山东联科科技股份有限公司前次募集资金存放与使用情况
专项报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用指引——发行类第7号》及相关格式指引的规定，山东联科科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2023年3月31日止的前次募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、前次募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准山东联科科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1813号），山东联科科技股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票45,500,000.00股，每股发行价格14.27元，募集资金总额为649,285,000.00元，减除发行费用52,972,160.39元后，本公司本次募集资金净额596,312,839.61元。上述资金于2021年6月16日全部到位，已经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具永证验字（2021）第210018号《验资报告》予以确认。
（二）募集资金使用和结余情况
| 项 目 | 金额（元） | 说明 |
| 募集资金净额 | 596,312,839.61 | |
| 减：募投项目置换前投入 | 160,118,544.89 | |
| 募投项目置换后投入 | 94,208,715.80 | |
| 偿还银行贷款项目 | 120,000,000.00 | |
| 补充流动资金项目 | 124,972,046.07 | |
| 加：累计利息收入 | 11,363,371.88 | |
| 截止2023年3月31日余额 | 108,376,904.73 | |
| 其中：协定或通知存款 | 108,376,904.73 |
二、前次募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》（深证上〔2022〕12 号）及《监管规则适用指引——发行类第7号》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储。公司募集资金存放于专用银行账户，并与保荐机构、银行签订了监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截止2023年3月31日，募集资金的存储情况如下：
| 开户银行 | 账号 | 募集资金余额（元） | 备注 |
| 潍坊银行股份有限公司青州金鼎支行 | 802161201421097835 | 67,954,358.68 | 协定存款 |
| 潍坊银行股份有限公司青州金鼎支行 | 802161201421097804 | 40,420,192.16 | 协定存款 |
| 潍坊银行股份有限公司青州金鼎支行 | 802161201421097842 | 2,353.89 | 协定存款 |
| 合 计 | / | 108,376,904.73 | / |
三、前次募集资金的使用情况
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
四、变更前次募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让的情况。
五、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明本公司不存在募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异。
六、前次募集资金投资先期投入项目置换情况
2021年9月17日，公司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金16,011.85万元置换公司控股子公司山东联科卡尔迪克白炭黑有限公司（以下简称“卡尔迪克”）已预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金153.67万元置换公司已预先支付的发行费用。具体情况如下：
单位：人民币万元
| 募投项目 | 募投项目承诺投资总额 | 以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额 | 募集资金置换自有资金金额 |
| 研发检测中心建设项目 | 8,297.49 | - | - |
| 募投项目 | 募投项目承诺投资总额 | 以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额 | 募集资金置换自有资金金额 |
| 10万吨/年高分散二氧化硅及3万吨/年硅酸项目 | 27,155.20 | 16,011.85 | 16,011.85 |
| 补充流动资金项目 | 12,178.59 | 153.67 | 153.67 |
| 偿还银行贷款项目 | 12,000.00 | - | - |
| 合 计 | 59,631.28 | 16,165.52 | 16,165.52 |
七、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发检测中心建设项目主要为公司通过建立专业化的研发检测中心并引进配套设备，项目不直接产生利润，故无法单独核算效益。
补充流动资金项目可以保障公司正常生产经营活动，降低经营风险，抓住市场机遇以扩大市场份额，实现公司业务发展目标，但无法直接产生收入，故无法单独核算效益。
偿还银行贷款项目使公司的资本结构、盈利能力得到改善和提高，在缓解资金压力的同时，促进公司业务的可持续发展，但无法直接产生收入，故无法单独核算效益。
（三）募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺 20%（含 20%）以上情况的说明
无。
八、闲置募集资金情况说明
本公司不存在将闲置募集资金用于其他用途的情况。
九、前次募集资金结余及结余募集资金使用情况说明
截至2023年3月31日，本公司前次募集资金未使用金额108,376,904.73元，占前次募集资金比例18.17%，该资金将继续用于实施承诺项目。
十、募投项目延期情况说明
（一）本次募投项目延期概况
