公司简介
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“公司”）前身为成都证券，经中国人民银行批准，成立于1990年12月，注册地在四川省成都市，是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出的上市证券公司。
截至2022年末，公司员工人数超5000人，共下设8家分公司，70家证券营业部，分布在全国24个省（直辖市、自治区）的重要中心城市，同时公司控股国金期货有限责任公司、国金鼎兴投资有限公司、国金创新投资有限公司、国金道富投资服务有限公司、国金金融控股（香港）有限公司、国金基金管理有限公司，参股国金涌富资产管理有限公司。
国金证券致力于为客户提供证券交易、投资银行、资产管理、财富管理等全方位金融服务，将公司建设成为“治理健全、管理规范、业务精湛、资质齐备、技术领先”的国内证券行业具有一流竞争力和影响力的上市券商。
公司自成立以来，严格遵守各项法律法规，始终坚持合规稳健经营，不断完善公司法人治理结构，建立健全内控管理体系。
使命
让金融服务更高效、更可靠
愿景
成为举足轻重的金融服务机构
战略方向
做大做强
战略原则
以投行为牵引，以研究为驱动
战略定位
具有高度服务意识和创新精神的金融服务机构
战略突破布局
围绕高速成长企业提供综合金融服务
成为陪伴客户一起成长的财务顾问
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人冉云、主管会计工作负责人姜文国及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟以截至2022年12月31日公司总股本3,724,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.40元人民币（含税），共计分配现金股利148,974,372.40元，剩余未分配利润转入下一年度。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
公司主营业务受宏观经济情况、监管政策调整、证券市场波动等影响较大，公司已在本报告中详细披露经营活动中可能存在的风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 （四）可能面对的风险”。
十一、 其他
□适用 √不适用
目 录
第一节 释义 ...... 6
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节 管理层讨论与分析 ...... 18
第四节 公司治理 ...... 64
第五节 环境与社会责任 ...... 95
第六节 重要事项 ...... 99
第七节 股份变动及股东情况 ...... 113
第八节 优先股相关情况 ...... 123
第九节 债券相关情况 ...... 124
第十节 财务报告 ...... 131
第十一节 证券公司信息披露 ...... 248
| 备查文件目录 | 载有董事长冉云先生签名的二〇二二年度报告文本 |
载有董事长冉云先生、主管会计工作的总经理姜文国先生、会计机构负责人李登川先生签章的财务报告文件
| 报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告稿 |
| 公司《章程》 |
| 其他有关资料 |
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 北交所 | 指 | 北京证券交易所 |
| 四川证监局 | 指 | 中国证券监督管理委员会四川监管局 |
| 公司、国金证券 | 指 | 国金证券股份有限公司 |
| 股东大会 | 指 | 国金证券股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 国金证券股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 国金证券股份有限公司监事会 |
| 公司《章程》 | 指 | 《国金证券股份有限公司章程》 |
| 非公开发行、增发 | 指 | 非公开发行A股股票 |
| 报告期 | 指 | 2022年度 |
| 控股股东、涌金集团 | 指 | 长沙涌金（集团）有限公司 |
| 涌金投资 | 指 | 涌金投资控股有限公司 |
| 成都产业资本 | 指 | 成都产业资本控股集团有限公司 |
| 成都交子金控 | 指 | 成都交子金融控股集团有限公司 |
| 成都建投 | 指 | 成都城建投资发展股份有限公司 |
| 国金期货 | 指 | 公司全资子公司国金期货有限责任公司 |
| 国金鼎兴 | 指 | 公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司 |
| 国金创新 | 指 | 公司全资子公司国金创新投资有限公司 |
| 国金金控 | 指 | 公司全资子公司国金金融控股（香港）有限公司 |
| 国金道富 | 指 | 公司控股子公司国金道富投资服务有限公司 |
| 国金基金 | 指 | 公司控股子公司国金基金管理有限公司 |
| 国金涌富 | 指 | 公司参股公司国金涌富资产管理有限公司 |
| 承销保荐分公司 | 指 | 国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司 |
| 北京分公司 | 指 | 国金证券股份有限公司北京分公司 |
| 自营分公司 | 指 | 国金证券股份有限公司上海证券自营分公司 |
| 资管分公司 | 指 | 国金证券股份有限公司上海证券资产管理分公司 |
| 投资咨询分公司 | 指 | 国金证券股份有限公司上海投资咨询分公司 |
| 互联网证券分公司 | 指 | 国金证券股份有限公司上海互联网证券分公司 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 国金证券股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 国金证券 |
| 公司的外文名称 | SINOLINK SECURITIES CO., LTD. |
| 公司的外文名称缩写 | SINOLINK SECURITIES |
| 公司的法定代表人 | 冉云 |
| 公司总经理 | 姜文国 |
公司注册资本和净资本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | |
| 注册资本 | 3,724,359,310 | 3,024,359,310 |
| 净资本 | 24,056,951,187.49 | 21,010,428,699.59 |
公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
截至目前，公司营业执照所载明的经营范围包括：证券业务；证券投资基金托管；证券投资基金销售服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。经营证券期货业务许可证所载明的证券期货业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管；上市证券做市交易。此外，公司还拥有参与股指期货交易、股指期货套期保值业务；国债期货交易业务；网上证券委托业务；股票质押式回购业务；股票收益互换业务；利率互换交易业务；直接投资业务；全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务；代办系统主办券商业务；中小企业私募债券承销业务；向保险机构投资者提供交易单元服务；约定购回式证券交易业务；全国银行间同业拆借市场同业拆借和债券交易业务；港股通业务；证券投资基金托管业务；全国银行间同业拆借中心银行间债券市场现券做市商业务；互联网证券业务试点；柜台市场业务试点；股票期权交易经纪业务、自营业务；转融通业务；黄金现货合约自营业务；非金融企业债务融资工具承销业务；合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务；上市公司股权激励行权融资业务；投资管理人受托管理保险资金资格；场外期权业务二级交易商资格；信用衍生品业务；国债期货做市业务；信用保护合约核心交易商资格；利率期权市场成员资格；基金投资顾问业务；中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人；证券业务外汇经营许可证（外币有价证券经纪业务)；上海黄金交易所特别会员资格；银行间黄金询价业务；上海证券交易所行情信息使用许可；深圳证券交易所行情信息使用许可；东京证券交易所行情信息使用许可；香港交易所行情信息使用许可
