弘元绿色能源股份有限公司2022年度董事会审计委员会履职情况报告
弘元绿色能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等的有关规定，在2022年度勤勉尽责，切实履行相关职责。现就审计委员会2022年度的履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第三届审计委员会由独立董事刘志庆（主任委员）、独立董事黄建康、董事杨建良三名成员组成。其中，刘志庆为会计专业人士，符合上海证券交易所的规定及《公司章程》等制度的有关要求。2022年12月28日换届完成，公司第四届审计委员会由独立董事祝祥军（主任委员）、独立董事武戈、董事杨建良三名成员组成。其中，祝祥军为会计专业人士，符合上海证券交易所的规定及《公司章程》等制度的有关要求。
二、审计委员会年度会议召开情况
2022年度，公司董事会审计委员会根据《董事会审计委员会工作细则》及其他有关规定，积极履行职责，共召开了7次会议。具体如下：
| 召开时间 | 召开届次 | 议案内容 | 表决情况 |
| 2022年1月8日 | 第三届董事会审计委员会第十三次会议 | 《关于放弃参股子公司增资优先认缴权暨关联交易的议案》 | 通过 |
| 2022年4月17日 | 第三届董事会审计委员会第十四次会议 | 《关于公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告》 | 通过 |
| 《关于公司2021年度财务决算报告的议案》 | 通过 | ||
| 《关于公司2021年度财务预算报告的议案》 | 通过 | ||
| 《2020年年度报告正文及摘要》 | 通过 | ||
| 《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 | 通过 | ||
| 《关于2021年度内部控制评价报告的议案》 | 通过 | ||
| 《关于公司2021年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》 | 通过 | ||
| 《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》 | 通过 | ||
| 《关于公司2022年第一季度报告的议案》 | 通过 | ||
| 2022年4月17日 | 第三届董事会审计委员会第十五次会议 | 《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》 | 通过 |
| 2022年8月8日 | 第三届董事会审计委员会第十六次会议 | 《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》 | 通过 |
| 2022年8月19日 | 第三届董事会审计委员会第十七次会议 | 《关于公司2022年半年度报告及其摘要的议案》 | 通过 |
| 《关于公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》 | 通过 | ||
| 2022年10月6日 | 第三届董事会审计委员会第十八次会议 | 《关于公司2022年第三季度报告的议案》 | 通过 |
| 2022年12月9日 | 第三届董事会审计委员会第十九次会议 | 《关于预计公司日常关联交易的议案》 | 通过 |
三、审计委员会2022年度主要工作内容情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
1.评估外部审计机构的独立性和专业性
大华会计师事务所（特殊普通合伙），为公司聘用的财务审计和内部控制审计机构，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能较好地完成公司委托的各项工作，并从聘任以来勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了审计意见，出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。
2.向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议。
鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）勤勉尽职、恪尽职守，且为保障审计工作的连续性，经充分沟通、协调和综合评估，审计委员会建议董事会继续聘请大华会计师事务所为公司2022年度财务报表审计、内部控制审计等其他相关业务审计、鉴证、咨询服务的机构。
3.监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。
审计委员会认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。
（二）指导内部审计工作
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，认可并督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，指导公司内部审计工作正常有序开展，对发现的问题予以评估与监督，并对公司内部控制的有效性进行了自我评价。未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的季度、半年度及年度财务报告，认
为公司财务报告真实、完整和准确地反映了公司的经营情况，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
（四）评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立健全公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格按照各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度运作，已基本建立起规范、健全的内部控制体系，能够保证内部控制制度的完整性、合理性及实施的有效性，切实保障了公司和股东的合法权益。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，审计委员会在听取了双方的意见后，积极进行了相关协调工作，以求提高完成相关审计工作的效率。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥了审查、监督作用，尽职尽责的履行了审计委员会的职责。审计委员会委员积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥审计委员会委员在各自领域的专业特长，为董事会科学决策和依法运行提出了诸多意见和建议。
2023 年，审计委员会将继续充分发挥监督职能，在健全和完善内控体系、提升内部审计质量、强化风险管理意识、协调外部审计工作及公司重大事项执行情况等方面履行职责，维护公司与全体股东的利益。
弘元绿色能源股份有限公司
董事会审计委员会2023年4月26日
（本页无正文，为《弘元绿色能源股份有限公司2022年度董事会审计委员会履职情况报告》的签字页）
董事会审计委员会成员（签字）：
祝祥军 杨建良 武 戈