中金黄金股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职报告
根据《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等有关法律法规及《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，公司董事会审计委员会在2022年度勤勉尽责，发挥了应有作用。现将审计委员会2022年度的履职情况报告如下：
一、审计委员会年度会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会共召开了5次会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，具体情况如下：
（一）2022年1月28日，董事会审计委员会召开2022年第一次会议，审议并表决通过了未经审计的公司2021年年度财务报表、《审计部2021年工作总结》《审计部2022年工作计划》。
（二）2022年3月8日，董事会审计委员会召开2022年第二次会议，审议并表决通过了经初步审计的公司2021年年度财务报表。
（三）2022年4月6日，董事会审计委员会召开2022年第三次会议，审议通过了《<2021年年度报告>及其摘要》
《关于续聘会计师事务所的议案》《2021年度财务决算报告》《2022年度财务预算报告》《2021年度内部控制评价报告》《2022年预计日常关联交易议案》《2022年第一季度报告》等七项议案。
（四）2022年8月16日，董事会审计委员会召开2022年第四次会议，审议通过了《<2022年半年度报告>及其摘要》。
（五）2022年10月17日，董事会审计委员会召开2022年第五次会议，审议通过了《2022年第三季度报告》。
二、审计委员会履职情况
（一）监督和评估外部审计机构工作
报告期内，我们与天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）分别就财务报告审计和内部控制审计的审计范围、审计计划、重要重大事项等进行了多次沟通，督促年审会计师严格按照计划安排工作进度，确保审计工作顺利完成。年度审计结束后，天健为公司财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，为公司内部控制出具了标准无保留意见的审计报告。
报告期内，我们对外部审计机构的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查：
认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有机构独立性，能够满足公司对年度财务与内部控制审计工作要求，项目成员具备相应的执业资质和胜任能力。聘请天健会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构，能够保障公司2021年度审计工作的顺利完成。董事会审计委员会同意变更天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构。
为保持公司外部审计工作的连续性和稳定性，董事会审计委员会同意拟继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为2022年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年，审计费用为315万元（其中财务审计费用280万元，内控审计费用35万元）。
（二）指导内部审计工作
报告期内，公司董事会审计委员会结合公司实际情况，认真审阅了公司《审计部2021年工作总结》和《审计部2022年工作计划》，明确了审计部2022年工作重点，同时督促公司审计部严格按照审计计划执行。经审阅公司内部审计工作总结和相关资料，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
（三）审阅公司的财务报告
报告期内，我们确定了公司的年度审计计划，审阅了公司经初步审计的公司2021年年度财务报表，同意将其提交给天健会计师事务所进行审计，以书面函督促天健会计师事务所按时完成相关工作，审阅了天健会计师事务所提交的财务报告审计报告及内部控制审计报告，我们认为：
公司2021年年度财务会计报表的有关数据如实反映了
公司截至2021年12月31日的资产负债情况和2021年度的生产经营成果。天健会计师事务所具有独立性和专业性，经天健会计师事务所初步审计的《中金黄金股份有限公司2021年度审计报告》是实事求是、客观公正的。
我们认真审议了《2022年第一季度报告》《2022年半年度报告》《2022年第三季度报告》，认为公司的定期报告公允、全面、真实地反映了公司各报告期的财务状况和经营成果。
（四）评估内部控制有效性
报告期内，公司董事会审计委员会督促公司审计部组织内部控制评价工作，并认真审阅了《内部控制评价报告》，评估了公司内部控制设计的合理性及运行的有效性。我们认为：公司内部控制制度合理合规，不存在重大内控缺陷。
（五）协调管理层、内部审计部及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，通过定期会议或其他沟通方式，我们充分听取和了解各方的意见，积极协调公司管理层、内部审计部门与外部审计机构及人员的沟通、交流，配合外部审计机构工作，确保充分的审计范围，提高审计效率，保障年度各项审计工作的顺利进行。
（六）关于2022年预计日常关联交易发表书面审核意见
2022年4月19日，我们对《2022年预计日常关联交易议案》所涉及的关联交易事项进行了认真核查，发表如下审核意见: 我们认为公司关联交易不会影响公司资产的独立性，符合公司及全体股东的利益，不会损害非关联股东的利益。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等有关法律法规及《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，在监督公司的外部审计、指导内部审计和内部控制工作、审阅财务报表并对其发表意见、强化内部控制、加强公司财务报告信息的真实性和可靠性等方面，恪尽职守，勤勉尽责，较好的履行了审计委员会的各项职责，有效推动了公司治理水平的持续提升。
2023年，公司董事会审计委员会将按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关规定，进一步规范运作，履行职责，发挥专业作用，促进公司完善治理。
（以下无正文）
（此页无正文，系《中金黄金股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职报告》签字页）
审计委员会委员签署：
胡世明 谢文政 彭 咏
中金黄金股份有限公司董事会审计委员会
2023年4月25日