；全国社会保障基金境内签约券商资格；深圳证券交易所质押式报价回购交易权限；上海证券交易所上市基金主做市商；上海证券交易所科创板股票做市交易业务；科创板做市借券业务等其他业务资格。
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 周洪刚 | 叶新豪 |
| 联系地址 | 成都市东城根上街95号 | 成都市东城根上街95号 |
| 电话 | 028-86690021 | 028-86690021 |
| 传真 | 028-86695681 | 028-86695681 |
| 电子信箱 | tzzgx@gjzq.com.cn | tzzgx@gjzq.com.cn |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 成都市青羊区东城根上街95号 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 610015 |
| 公司办公地址 | 成都市青羊区东城根上街95号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 610015 |
| 公司网址 | http://www.gjzq.com.cn |
| 电子信箱 | tzzgx@gjzq.com.cn |
四、 信息披露及备置地点
| 公司披露年度报告的媒体名称及网址 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》 |
| 公司披露年度报告的证券交易所网站 | http://www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 国金证券股份有限公司董事会办公室 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 国金证券 | 600109 | 成都建投 |
六、 公司其他情况
（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
√适用 □不适用
1．1990年成都证券设立国金证券为成都城建投资发展股份有限公司（以下简称“原成都建投”）吸收合并国金证券有限责任公司（以下简称“国金有限”）后更名而成。国金有限前身为成都证券，根据中国人民银行《关于成立成都证券公司的批复》（银复[1990]498号）于1990年12月成立，注册资本为1,000万元人民币。
2．1997年更名及增资改制1997年11月，根据中国人民银行非银行金融机构司《关于成都证券公司增资改制的批复》（非银证[1997]155号）、中国人民银行成都市分行《关于成都证券公司增资改制的通知》（成人行非银[1997]6号），公司更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本由1,000万元人民币增至2,500万元人民币。3．2003年更名及增加注册资本
2003年1月，根据中国证监会《关于同意调整成都证券有限责任公司增资扩股方案的批复》（证监机构字[2003]2号），公司更名为“成都证券经纪有限责任公司”，注册资本由2,500万元人民币增至12,800万元人民币。4．2005年更名及增加注册资本2005年4月，中国证监会《关于同意成都证券经纪有限责任公司增资扩股并更名的批复》（证监机构字[2005]45号），批准公司更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本由12,800万元人民币增至50,000万元人民币，业务范围比照综合类证券公司执行。2005年11月公司更名为“国金证券有限责任公司”。5．2008年成都建投吸收合并国金证券有限责任公司并更名2008年1月，中国证监会《关于核准成都城建投资发展股份有限公司以新增股份吸收合并国金证券有限责任公司的批复》（证监许可[2008]113号）核准原成都建投以新增股份换股吸收合并国金证券有限责任公司，并更名为“国金证券股份有限公司”，国金证券股份有限公司继承国金证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格，注册资本变更为500,121,062元。6．2009年未分配利润转增注册资本
2009年5月，中国证监会《关于核准国金证券股份有限公司变更注册资本的批复》（证监许可[2009]397号）核准公司注册资本变更为1,000,242,124元。7．2012年非公开发行变更注册资本
2012年11月，中国证券监督管理委员会《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2012]1412号),核准本公司非公开发行不超过3亿股新股。公司向特定对象非公开发行293,829,578股，注册资本变更为1,294,071,702元。8．2014年资本公积转增股本
经公司第九届董事会第十三次会议和2014年第二次临时股东大会审议通过，以截至2014年6月30日公司总股本1,294,071,702股为基数，进行资本公积金转增股本，全体股东每10股转
增10股，共计转增1,294,071,702股。公司于2014年10月24日完成了本次资本公积转增股本方案的实施，注册资本由1,294,071,702元变更为2,588,143,404元。9．2014年发行可转换公司债券并完成提前赎回变更注册资本2014年5月14日，经中国证监会证监许可[2014]425号《关于核准国金证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司发行了面值总额为人民币25亿元的A股可转债，并于2014年6月3日在上交所上市（可转债代码：110025）。2014年12月11日，公司第九届董事会第十七会议审议通过了《关于提前赎回“国金转债”的议案》,决定行使公司可转债的提前赎回权，对“赎回登记日”（2014年12月29日）登记在册的国金转债全部赎回。截至2014年12月29日，共计2,484,682,000元“国金转债”（110025）转换成“国金证券”（600109）股票，转股数为248,715,906股，公司注册资本变更为2,836,859,310元。
10.2015年非公开发行变更注册资本
2015年5月，经中国证券监督管理委员会《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]775号)核准，公司非公开发行了1.875亿股新股，公司注册资本变更为3,024,359,310元。
11.2022年非公开发行变更注册资本
2022年5月，经中国证监会证监许可〔2022〕507号《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行7亿股，公司注册资本变更为3,724,359,310元。
（二） 公司组织机构情况
√适用 □不适用
(见本报告附录一)