公司于2022年4月27日召开的第二届董事会第八次会议审议通过了《关于募投项目延期的议案》。公司结合募投项目实际进展情况，在募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不变更的情况下，根据目前募投项目的实施进度，对“10万吨/年高分散二氧化硅及3万吨/年硅酸项目”达到预定可使用状态的时间进行调整。本次对募集资金投资项目进行延期调整不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司长期发展规划，公司独立董事对此发表了明确同意意见。
时间调整情况如下：
| 募投项目 | 原计划达到预定 可使用状态时间 | 调整后达到预定 可使用状态时间 |
| 10万吨/年高分散二氧化硅及3万吨/年硅酸项目 | 2022年5月 | 2023年12月 |
（二）本次募投项目延期原因
10万吨/年高分散二氧化硅及3万吨/年硅酸项目，截止2022年12月31日该项目已经建成2条生产线，分别于2020年12月底，2021年7月底达到预定可使用状态，第三条线预计于2023年12月达到预定可使用状态。近年来，受宏观经济的影响，公司募投项目建设进度有所迟缓，未能如期完成建设。鉴于上述情况，为保证募投项目建设效果，合理有效地配置资源，董事会决议延长募投项目达到预定可使用状态时间。
十一、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
附件：
1、前次募集资金使用情况对照表
2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
山东联科科技股份有限公司董事会
2023年4月26日
附件1：
募集资金使用情况对照表
截止2023年3月31日编制单位：山东联科科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 募集资金净额： | 59,631.28 | 已累计使用募集资金总额 | 49,929.94 |
变更用途的募集资金总额：
| 变更用途的募集资金总额： | - | 各年度使用募集资金总额 | 49,929.94 | |||||||
| 变更用途的募集资金总额比例： | - | 2021年度： | 40,482.71 | |||||||
| 2022年度： | 8,381.20 | |||||||||
| 2023年1-3月： | 1,066.03 | |||||||||
| 投资项目 | 募集资金投资总额 | 截止日募集资金累计投资额 | 项目达到预定可以使用状态日期 | |||||||
| 序号 | 承诺投资项目 | 实际投资项目 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资金额 | 实际投资金额 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资金额 | 实际投资金额 | 募集后承诺投资金额与实际投资金额的差额 | |
| 1 | 研发检测中心建设项目 | 研发检测中心建设项目 | 8,297.49 | 8,297.49 | 2,011.28 | 8,297.49 | 8,297.49 | 2,011.28 | 6,286.21 | 不适用 |
| 2 | 10万吨/年高分散二氧化硅及3万吨/年硅酸项目 | 10万吨/年高分散二氧化硅及3万吨/年硅酸项目 | 27,155.20 | 27,155.20 | 23,421.45 | 27,155.20 | 27,155.20 | 23,421.45 | 3,733.75 | 2020年12月底（1号线），2021年7月底（2号线） |
| 募集资金净额： | 59,631.28 | 已累计使用募集资金总额 | 49,929.94 | |||||||
| 变更用途的募集资金总额： | - | 各年度使用募集资金总额 | 49,929.94 | |||||||
| 变更用途的募集资金总额比例： | - | 2021年度： | 40,482.71 | |||||||
| 2022年度： | 8,381.20 | |||||||||
| 2023年1-3月： | 1,066.03 | |||||||||
| 投资项目 | 募集资金投资总额 | 截止日募集资金累计投资额 | 项目达到预定可以使用状态日期 | |||||||
| 序号 | 承诺投资项目 | 实际投资项目 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资金额 | 实际投资金额 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资金额 | 实际投资金额 | 募集后承诺投资金额与实际投资金额的差额 | |
| 3 | 补充流动资金项目 | 补充流动资金项目 | 12,178.59 | 12,178.59 | 12,497.20 | 12,178.59 | 12,178.59 | 12,497.20 | -318.61 | 不适用 |
| 4 | 偿还银行贷款项目 | 偿还银行贷款项目 | 12,000.00 | 12,000.00 | 12,000.00 | 12,000.00 | 12,000.00 | 12,000.00 | - | 不适用 |
| 合计 | 59,631.28 | 59,631.28 | 49,929.94 | 59,631.28 | 59,631.28 | 49,929.94 | 9,701.35 | / | ||
注：补充流动资金的募集后承诺投资金额与实际投资金额的差异系募集资金专户（已销户）的银行存款利息所致。
附件2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截止2023年3月31日
编制单位：山东联科科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 实际投资项目 | 截止日投资项目累计产能利用率 | 承诺效益 | 各年度实际效益 | 截止日累计实现效益 | 是否到达预计效益 | |||
| 2021年 | 2022年 | 2023年1-3月 | ||||||
| 序号 | 项目名称 | |||||||
| 1 | 研发检测中心建设项目 | 不适用 | 不适用 | - | - | - | 不适用 | |
| 2 | 10万吨/年高分散二氧化硅及3万吨/年硅酸项目 | 建设中 | 达产后年销售收入65,300.00万元，达产后年税后净利润13,393.00万元。 | 1,597.80 | 2,111.25 | 582.39 | 4,291.44 | 不适用 |
| 3 | 补充流动资金项目 | 不适用 | 不适用 | - | - | - | 不适用 | |
| 4 | 偿还银行贷款项目 | 不适用 | 不适用 | - | - | - | 不适用 | |
注:10万吨/年高分散二氧化硅及3万吨/年硅酸项目尚未整体完工，已建成两条生产线,分别于2020年12月底、2021年7月底达到预定可使用状态。