证券代码：688048 证券简称：长光华芯 公告编号：2022-011
苏州长光华芯光电技术股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称“公司”或“长光华芯”）2022年度募集资金存放与使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]423号《关于同意苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于2022年3月23日，采取向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A股）33,900,000股，每股面值1.00元，发行价为每股人民币80.80元。
本次发行的募集资金总额为人民币2,739,120,000.00元，扣除保荐承销费用（含税）人民币195,935,769.60元后实际到位资金为人民币2,543,184,230.40元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司（以下简称 “保荐机构”）于2022年03月29日汇入本公司指定账户。
上述募集资金实际到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2022）00037号《验资报告》。
（二）报告期募集资金使用金额及报告期末余额的情况（单位:人民币元）
| 募集资金专户摘要 | 金额 |
| 1、截至2021年12月31日止专户余额 | |
| 2、募集资金专户资金的增加项 | |
| (1)本期募集资金 | 2,543,184,230.40 |
| (2)利息收入扣除手续费净额 | 1,726,482.32 |
| (3)收回的理财产品本金 | 4,630,530,000.00 |
| (4)理财产品收益 | 34,215,565.89 |
| (5)承销费用的税金转回 | 11,175,609.60 |
| 小计 | 7,220,831,888.21 |
| 3、募集资金专户资金的减少项 | |
| (1)对募集资金项目的投入 | 462,551,919.28 |
| (2)置换出预先投入募集资金投向项目的自有资金 | 150,279,500.00 |
| (3)超募资金补充流动资金 | 350,000,000.00 |
| (4)支付上市发行费用 | 13,804,015.95 |
| (5)转出前期代垫上市发行费用 | 4,386,600.00 |
| (6)购买的理财产品 | 6,124,530,000.00 |
| 小计 | 7,105,552,035.23 |
| 4、截至2022年12月31日止专户余额 | 115,279,852.98 |
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及其他相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金监管情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构及募集资金专户的开户行签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》。在公司采用无息借款方式向全资子公司提供所需资金以实施募投项目的过程中，公司及全资子公司苏州长光华芯半导体激光创新研究院有限公司与保荐机构及募集资金专户的开户行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金实行专户存储明确了各方的权利和义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格履行监管协议，定期对账并及时向保荐机构提供募集资金使用及余额状况。截至2022年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下（单位：人民币元）：
| 账户名称 | 募集资金存储银行名称 | 账号 | 初始存放金额 | 期末余额 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行 | 89030078801600001704 | 549,332,500.00 | 21,710,588.06 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 中国农业银行股份有限公司苏州科技城支行 | 10548901040016014 | 50,000,000.00 | 183,866.77 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906530910818 | 143,655,100.00 | 8,177,493.88 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 苏州银行股份有限公司科技城支行 | 5153100001064 | 305,048,100.00 | 13,470,998.89 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 江苏苏州农村商业银行股份有限公司科技金融产业园支行 | 0706678451120100017322 | 307,015,006.35 | 17.18 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 中国农业银行股份有限公司苏州科技城支行 | 10548901040017202 | 550,000,000.00 | 1,362,892.30 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行 | 89030078801800001795 | 570,000,000.00 | 4,464.66 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 中信银行股份有限公司高新技术开发区科技城支行 | 8112001013200650686 | 68,133,524.05 | 1,171,343.29 |
| 账户名称 | 募集资金存储银行名称 | 账号 | 初始存放金额 | 期末余额 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 江苏苏州农村商业银行股份有限公司科技金融产业园支行 | 0706678451120100022987 | 69,122,692.03 | |
| 苏州长光华芯半导体激光创新研究院有限公司 | 中国建设银行股份有限公司苏州三香路支行 | 32250198874000000617 | 75,495.92 | |
| 合 计 | 2,543,184,230.40 | 115,279,852.98 | ||
（三） 募集资金账户余额形成情况
截至2022年12月31日，募集资金账户余额形成情况如下（单位:人民币元）：
| 项 目 | 金 额 |
| 募集资金总额 | 2,739,120,000.00 |
| 减：发行费用 | 202,950,775.95 |
| 减：募集资金投资项目先期投入及置换 | 150,279,500.00 |
| 减：募集资金到位后累计投入募集资金项目金额 | 462,551,919.28 |
| 减：购买理财产品 | 1,494,000,000.00 |
| 减：超募资金永久性补充流动资金 | 350,000,000.00 |
| 减：手续费用支出 | 3,870.21 |
| 加：累计利息收入 | 1,730,352.53 |
| 加：理财产品投资收益 | 34,215,565.89 |
| 合 计 | 115,279,852.98 |
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金的实际使用情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2022年5月30日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，公司可使用首次公开发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金15,027.96万元及以自有资金预先支付不含税发行费用人民币438.66万元。公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意