（三） 公司证券营业部的数量和分布情况
√适用 □不适用
截至2022年12月31日，公司共设立70家证券营业部（见本报告附录二)。
（四） 其他分支机构数量与分布情况
√适用 □不适用
截至2022年12月31日，公司共设立8家分公司（见本报告附录二)。
七、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座 | |
| 签字会计师姓名 | 李元良、郭庆 |
| 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 | 名称 | 兴业证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦10楼 | |
| 签字的保荐代表人姓名 | 陈全、王凌霄 | |
| 持续督导的期间 | 2022年5月11日-2023年12月31日 |
八、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2022年 | 2021年 | 本期比上年同期增减(%) | 2020年 | |
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 营业收入 | 5,733,079,420.05 | 7,260,828,394.10 | 7,126,630,308.69 | -21.04 | 6,062,801,499.95 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 1,198,294,039.81 | 2,316,760,799.43 | 2,317,318,717.00 | -48.28 | 1,862,640,224.66 |
| 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,131,449,946.28 | 2,264,331,042.38 | 2,264,331,042.38 | -50.03 | 1,791,000,384.46 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 6,663,406,167.48 | -3,599,136,064.33 | -3,618,555,754.98 | - | -3,415,491,924.30 |
| 其他综合收益 | 9,962,419.16 | -151,219,538.91 | -151,219,538.91 | - | 31,361,037.73 |
| 2022年末 | 2021年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2020年末 | ||
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 资产总额 | 102,180,479,055.02 | 88,489,493,016.22 | 88,312,834,784.43 | 15.47 | 67,630,340,286.45 |
| 负债总额 | 70,848,106,566.40 | 63,870,578,603.18 | 63,808,422,005.80 | 10.92 | 45,090,158,556.94 |
| 归属于母公司股东的权益 | 31,129,011,131.38 | 24,425,486,203.36 | 24,420,995,943.19 | 27.44 | 22,465,393,909.07 |
| 所有者权益总额 | 31,332,372,488.62 | 24,618,914,413.04 | 24,504,412,778.63 | 27.27 | 22,540,181,729.51 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2022年 | 2021年 | 本期比上年同期增减(%) | 2020年 | |
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 基本每股收益（元／股） | 0.343 | 0.766 | 0.766 | -55.22 | 0.616 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.343 | 0.766 | 0.766 | -55.22 | 0.616 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.324 | 0.749 | 0.749 | -56.74 | 0.592 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.17 | 9.90 | 9.90 | 减少5.73个百分点 | 8.63 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 3.94 | 9.67 | 9.67 | 减少5.73个百分点 | 8.30 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
公司于2022年4月27日召开第十一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于审议公司向涌金投资控股有限公司收购国金基金管理有限公司部分股权暨关联交易的议案》。公司根据董事会决议及其授权积极推进本次股权收购事宜，2022年10月国金基金已完成股权变更及相关《章程》修订事项所涉及的工商变更登记手续。本次股权变更完成后，公司持有国金基金51%的股份，将国金基金纳入本公司合并报表范围。由于公司与国金基金在其合并入本公司前后均系同一实际控制人控制下的企业，且该控制并非暂时性，因此上述合并属同一控制下企业合并，故本公司对以前年度合并财务数据进行调整。
(三) 母公司的净资本及风险控制指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 |
| 核心净资本 | 23,656,951,187.49 | 19,700,428,699.59 |
| 附属净资本 | 400,000,000.00 | 1,310,000,000.00 |
| 净资本 | 24,056,951,187.49 | 21,010,428,699.59 |
| 净资产 | 30,473,360,771.45 | 23,887,093,743.44 |
| 各项风险准备之和 | 7,331,383,810.25 | 6,282,883,621.76 |
| 表内外资产总额 | 82,460,475,500.73 | 69,844,436,564.90 |
| 风险覆盖率(%) | 328.14 | 334.41 |
| 资本杠杆率(%) | 30.72 | 28.44 |
| 流动性覆盖率(%) | 339.85 | 257.84 |
| 净稳定资金率(%) | 144.51 | 138.64 |
| 净资本/净资产(%) | 78.94 | 87.96 |
| 净资本/负债(%) | 51.05 | 48.59 |
| 净资产/负债(%) | 64.67 | 55.24 |
| 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) | 9.17 | 10.91 |
| 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%) | 155.70 | 142.92 |
九、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
