安信证券股份有限公司关于西藏矿业发展股份有限公司2022年度募集资金存放和使用
情况的专项核查意见安信证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为西藏矿业发展股份有限公司（以下简称“西藏矿业”、“公司”）2014年度非公开发行的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对西藏矿业2022年度募集资金使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏矿业发展股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]325号）核准、《关于西藏矿业发展股份有限公司调整非公开发行方案的批复》藏国资发[2015]91号同意，通过主承销商安信证券股份有限公司于2016年3月15日以非公开发行方式向3家特定投资者发行了44,844,363股人民币普通股（A股），发行价格为每股人民币10.45元。根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具(XYZH/2016CDA50025)《验资报告》验证，截至2016年3月15日止，公司实际已非公开发行人民币普通股44,844,363股，募集资金总额为人民币468,623,593.35元，其中西藏自治区矿业发展总公司以西藏山南曲松县罗布莎I、II矿群南部铬铁矿采矿权资产认购19,587,035股，资产认购共计204,684,515.75元；其余发行对象以现金方式认购25,257,328股，现金认购共计263,939,077.60元。扣除各项发行费用16,509,433.92元（其中：保荐承销费用15,000,000.00元，其他发行费用1,509,433.92元），募集资金现金净额247,429,643.68元。公司分别与本保荐机构、西藏银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金已采取了专户存储管理。
（二）2022年度募集资金使用情况及结余情况
2022年度，公司共使用2016年非公开发行股票募集资金金额为0.02万元，
截至2022年年末募集资金余额为1,426.89万元（含募集资金累计利息收入26.46万元），均为2016年非公开发行股票募集资金。具体如下：
单位：万元
| 目 |
| 序号 | 金 |
募集资金净额 A 45,211.42截至期初累计发生额
项目投入 B1 44,848.23利息收入净额 B2 1,037.25本期发生额
项目投入 C1 0.02利息收入净额 C2 26.46截至期末累计发生额
项目投入 D1=B1+C1 44,848.25利息收入净额 D2=B2+C2 1,063.72应结余募集资金 E=A-D1+D2 1,426.89实际结余募集资金 F 1,426.89差异 G=E-F
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据实际情况，制定了《西藏矿业发展股份有限公司募集资金使用管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储、管理募集资金。
截至2022年12月31日，公司有1个募集资金专户和1个定期存款账户，均为2016年非公开发行股票募集资金，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
额开户银行
| 开户银行 | 银行账号 |
| 募集资金余额 | 备注 |
西藏银行 830000001018010815602 4,255.83 募集资金专户西藏银行 83000000101801081560230001 14,264,600.00 定期存款账户合计 14,268,855.83注：含利息264,615.83元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金使用情况具体如下：
单位：万元募集资金总额45,211.42
本年度投入募集资金总额 0.02
报告期内变更用途的募集资金总额（包括银行利息）
已累计投入募集资金总额 44,848.25
累计变更用途的募集资金总额（包括银行利息）
累计变更用途的募集资金总额比例 0
承诺投资项目
是否已变
更项目（含部分变更）
募集资金承诺投资总额
调整后投资总额(1)
本年度投入金额
截至期末累计投入金
额(2)
截至期末投资进度
（%）
(3)＝
(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日期
本年度实现的效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变化收购罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群南部铬铁矿区
0.702平方公
里采矿权
否26,862.36
26,862.36
26,862.36
100.00
2021年6月
是
否罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群南部铬铁矿开采工程
否18,349.06
16,304.51
18,349.06
17,984.93
98.02
2021年6月 否承诺投资项目小计
45,211.42
45,211.42
44,847.29
手续费支出
0.02
0.96
不适用
不适用 不适用
| 合 计 | － | 45,211.42 | 45,211.42 | 0.02 | 44,848.25 | － | － | 16,304.51 | － | － |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
罗布莎I、II矿群南部铬铁矿项目：项目于2018年5月1日正式开工建设。2021年6月4日，西藏自治区应急管理厅会同市、县应急管理局对罗布莎I、II矿群南部铬铁矿项目工程安全施工进行现场验收并发放《安全生产许可证》，主体工程验收通过，存在部分分项工程尚未完成。项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性本期未发生重大变化。超募资金的金额、用途及使用进展情况 不存在超募资金的金额、用途及使用情况。募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施地点未发生变更。募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用。募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本期无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用。项目实施出现募集资金节余的金额及原因 截至2022年12月31日，本公司无募集资金节余的情况。尚未使用的募集资金用途及去向 本公司各募投项目尚未使用的募集资金存放于开设的募集资金专户。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
四、变更募投项目的资金使用情况
2022年度，公司无变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整。募集资金的使用和管理不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）公司对西藏矿业董事会编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，报告认为“西藏矿业公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13号）及相关格式指引的规定，如实反映了西藏矿业公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。”
七、保荐机构主要核查工作
本保荐机构对西藏矿业募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要内容包括：查阅募集资金使用记账凭证，调阅公司募集资金存放银行对账单，审阅会计师事务所出具的相关报告，事前及时核查公司关于募集资金使用的信息披露文件，与公司管理层及公司相关负责人进行沟通，了解募投项目进展情况。
八、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为，西藏矿业贯彻实施了募集资金专户存储制度，履行了三方监管协议，募集资金未出现被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情况，截至2022年12月31日，募集资金具体使用情况与披露情况一致，未出现募集资金使用违反相关法律法规和公司相关制度的情形。本保荐机构对西藏矿业2022年度募集资金的存放和使用情况无异议。
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于西藏矿业发展股份有限公司募集资金2022年度存放和使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
周宏科 吴昊杰
安信证券股份有限公司
2023年 4 月 日