见；天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《苏州长光华芯光电技术股份有限公司以募集资金置换专项审核报告》（天衡专字(2022)01050号）；保荐机构出具了专项核查报告。公司从上海浦东发展银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行（89030078801600001704）、中国农业银行股份有限公司苏州科技城支行（10548901040016014）、招商银行股份有限公司苏州分行新区支行（512906530910818）及苏州银行股份有限公司科技城支行（5153100001064）募集资金专户中转出募集资金共计15,027.95万元用以置换预先投入募集资金项目的自筹资金，从江苏苏州农村商业银行股份有限公司科技金融产业园支行（0706678451120100017322）募集资金专户中转出募集资金438.66万元用以置换已支付发行费用的自筹资金。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年4月1日召开了第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分暂时闲置资金进行现金管理的议案》，公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币250,000万元人民币（含本数）的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于定制化活期存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、收益凭证等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，并于到期日前归还至募集资金专项账户。
| 合作方名称（银行） | 产品名称 | 产品类型 | 购买日 | 截止日 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 收益 |
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2022年第二百一十五期 | 结构性存款保本型 | 2022年4月4日 | 2022年5月4日 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | 262,191.78 | ||
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2022年第二百一十六期 | 结构性存款保本型 | 2022年4月4日 | 2022年7月4日 | 63,020,000.00 | 63,020,000.00 | 542,058.33 | ||
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2022年第二百三十七期 | 结构性存款保本型 | 2022年5月9日 | 2022年5月31日 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | 56,054.79 | ||
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2022年第四百二十六期 | 结构性存款保本型 | 2022年7月11日 | 2022年10月11日 | 90,000,000.00 | 90,000,000.00 | 748,602.74 | ||
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2022年第六百六十四期 | 结构性存款保本型 | 2022年10月14日 | 2022年10月31日 | 68,000,000.00 | 68,000,000.00 | 91,846.58 | ||
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2022年第六百八十九期 | 结构性存款保本型 | 2022年11月2日 | 2022年11月30日 | 68,000,000.00 | 68,000,000.00 | 151,276.71 | ||
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2022年第七百六十一期 | 结构性存款保本型 | 2022年12月9日 | 2022年12月31日 | 68,000,000.00 | 68,000,000.00 | 118,860.27 |
| 合作方名称（银行） | 产品名称 | 产品类型 | 购买日 | 截止日 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 收益 |
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2022年第六百六十五期 | 结构性存款保本型 | 2022年10月14日 | 2023年1月14日 | 90,000,000.00 | 90,000,000.00 | |||
| 浦发银行 | 公司稳利22JG6419期（三层看涨）人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年4月6日 | 2022年7月7日 | 520,000,000.00 | 520,000,000.00 | 4,337,666.67 | ||
| 浦发银行 | 公司稳利22JG6419期（三层看涨）人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年4月6日 | 2022年7月7日 | 570,000,000.00 | 570,000,000.00 | 4,754,750.00 | ||
| 浦发银行 | 利多多公司稳利22JG7267期(三层看跌)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年7月7日 | 2022年10月8日 | 450,040,000.00 | 450,040,000.00 | 3,526,563.44 | ||
| 浦发银行 | 利多多公司稳利22JG7267期(三层看跌)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年7月7日 | 2022年10月8日 | 574,960,000.00 | 574,960,000.00 | 4,505,450.44 | ||
| 浦发银行 | 利多多公司稳利22JG7831期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年10月8日 | 2022年12月29日 | 437,390,000.00 | 437,390,000.00 | 3,050,795.25 |
| 合作方名称（银行） | 产品名称 | 产品类型 | 购买日 | 截止日 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 收益 |
| 浦发银行 | 利多多公司稳利22JG7831期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年10月8日 | 2022年12月29日 | 579,470,000.00 | 579,470,000.00 | 4,041,803.25 | ||
| 浦发银行 | 利多多公司稳利22JG8331期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年12月30日 | 2023年1月30日 | 260,000,000.00 | 260,000,000.00 | |||
| 浦发银行 | 利多多公司稳利22JG8332期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年12月30日 | 2023年3月30日 | 160,490,000.00 | 160,490,000.00 | |||
| 浦发银行 | 利多多公司稳利22JG8332期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年12月30日 | 2023年3月30日 | 583,510,000.00 | 583,510,000.00 | |||
| 招商银行 | 招商银行点金系列看涨三层区间85天结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年4月6日 | 2022年6月30日 | 135,650,000.00 | 135,650,000.00 | 1,105,640.41 | ||