十、 2022年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 912,148,188.15 | 1,589,796,368.17 | 1,572,206,424.90 | 1,658,928,438.83 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 124,409,158.70 | 418,451,515.38 | 279,708,352.68 | 375,725,013.05 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 115,652,591.48 | 413,004,928.16 | 251,254,412.31 | 351,538,014.33 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 5,294,355,588.61 | 5,881,788,258.85 | -6,857,492,038.73 | 2,344,754,358.75 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十一、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2022年金额 | 附注（如适用） | 2021年金额 | 2020年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -1,310,806.25 | -1,109,035.43 | -974,961.09 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 76,016,449.06 | 财政扶持及奖励款 | 66,597,210.11 | 90,522,433.32 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 1,030,680.61 | -27,895,878.80 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,486,119.59 | -2,250,308.65 | -6,209,278.10 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 16,151,883.27 | 21,821,135.63 | 12,656,454.68 | |
| 减：所得税影响额 | 22,326,598.26 | 17,848,348.29 | 23,998,662.20 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,231,395.31 | -13,114,982.48 | 356,146.41 |
| 合计 | 66,844,093.53 | 52,429,757.05 | 71,639,840.20 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
√适用 □不适用
本公司持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产期间取得的投资收益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债和衍生金融工具取得的投资收益属于本公司正常经营业务，因此不作为非经常性损益项目。
十二、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润 的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 27,030,779,513.98 | 31,355,011,248.97 | 4,324,231,734.99 | 82,326,795.14 |
| 衍生金融资产 | 9,972,670.75 | 144,682,404.05 | 134,709,733.30 | 366,343,508.26 |
| 其他债权投资 | 2,682,336,039.43 | 6,362,917,966.34 | 3,680,581,926.91 | 129,884,274.33 |
| 其他权益工具投资 | 176,375,840.09 | 167,166,732.94 | -9,209,107.15 | - |
| 交易性金融负债 | 2,436,094,287.29 | 4,773,706,846.44 | 2,337,612,559.15 | -189,603,953.91 |
| 衍生金融负债 | 43,975,027.62 | 8,494,321.02 | -35,480,706.60 | -39,973,406.39 |
| 合计 | 32,379,533,379.16 | 42,811,979,519.76 | 10,432,446,140.60 | 348,977,217.43 |
十三、 其他
√适用 □不适用
按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013年修订）（证监会公告[2013]41号）的要求编制的主要财务数据和指标
1.合并财务报表主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
| 项 目 | 2022年12月31日 （或2022年1-12月） | 2021年12月31日 （或2021年1-12月） | 增减百分比（%） |
| 资产总额 | 102,180,479,055.02 | 88,489,493,016.22 | 15.47 |
| 负债总额 | 70,848,106,566.40 | 63,870,578,603.18 | 10.92 |
| 所有者权益总额 | 31,332,372,488.62 | 24,618,914,413.04 | 27.27 |
| 营业收入 | 5,733,079,420.05 | 7,260,828,394.10 | -21.04 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 1,198,294,039.81 | 2,316,760,799.43 | -48.28 |
| 其他综合收益的税后净额 | 9,962,419.16 | -151,219,538.91 | - |
| 应收款项 | 269,945,707.26 | 87,162,284.49 | 209.70 |
| 其他债权投资 | 6,362,917,966.34 | 2,682,336,039.43 | 137.22 |
| 使用权资产 | 373,485,439.66 | 285,235,045.18 | 30.94 |
| 递延所得税资产 | 774,496,465.50 | 543,620,537.41 | 42.47 |
| 拆入资金 | 500,554,166.67 | 1,254,533,333.35 | -60.10 |
| 交易性金融负债 | 4,773,706,846.44 | 2,436,094,287.29 | 95.96 |
| 卖出回购金融资产款 | 18,245,603,307.28 | 12,654,327,441.20 | 44.18 |
| 代理承销证券款 | 62,440,000.00 | - | |
| 应付款项 | 1,304,748,147.65 | 635,616,976.53 | 105.27 |
| 租赁负债 | 373,579,550.26 | 278,700,128.54 | 34.04 |
| 递延所得税负债 | 114,643,641.82 | 182,158,543.41 | -37.06 |
