太平洋证券股份有限公司 2011 年度股东大会会议材料
太平洋证券股份有限公司
2011 年度股东大会会议材料
二〇一二年五月十七日
太平洋证券股份有限公司 2011 年度股东大会会议材料
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2011 年度股东大会会议议程
会议时间：2012 年 5 月 17 日上午 8 点 30 分
会议地点：云南省安宁市温泉心景花园酒店
（云南省安宁市温泉旅游度假区—温泉镇升庵南路）
会议主持：董事长郑亚南先生
会议议程：
一、 宣布会议开始
二、 宣布到会股东人数、代表股份数
三、 宣读会议须知
四、 审议各项议案、填写表决票
五、 休会，统计表决结果
六、 宣布表决结果
七、 宣读会议决议
八、 律师宣读法律意见书
九、 宣布会议结束
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2011 年度股东大会会议须知
为确保公司股东大会的顺利召开，维护投资者的合法权益，确保股东大会
的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《公司章程》以及《上市公司股东大会规范意见》的有关规定，特制定
本须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。
一、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
二、大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常
秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
三、出席大会的股东及股东授权代表，依法享有发言权、质询权、表决权
等权利。
四、大会召开期间，如股东拟在本次股东大会上发言，应当先向大会会
务组登记。具体方式为在 2012 年 4 月 27 日刊登的股东大会会议通知回执“发
言意向及要点”栏目中表明您的发言意向和要点，并简要注明所需时间。于 2012
年 5 月 14 日以前以邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室登记。请注意，由
于股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证在
回执上表明发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。股东临时要求
发言或就相关问题提出质询的，应经大会主持人许可。未经主持人同意不得擅
自发言、大声喧哗，为保证议事效率，发言内容超出本次会议审议范围的，主
持人可以提请由公司相关人员按程序另行作答或禁止其发言，经劝阻无效的，
视为扰乱会场秩序。
五、本次股东大会以记名投票方式表决。
六、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东授
权代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东授权代表）、公司董事、监事、
高级管理人员、相关工作人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司
有权拒绝其他人进入会场。
七、为保证会场秩序，场内请勿大声喧哗、随意走动；对干扰会议正常秩
序、侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止。
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2011 年度股东大会会议材料目录
一、2011 年度董事会工作报告 …………………………………………4
二、2011 年度监事会工作报告…………………………………………35
三、2011 年度独立董事述职报告………………………………………38
四、2011 年度财务决算报告……………………………………………43
五、2011 年度利润分配方案……………………………………………48
六、2011 年年度报告及摘要……………………………………………49
七、关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2012 年度审
计机构的议案 …………………………………………………………………… 50
八、关于选举黄静波先生担任公司第二届监事会非职工监事的议案……51
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议案一： 2011 年度董事会工作报告
各位股东：
公司董事会就 2011 年度工作情况进行了总结，形成了 2011 年度董事会工
作报告（详见本议案附件），本议案已经第二届董事会第十七次会议审议通过，
现提请公司股东大会审议。
附件：太平洋证券股份有限公司 2011 年度董事会工作报告
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附件：太平洋证券股份有限公司 2011 年度董事会工作报告
一、管理层讨论与分析
2011 年，是世界经济面临严峻挑战的一年。在欧债危机持续蔓延、美国经济前景不明、
国内经济增速放缓等一系列利空消息重击之下，全球经济“二次探底”隐忧抬头，沪深股
市持续走软。上证指数从年初的 2808 点下跌至年终的 2199 点，跌幅 21.69%。面对如此严
峻的市场形势，公司管理层在公司董事会的领导下，带领全体员工紧紧围绕年初提出的
2011 年度工作思路，扎实工作，开拓进取。经营业绩虽然也出现了一定幅度的下滑，但营
业收入仅下降 1%，净利润下降 23%，公司有效地控制了市场风险，较好地抑制了营业收
入和净利润的下滑幅度。
（一）报告期内公司经营情况的回顾
1、公司报告期内总体经营情况
公司 2011 年度实现营业收入 66,562.32 万元，同比降低了 1.38%；实现营业利润
20,141.12 万元，同比降低了 17.50%；实现净利润 15,668.08 万元，同比降低了 23.11%。
公司的投资银行业务在某些细分市场获得了实质性突破，业务初具规模，获得了市场
的良好口碑，已成为公司收入多元化的重要补充。公司非经纪业务利润占比逐年扩大，收
入结构日趋合理。
2、公司主营业务情况分析
由于 2011 年 A 股市场行情低迷，市场成交量、佣金率齐跌，造成公司经纪业务收入
和利润下降幅度较大。但公司其他业务收入稳中有增，避免了公司整体业绩的大幅度下降，
全年公司业绩下降了 23.11%。具体情况如下：
单位：（人民币）万元
营业 营业收入 营业支出
营业 营业 营业利润率
分业务 利润率 比上年增减 比上年增减
收入 支出 比上年增减
(%) (%) (%)
证券经纪业务 30,742.18 15,808.14 48.58 -37.49 -9.08 减少 16.07 个百分点
投资银行业务 19,061.85 13,889.08 27.14 19.62 16.32 增加 2.07 个百分点
证券投资业务 12,301.81 4,197.31 65.88