| 中信银行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 09134期 | 结构性存款保本型 | 2022年4月7日 | 2022年7月7日 | 68,000,000.00 | 68,000,000.00 | 500,126.03 |
| 合作方名称（银行） | 产品名称 | 产品类型 | 购买日 | 截止日 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 收益 |
| 中信银行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款10533期 | 结构性存款保本型 | 2022年7月8日 | 2022年10月8日 | 68,000,000.00 | 68,000,000.00 | 505,621.92 | ||
| 苏州银行 | 2022年第429期定制结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年4月11日 | 2022年10月11日 | 235,000,000.00 | 235,000,000.00 | 4,053,750.00 | ||
| 苏州银行 | 2022年第430期定制结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年4月11日 | 2022年7月11日 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | 427,500.00 | ||
| 苏州银行 | 2022年第431期定制结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年4月11日 | 2022年5月11日 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 57,000.00 | ||
| 苏州银行 | 2022年第597期定制结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年5月16日 | 2022年6月16日 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 56,666.67 | ||
| 苏州银行 | 2022年第154期标准化结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年10月17日 | 2022年10月31日 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | 16,625.00 | ||
| 苏州银行 | 2022年第1068期定制结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年10月17日 | 2023年1月17日 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | |||
| 苏州银行 | 2022年第1075期定制结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022年10月17日 | 2023年4月17日 | 170,000,000.00 | 170,000,000.00 | |||
| 中国农业银行 | “汇利丰”2022年第5187期对公定制 | 结构性存款保本型 | 2022年4月8日 | 2022年7月8日 | 350,000,000.00 | 350,000,000.00 | 1,141,626.16 |
| 合作方名称（银行） | 产品名称 | 产品类型 | 购买日 | 截止日 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 收益 |
| 人民币结构性存款产品 | |||||||||
| 中国农业银行 | “汇利丰”2022年第5187期对公定制人民币结构性存款产品 | 结构性存款保本型 | 2022年4月8日 | 2022年7月8日 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | 163,089.45 | ||
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022年4月6日 | 2025年4月6日 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |||
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022年4月6日 | 2025年4月6日 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |||
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022年4月6日 | 2025年4月6日 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |||
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022年4月6日 | 2025年4月6日 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |||
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022年4月6日 | 2025年4月6日 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 合作方名称（银行） | 产品名称 | 产品类型 | 购买日 | 截止日 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 收益 |
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022年4月8日 | 2025年4月8日 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |||
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022年4月8日 | 2025年4月8日 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |||
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022年4月11日 | 2025年4月11日 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |||
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022年4月11日 | 2025年4月11日 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |||
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022年4月11日 | 2025年4月11日 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |||
| 合计 | 6,124,530,000.00 | 4,630,530,000.00 | 1,494,000,000.00 | 34,215,565.89 | |||||