| 资本公积 | 12,925,182,649.45 | 7,869,209,028.70 | 64.25 |
| 其他收益 | 93,019,759.74 | 10,471,003.09 | 788.36 |
| 公允价值变动收益 | -1,042,756,202.01 | 398,908,697.70 | -361.40 |
| 信用减值损失 | 33,343,038.60 | -49,436,712.50 | - |
| 所得税费用 | 175,267,463.52 | 658,133,910.31 | -73.37 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 6,663,406,167.48 | -3,599,136,064.33 | - |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,705,484,078.58 | -46,783,896.31 | - |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,198,360,137.80 | 7,360,704,218.57 | -83.72 |
| 净资产收益率 | 4.17 | 9.90 | 减少5.73个百分点 |
| 每股收益 | 0.343 | 0.766 | -55.22 |
2、母公司财务报表主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
| 项 目 | 2022年12月31日 （或2022年1-12月） | 2021年12月31日 （或2021年1-12月） | 增减百分比 （%） |
| 资产总额 | 96,004,981,929.88 | 83,437,849,453.82 | 15.06 |
| 负债总额 | 65,531,621,158.43 | 59,550,755,710.38 | 10.04 |
| 所有者权益总额 | 30,473,360,771.45 | 23,887,093,743.44 | 27.57 |
| 营业收入 | 5,166,680,608.51 | 6,544,748,705.13 | -21.06 |
| 净利润 | 1,103,924,649.14 | 2,079,170,472.00 | -46.91 |
| 其他综合收益的税后净额 | -17,436,963.96 | -68,242,527.74 | - |
| 应收款项 | 315,515,316.05 | 106,130,784.65 | 197.29 |
| 买入返售金融资产 | 9,844,998,832.59 | 7,228,467,183.59 | 36.20 |
| 其他债权投资 | 6,362,917,966.34 | 2,682,336,039.43 | 137.22 |
| 长期股权投资 | 4,060,938,652.30 | 3,107,535,145.03 | 30.68 |
| 使用权资产 | 334,895,308.77 | 235,061,300.17 | 42.47 |
| 无形资产 | 88,749,914.96 | 64,135,703.55 | 38.38 |
| 递延所得税资产 | 727,040,207.60 | 484,667,619.16 | 50.01 |
| 拆入资金 | 500,554,166.67 | 1,254,533,333.35 | -60.10 |
| 交易性金融负债 | 4,380,084,766.97 | 2,123,215,469.10 | 106.29 |
| 卖出回购金融资产款 | 18,245,603,307.28 | 12,654,327,441.20 | 44.18 |
| 代理承销证券款 | 62,440,000.00 | - | |
| 应交税费 | 385,676,078.11 | 554,919,869.02 | -30.50 |
| 应付款项 | 632,569,536.12 | 140,101,559.32 | 351.51 |
| 租赁负债 | 335,979,051.96 | 229,974,572.79 | 46.09 |
| 递延所得税负债 | 42,213,406.31 | 70,373,962.41 | -40.02 |
| 资本公积 | 12,907,685,090.22 | 7,847,200,595.69 | 64.49 |
| 其他收益 | 86,783,573.60 | 7,971,227.00 | 988.71 |
| 公允价值变动收益 | -924,049,761.37 | 223,192,700.25 | -514.01 |
| 信用减值损失 | 35,251,783.28 | -31,139,593.44 | - |
| 所得税费用 | 159,971,780.22 | 581,071,957.59 | -72.47 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 6,385,773,765.59 | -2,615,317,739.00 | - |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -4,673,032,175.24 | -1,099,623,067.66 | - |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,240,115,017.42 | 7,396,570,502.89 | -83.23 |
第三节 管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2022年，国际环境复杂多变，俄乌冲突爆发、美联储连续加息，全球经济秩序日益复杂，我国顶住压力统筹发展，保持经济社会大局稳定，国内经济企稳恢复，经济总量再上新的台阶。随着党的二十大胜利召开，我国全面建设社会主义现代化国家的新征程也迈出坚实步伐。
受宏观形势影响，国内资本市场跌宕起伏，股债两市均出现大幅震荡，证券行业整体业绩受此拖累短期承压。2022年上证指数较上年末下降15.13%，沪深两市日均股基交易额为9,251.81亿元，较上年下降12.58%；2022年末沪深两市两融余额15,403.92亿元，较上年末下降15.93%（数据来源：WIND数据）。随着全面注册制改革的落实，我国多层次资本市场体系逐步健全，2022年末证券行业总资产达11.06万亿元，较上年末增长4.41%。证券行业立足新发展阶段，积极践行创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，发挥连接资本市场和实体经济的桥梁纽带作用，持续提升专业能力，服务实体经济高质量发展能力不断提高，2022年证券公司服务实体经济直接融资5.92万亿元，其中，服务428家企业通过IPO上市融资5868.86亿元，融资额创历史新高（数据来源：中国证券业协会）。
报告期内，面对外部严峻经济环境、复杂行业竞争格局，公司秉持合规经营、稳健发展理念，持续鼓励业务协同赋能，促进区域协调发展，以务实求新的文化建设引领公司发展，以完善严谨的内控管理保障经营展业，以履责担当的实际行动践行社会责任。与此同时，公司围绕客户需求进一步增强金融业务能力、提升一体化运营能力、优化管理激励机制，以“围绕高速成长企业提供综合金融服务，成为陪伴客户一起成长的财务顾问”为差异化战略创新布局，推动公司以“有序进攻”的经营总基调参与市场竞争，助力公司长期战略目标达成，努力打造成为具有高度服务意识和创新精神的金融服务机构。
报告期内，公司积极拓宽融资渠道、降低融资成本，完成非公开发行股票7亿股，募集金额
58.17亿元；全年面向专业投资者公开发行公司债券10亿元、非公开发行公司债券10亿元，年度累计发行短期融资券100亿元、发行各类型收益凭证面值59.15亿元。公司投资银行业务坚持股债并举，积极与各业务体系协同，发挥投行牵引作用，股权业务深耕重点行业，不断巩固在医疗健康、新能源与汽车、ICT、高端装备及消费等高速成长行业领域的竞争优势；债券业务加强区域布局，不断丰富债券业务品种，提升高评级债券占比；以香港子公司为抓手，开拓境外投行业务，为客户提供美元债、港股上市等融资便利；同时持续加强优化质量控制，获得中国证券业
协会2022年证券公司投行业务质量A类评价。公司财富业务全面提升客户服务效率与质量，加快财富管理转型步伐，持续做深交易、理财、咨询、融资等服务，推进产品矩阵搭建、加大科技赋能投入、促进敏捷协同联动，实现增存并举的业务发展；同时报告期内公司获准设立上海浦东新区云鹃北路证券营业部、北京望京证券营业部、广州番禺万达广场证券营业部、西安朱雀大街证券营业部。公司机构业务多元发力，加大人才引进，实现对市场重点领域全覆盖，持续推进研究3.0改革，加强总量、数研、上下游行业之间的研究协同，打造有深度、前瞻性的产业链、差异化和多元化研究特色，扩大对公私募、保险、国际等重点机构客户覆盖，打造“国金证券基金通GTrade”机构客户交易平台，围绕公司战略增强内部协同形成有效研究驱动与赋能。公司资管业务规模保持增长态势，主动管理及资产配置能力持续提升，创设并落地固收+、FOF、衍生品等策略产品，深入发展ABS业务，在CMBS、供应链ABS等领域的积极拓展，并规划以知识产品为核心、以服务专精特新为目标的创新产品，结构融资业务规模及排名稳中有进，报告期内成功完成川渝地区首单基础设施公募REITs发行，同时稳步推进资管子公司筹建工作。公司自营业务围绕投研能力建设持续培育专业稳健投资团队、强化金融科技建设，充分把握市场波动适时扩大投资范围、丰富交易品种，有效分散投资风险，并在风险可控前提下开展对客需型资本中介业务的探索布局。其他业务方面，私募基金业务持续拓展募资渠道，深化投资及风控能力建设，强化内部协同联动，在多个区域和产业领域募集成立新基金；期货业务全面提升系统性管理能力和专业性服务能力，立足期货交易，推出“好交易”APP，面向产业机构借助天天研究平台，持续打造研究服务销售一体化团队。境外业务进一步充实资本实力，充分发挥海外业务平台职能，促成境内外金融业务协同开展。公司主体信用等级保持AAA级，评级展望为稳定。
二、报告期内公司所处行业情况
2022年，全面注册制纳入政府工作报告，以全面实行股票发行注册制为主线深入推进资本市场改革成为证券行业高质量发展重要指引。聚焦服务实体经济，支持国家战略性新兴产业做大做强，创业板、科创板、北交所上市科技创新企业数量持续扩容，我国多层次资本市场体系日益完善。随着科创板做市业务开闸、公募REITs试点深入推进、个人养老金制度落地、境外GDR发行拓宽国际融资渠道，证券行业经营范围及创新业务品种不断丰富，有望获得多元业务增长空间，助推行业高水平转型升级。报告期内，证券行业坚持和加强党的全面领导，充分发挥服务实体经济重要职能，有力支持科技创新和国家重大战略实施，聚焦资本市场功能建设与业务创新，服务及满足投资者多元资产配置需求，同时持续增强行业抵御风险能力，确保合规风控水平健康稳定。2022年，证券行业
140家证券公司合计实现营业收入3,949.73亿元，实现净利润1,423.01亿元。截至2022年末，证券行业总资产为11.06万亿元，净资产为2.79万亿元，净资本为2.09万亿元，分别较上年末增长4.41%、8.52%、4.69%（数据来源：中国证券业协会）。
三、报告期内公司从事的业务情况
（一）投资银行业务
1、业务介绍
投资银行业务致力于为企业提供优质的股权融资、并购重组、债券融资、新三板业务等全方位、全产业链的一体化服务，其中：
股权融资业务具体包括境内外首次公开发行（IPO）、北交所上市项目、上市公司再融资（增发新股、配股等）、私募股权融资等业务。
并购重组业务具体包括上市公司收购、资产重组、借壳上市、股权激励等财务顾问业务。
债券融资业务具体包括公司债券、企业债券、可交换公司债券、可转换公司债券、非政策性金融债、美元债等承销业务。
新三板业务具体包括推荐挂牌、及非上市公众公司持续督导、定向增发、收购等业务。
2、市场环境与行业趋势
近年来，伴随资本市场改革进一步深入，全面注册制的实施，作为资本市场核心中介，证券公司投资银行业务迎来持续扩大的发展空间。
从股权融资市场看，2022年IPO融资规模5,869亿元再创历史新高，受到市场行情波动的影响，2022年再融资规模相比2021年全年小幅下降（数据来源：WIND）。
并购重组市场逐渐回暖，资产重组家数和审核过会率均较2021年小幅上升，产业并购依旧是上市公司重组交易的主要交易逻辑，服务于公司战略的“A收A”（指A股上市公司收购另外一家A股上市公司）愈发活跃。
信用债市场面临着复杂多变的内外部环境，融资疲软，而资金面宽松，供求矛盾之下，一度出现了“资产荒”的现象。2022年，债市总发行量61.51万亿元，同比下滑0.39%，其中信用债发行量18.04万亿元，同比下滑10.05%（数据来源：WIND）。
3、2022年度经营举措及业绩
2022年，公司继续坚持强化项目管理，努力提高业务人员的专业技术能力和质量控制意识；不断提升在各个投行业务领域的服务水平，提高项目运作水平和执业质量，增强承销能力，为客户提供全面的专业服务。2022年12月，中国证券业协会首次发布了证券公司投行业务质量
评价结果，评价项目覆盖主板、创业板、科创板首发和再融资项目。国金证券是12家被评为A类的券商之一。
股权融资业务方面，公司分别担任了唯科科技（301196）、联盛化学（301212）、盛帮股份（301233）、常润股份（603201）、紫建电子（301121）、浩瀚深度（688292）、金禄电子（301282）、钜泉科技（688391）、唯特偶（301319）、东南电子（301359）、珠城科技（301280）、远航精密（833914）、柏星龙（833075）等IPO和北交所上市项目，万泰生物（603392）、华力创通（300045）、海容冷链（603187）、奥海科技（002993）、深中华A（000017）、佐力药业（300181）等非公开/向特定对象发行股票项目的保荐机构（主承销商），担任中科三环（000970）配股项目保荐机构，君实生物（688180）非公开发行股票项目的联席主承销商，合计主承销金额为199.13亿元。
报告期内，股权承销业务深耕重点区域，聚焦高速成长行业，铸就专业优势，在业务全面覆盖基础上培育重点产业，成立了医疗健康、新能源与汽车、ICT（信息通信技术）、消费等行业事业部。近年来在相关行业中屡获建树，并取得业内认可，曾荣获《新财富》“医疗健康最佳投行”、“新能源行业IPO先锋投行”、“金鼎奖”2022年度A股最佳股票承销商团队等荣誉称号。
根据WIND统计（以上市日口径），2022年，公司IPO和北交所上市主承销家数市场排名为第11名，再融资（含可转债）主承销家数市场排名第14名。
并购重组业务方面，公司担任了绿能慧充（600212）、沐邦高科（603398）、博信股份（600083）等重大资产重组项目的独立财务顾问，合计交易金额10.78亿元。
债券融资业务方面，公司共发行171支债券（含可转债），包括22东吴01、22东吴03、22临发02、22经国投、22宜昌债、22温国01、22铜都02、22新交01、22滨江新城债、22淮北小微债01、22海润D1、22长兴D1、22潼南01、22东吴05、22经国02、上22转债、赛轮转债、爱迪转债等，合计主承销金额为810.60亿元。其中，公司承销公司债、企业债、可交换债和非政策性金融债总金额738.61亿元，市场排名第21位；承销可转债总金额71.99亿元，承销金额市场排名由2021年的第20位提升到2022年的第8位。
新三板业务方面，公司完成5家企业的推荐挂牌业务，其中1家挂牌同时发行，协助5家挂牌企业完成定向增发，上述项目合计融资1.14亿元；完成2个新三板收购项目。截至2022年12月31日，公司尚在履行持续督导职责的挂牌企业的家数为62家；公司持续督导的纳入创新层的新三板挂牌企业家数为22家。