2022年度，公司募集资金用于购买理财产品、大额存单共取得收益34,215,565.89元（含税），已到期的理财产品、大额存单本金及收益于到期当日均已转回募集资金账户；截止2022年12月31日，尚有149,400.00万元的理财产品、大额存单未到期。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2022年5月30日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司拟使用超募资金35,000万元永久补充流动资金，公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。本议案于2022年6月16日第二次临时股东大会审议通过。公司承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司于2022年7月11日，从中国农业银行股份有限公司苏州科技城支行（10548901040017202）募集资金专户中转出超募资金35,000.00万元用于永久性补充流动资金。2022年度公司不存在以超募资金归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2022年度公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2022年度公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于2022年5月30日召开公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》。同意公司拟新增全资子公司苏州长光华芯半导体激光创新研究院有限公司作为募投项目“高功率激光芯片、器件、模块产能扩充”和 “研发中心建设”的实施主体，并同意公司对上述募集资金进行专户存储管理。公司于 6 月 27 日与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，并将监督激
光研究院按照相关法律法规的要求规范使用募集资金。公司于2022年5月30日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为，长光华芯公司编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了长光华芯公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的专项核查意见
经核查，保荐机构认为：长光华芯 2022 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
苏州长光华芯光电技术股份有限公司董事会
2023 年4月26日
附表1
2022年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额（扣除发行费用） | 253,616.92 | 本年度投入募集资金总额 | 96,283.14 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 96,283.14 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项 目，含部 分变更 （如有） | 募集资金承 诺投资总额 | 调整后投资 总额 | 截至期末承 诺投入金额 （1） | 本年度投 入金额 | 截至期末 累计投入 金额（2） | 截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 （3）=（2）-（1） | 截至期末投入进度 （4）=（2）/（1） | 项目达到预 定可使用状 态日期 | 本年度 实现的 效益 | 是否达 到预计 效益 | 项目可行性 是否发生重 大变化 |
| 高功率激光芯片、器件、模块产能扩充项目 | 否 | 59,933.25 | 59,933.25 | 59,933.25 | 16,856.17 | 16,856.17 | -43,077.08 | 28.12% | 2024年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 垂直腔面发射半导体激光器（VCSEL）及光通讯激光芯片产业化项目 | 否 | 30,504.81 | 30,504.81 | 30,504.81 | 9,646.54 | 9,646.54 | -20,858.27 | 31.62% | 2024年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 研发中心建设项目 | 否 | 14,365.51 | 14,365.51 | 14,365.51 | 4,680.54 | 4,680.54 | -9,684.97 | 32.58% | 2024年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 30,000.00 | 30,000.00 | 30,000.00 | 30,099.89 | 30,099.89 | 99.89 | 100.33% | 2024年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金 | 否 | 118,813.35 | 35,000.00 | 35,000.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 合计 | 134,803.57 | 253,616.92 | 134,803.57 | 96,283.14 | 96,283.14 | -73,520.43 | - | - | - | - | - | |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 未发生重大变化 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2022年5月30日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，公司可使用首次公开发行A股股票募集资金置换预先 | |||||||||||
附表1
| 投入募投项目的自筹资金15,027.96万元及以自有资金预先支付不含税发行费用人民币438.66万元。公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见；天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《苏州长光华芯光电技术股份有限公司以募集资金置换专项审核报告》（天衡专字(2022)01050号）；保荐机构出具了专项核查报告。具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（二）募投项目先期投入及置换情况”。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 公司于2022年4月1日召开了第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分暂时闲置资金进行现金管理的议案》，公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币250,000万元人民币（含本数）的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于定制化活期存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、收益凭证等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，并于到期日前归还至募集资金专项账户。具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。 |
| 用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况 | 公司于2022年5月30日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司拟使用超募资金35,000万元永久补充流动资金，公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。本议案于2022年6月16日第二次临时股东大会审议通过。公司承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”。 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 公司于2022年5月30日召开公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》。同意公司拟新增全资子公司苏州长光华芯半导体激光创新研究院有限公司作为募投项目“高功率激光芯片、器件、模块产能扩充”和 “研发中心建设”的实施主体，并同意公司对上述募集资金进行专户存储管理。 公司于2022年5月30日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。 具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况”。 |
附表1