截至2022年12月31日，公司共有注册保荐代表人257名，在全部保荐机构中排名第9位。
证券承销业务情况
数据来源：2022年CISP数据
4、2023年展望与规划
2023年2月1日，股票发行注册制已经全面实施，在此背景下，国金证券投行业务在常规
发展基础上，将更加注重区域市场开发和行业深度渗透，计划在重要区域、重点行业形成一定影响力和品牌效应；并为国金的财富业务、资管业务、机构业务等多项业务导流客户和资产，为公司整体协同增长发挥更大引领作用；还将加强高信用等级债券业务，加强国家鼓励的如产业债、绿色债、环保债、双碳债等新兴债券业务的开拓，加大对美元债等境外业务的探索。同时，国金证券投行质控部和公司内核风控部将继续强化项目管理，保证项目质量进一步提升。
（二） 财富管理业务
1、业务介绍
财富管理业务是公司基础核心业务之一，在公司“稳中求进，做大做强”的十年战略发展中承担着压舱石的角色。2022年，财富委着重加强分支机构队伍建设，深入推进组织运营效率、建设敏捷部落、秉承一线呼唤炮火、锚定价值创造等多重举措，坚定推动经营模式转型升级，持续深入推进财富管理向买方顾问转型。
公司以“智能服务、精准服务、品质服务”的方向打造财富管理业务，重视科技在金融服务中的应用，打造包括智能账户、智能交易、智能理财在内的全面智能服务，推进客户分层分类下的“精准服务匹配”，以高品质咨询/顾问服务打造差异化优势，为客户提供高品质财富管理服务，包括证券经纪、金融产品销售、信用业务、证券投资咨询等各项业务。
证券经纪业务，主要为客户代理买卖股票、基金、债券等，提供交易服务等；金融产品销售业务，主要向客户代销金融产品、提供完善的资产配置服务；信用业务，向客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回等多样化融资服务；证券投资咨询业务，为客户提供与其适配的投资咨询/顾问等服务。
2、财富管理业务市场环境与行业趋势
（1）市场行情震荡起伏但交易量依旧活跃
2022年，受国际地缘政治冲突、美联储持续加息等宏观利空影响，国内指数全年呈现单边下行走势，其中上证综指下跌15%、深证成指下跌25%、创业板指下跌29%。但从交易量角度来看，市场依旧活跃，全年沪深两市日均股基交易量仍破万亿，达10,350亿元（数据来源：
Wind）。
（2）居民财富持续稳定增长，个人养老金业务正式起步、居民住户存款创新高，为行业发展带来增量机遇
中国人均GDP高速增长下，居民金融资产规模亦水涨船高。结合中国社会科学院及国家统计局数据，2000-2019年，我国人均GDP从959.5美元至突破1万美元大关，年复合增速为
12.46%，而居民金融资产则从13.78万亿元跃升至325.03万亿元，年复合增速达到17.12%。
2022年个人养老金业务正式起航，给财富管理行业助力居民养老带来更大的空间。首批129支养老型公募基金产品，为投资者带来多元化选择。
据中国人民银行发布的2022年金融统计数据报告，全年人民币存款额增加26.26万亿元，其中住户存款增加17.84万亿元。同期银行理财、信托等产品表现不佳，这也为券商财富管理带来新的业务机遇。
（3）资管新规正式落地，净值化时代财富管理转型更加依赖机构专业服务能力
2022年资管新规正式落地，产品进入净值化时代，尽管给财富管理机构带来新的挑战，而居民可投资资产的大幅增长，也为其带来了巨大的机遇。
专业服务能力则主要由机构的数字化水平及投顾队伍专业能力所决定。一方面，以APP、小程序为核心的线上工具，已经是各大机构为其客户提供金融产品销售、业务办理、投资咨询等基
础服务的重要载体，因此，数字化水平越高的机构，越是能为客户提供高效、便捷的服务。另一方面，国内金融机构对投顾职群的管理模式也朝着精细化的方向发展。不少机构如今已重新对投顾部门及投顾队伍进行定位，通过在总部增设投研中台，强化对分支机构投顾的产品及标准化服务供给能力，同时按照基础能力对投顾队伍进行分层，细化其职能，以实现对客户需求的精准匹配。可以说，直接服务客户的投顾的专业能力，一定程度上影响财富管理转型的效果。
3、2022年度经营举措及业绩
（1）财富管理业务转型举措
加强获客能力建设，提升新增客户的质量和数量。报告期，公司财富管理业务逆势布局，在员工数量及服务优化上都有充分投入，新开户数量相较2021年有明显增长。同时，公司更加关注新客户的有效户占比、客户留存时长、客户对服务的满意度等有效指标，强化服务品质和客户需求匹配。
加强财富管理产品业务的创新步伐。数字化赋能工具和平台逐渐成为财富管理业务提升客户体验和服务效率的重要支撑和关键竞争力。报告期内，公司深化推动数字化转型驶入快车道，加速人工智能、量化交易等技术在财富管理领域的应用，陆续推出了影子账户、波段掘金、波段投基等创新产品，全方位布局智能账户、智能交易、智能咨询、智能理财等服务板块，将智能工具打造为国金财富管理的核心优势。
加速发展金融产品销售和基金投资顾问业务。通过差异化的产品、专业化的投研能力、金融科技的持续投入，将个性化的金融产品和策略组合，与客户的风险、收益需求结合，满足客户生命周期的各主要阶段的财富保值增值需求。报告期内，公司持续打造国金特色的“金安”系列券结公募基金品牌，完成“国金新兴价值”“易方达A50”和“广发安裕稳健养老一年FOF”系列券结公募基金产品募集。根据中国证券投资基金业协会2022年四季度的统计，公司股票及混合公募基金保有规模人民币178亿元、非货币市场基金保有规模人民币180亿元。
报告期内，公司上线了“国金100”管理型基金投顾业务，构建了从投研、资产配置到投资者服务的全业务支持体系，通过大数据应用、行为匹配、场景化服务等方式，让基金投顾业务更匹配、更贴近客户需要。
加强全生命周期全场景服务能力建设。公司围绕AARRR（获取-激活-留存-变现-推荐）模型，以国金佣金宝App为底座，聚焦客户的多元投资场景，打造客户画像体系和产品画像体系，进一步加强以客户为源点的敏捷部落团队建设，探索新生态下的财富管理服务能力建设。
（2）财富管理业务开展情况
①证券交易业务
2022年，公司财富管理业务累计客户数较2021年末增长26%，客户资产总额与2021年末基本持平。公司财富管理客户数量得到较大幅度提升，佣金宝品牌在90后/00后年轻客群中备受青睐，高净值客户数量持续增长，客户结构进一步优化。
②金融产品销售业务
金融产品代销方面，公司坚持从全市场甄选优秀产品和管理人，聚焦产品ROI，提升客户NPS，通过平台+人工的方式，形成不同细分客群的产品匹配及精细化管理，打造特色财富管理产品矩阵。
单产品方面，持续打造国金特色券结品牌“金安”系列及私募“金享”系列，报告期内完成“中欧金安”“国金新兴”“远信金享”等多只券结、私募产品的募集发行工作，通过打造“国金50”、建议型组合等，实现向买方投顾模式进行转变。
③信用业务
报告期内，公司秉承谨慎业务管理、有效风险防范、全面业务优化的原则，持续完善业务环节和服务体系，进一步提升信用业务的行业竞争优势。在不断深入挖掘客户需求、精准服务客户方面，为客户提供专业、成熟以及贴合实际的业务解决方案，满足客户个性化需求。公司融资融券业务规模与全市场规模变化基本一致。截至报告期末，信用账户累计开户数量为89,467户，较上年末增长6.24%，融资融券业务余额为187.74亿元，同比减少8.19%，报告期内公司取得融资融券利息收入114,519.57万元(注:母公司口径)，利息收入同比增长2.32%。
股票质押式回购交易业务余额与上一年度末相比基本维持不变，公司表内股票质押式回购交易业务规模合计为83.29亿元，平均维持担保比率为309.00%（各在途合同担保总资产之和/各在途合同负债总金额之和）。其中自有资金直接出资的，期末待购回金额为45.81亿元，利息收入23,217.23万元。公司自有资金出资参与支持民营企业发展资产管理计划(纳入合并报表范围)，期末待回购金额为37.48亿元，利息收入19,534.94万元。表外（即自有资金通过参与集合资产管理计划出资且未纳入合并报表范围）股票质押式回购业务规模为0元。
约定购回式证券交易期末待购回金额为252.16万元，利息收入26.66万元。
股权激励行权融资业务方面，截至报告期末，已获股权激励行权融资业务资格的客户共计176户，在途总规模8,561.14万元，利息收入576.46万元。
公司将持续以专业化业务管理为导向，积极响应监管要求，强化风险管理能力，创新和丰富业务维度，提升业务竞争优势；通过综合内外部多方资源，全力支撑融券业务发展；通过完善业务链条，进一步优化客户结构，提升客户体验，以满足客户的综合性业务需求。
4、2023年展望与规划
2023年是公司十年战略规划的关键一年，财富管理业务将继续加强数字化、智能化投入，以客户为中心、以数据为驱动，打造智能化、个性化、有温度的财富管理品牌。优化流量生态的
底层逻辑，从新客拓展、私域裂变、数据赋能、价值转化等层面全面提升客户综合经营能力与价值创造能力。全力推动财富管理产品和服务的数字化转型和智能化发展，完善升级智能账户、智能交易、智能咨询和智能理财等增值服务体系，不断提升客户服务体验。全面升级国金佣金宝APP的智慧服务系统，为客户定制千人千面、实时触发、个性化的财富管理方案，实现“全时”“全势”“全适”的全生命周期财富体验。
金融产品销售业务将结合不同客户群体的差异化特征，聚焦客户全生命周期的资产配置及服务，严选全市场金融产品，扩大产品供给的长度与宽度，继续提升财富金融服务创新和服务供给。加大对私募机构客群的关注，根据公司资源禀赋形成服务工具包，形成机构客群细分市场的差异化竞争优势。加大对公募REITs业务来源的拓展，进一步理顺相关工作流程和机制，加快在该业务领域的拓展步伐。丰富基金投资顾问的策略组合，打造“国金50”建议型基金投顾品牌，提升客户的盈利体验。
（三）机构服务业务
1、业务介绍
公司机构业务主要为机构客户及资本客户提供全面一体化的金融产品与服务。客户具体涵盖了社保基金、公募基金、私募基金、保险公司、银行、境外资产管理公司等专业机构投资者、一般金融机构及企业客户。公司为客户提供包括交易、研究咨询、托管、投资、融资融券、衍生品等在内的一站式综合金融服务。公司通过国金道富开展基金行政人服务，致力于为资管机构提供全方位的运营管理服务及增值服务。
2、市场环境与行业趋势
截至2022年12月31日，公募基金整体规模达到26.03万亿，同比增长1.8%，其中权益类规模7.48万亿，同比下降13%。受益于管理规模和交易行情等多重因素，公募分仓佣金近两年呈现飞跃式增长，2021年已达到222.6亿，同比增长60%，2022年中期已达到93.8亿。目前一共有98家券商参与分仓，其中前20名券商分仓佣金市占合计达到七成，同比略有下降，分仓佣金头部集中度仍然很高，且市场竞争愈发激烈（数据来源：中国证券投资基金业协会、WIND）。
随着中国证券投资基金业协会对于私募基金管理人登记和私募基金备案规则的持续完善，私募行业的发展逐渐趋于平稳。截至2022年12月31日，私募基金管理规模达20.03万亿，同比增长1.34%。私募股权和创业基金规模达13.7万亿，同比增长7.73%。受2022年市场走势的影响，私募证券投资基金规模在连续两年的高速增长后下跌9.18%，为5.56万亿。存续私募基金管理人的数量为23,667家，同比下降3.8%，其中私募证券投资基金管理人9,023家，同比基本持平。私募基金行业逐渐进入存量博弈的竞争环境，私募管理人所管理的资产规模也呈现两级分化的态势，头部效应显现（数据来源：中国证券投资基金业协会）。
3、2022年度经营举措及业绩
（1）研究业务
2022年，公司研究所坚定推进转型改革，行业排名和市占率均有突破性进步，在多项重要评选中获得荣誉。人才引进卓有成效，团队规模更壮大，全年新引入9个成熟团队，行业方面已基本实现全覆盖。持续提高对机构客户的覆盖和服务力度，全年共组织研究路演服务2.7万余场、举办线上电话会议2千余场，同比增长均超过翻番。报告期内，研究所的市场认可度和影响力不断提高，在第20届新财富评选中获得进步最快研究机构第二名，在上海证券报最佳分析师评选中获得进步最快研究机构，同时在金牛奖、万得、Choice等重要评选中获得荣誉。在对内服务方面，贯彻公司“投行为牵引、研究为驱动"的战略方向，联合投行及其他业务部门，举办多场策略会和区域特色会议，有效服务了企业客户及机构客户，发挥研究赋能。
（2）托管业务
2022年，托管业务持续推进客户服务与运营业务数字化转型，通过构建一站式客户服务平台和运营大中台，在优化客户服务质量、提升运营效率及强化风险防控等多方面取得了良好成效。
（3）机构销售
报告期内，公司重点提升以客户需求为中心的综合金融服务能力，深耕巩固存量客户，积极开拓新区域新客户，实现综合收入和市占率同比增长，收入结构逐步走向多元化。公司深化客户分层，发挥金融科技平台赋能，为客户提供更专业、高效、精准的服务方案，有效提升服务能力和客户满意度。2022年上半年推出了“国金证券基金通GTrade”，成为业内首批上线并广泛推广使用的机构理财平台，为机构客户和企业客户打造金融产品投研交易一站式服务平台。推进机构销售发展升级，加强销售团队统筹管理，鼓励横向合作，深度挖掘客户需求，提供综合产品与服务。
（4）国金道富
报告期内，国金道富异地多中心的运营模式使业务整体经受住了外部环境变化的冲击，保证了为客户提供服务的连续性。2022年国金道富持续加大资源投入加速金融科技转型，依靠科技赋能估值核算、注册登记、客户服务平台等多个生产服务系统，以外购和自研相结合的方式为后续业务的自动化和数字化运营打下基础。
4、2023年展望与规划
在研究业务方面，研究所将着力提高研究质量、提升研究格局、加快研究效率、加强文化建设、完善培养体系，在服务好外部机构客户并提升认可度的同时，重点对内为公司各个业务部门提供研究服务支持，通过活动组织协同各部门展业。
在托管业务方面，公司将继续加强业务数字化转型与人才梯队建设，以技术为抓手、技能为基石，在运营业务中实现更全面的自动化、智能化场景，向客户提供更便捷的服务模式和更专业的服务方案，以保障在机构业务长期发展过程中，发挥稳定的协同作用。
在基金行政人服务方面，国金道富将继续以客户需求为中心，一方面注重业务人员专业性的提升，凭借多年积累的一站式基金外包服务经验，打造专业的外包服务团队，为全市场不同类型、不同规模的管理人提供贴心的专业化、个性化外包服务；另一方面通过金融科技建设不断升级优化各项系统和功能模块，不断提升服务效率和服务质量。
未来，公司将深化构建更具差异化竞争优势的综合服务体系，进一步完善PB业务，统筹满足客户需求，提升客户满意度，推动机构业务市占和综合收入实现较好增长。
（四）资产管理业务
1.业务介绍
证券公司资产管理业务方面，国金证券于2012年7月获得证券资产管理业务资格，并于2013年1月成立上海证券资产管理分公司（以下简称“国金资管”）。2022年7月，中国证监会批准公司设立国金证券资产管理有限公司（以下简称“资管子公司”）从事证券资产管理业务。截至报告期末，资管子公司已完成工商注册登记，注册资本金3亿元整，待取得中国证监会下发的证券经营许可证后开始展业。国金资管一直重合规、强内控，始终遵循市场化、专业化运作机制，坚持“精品资管”的发展战略，以主动管理为导向，以风险管理为核心探索业务创新发展，以为客户创造可持续的投资回报为目标。国金资管主要业务范围涵盖证券资产管理业务、资产证券化业务。
基金公司资产管理业务方面，公司通过子公司国金基金管理有限公司（以下简称“国金基金”）开展相关业务。国金基金的主要业务为公募基金管理、基金销售、私募资产管理业务，国金基金已搭建起覆盖固收及固收+、量化权益、主动权益、REITs投资的四大业务板块、建立了一条风险收益水平不同、风格差异鲜明的产品线，公募基金资产规模处于行业中位水平。国金基金公募基金产品类型丰富，涵盖高中低各类风险等级。国金基金专户业务可根据客户的个性化需求，为其提供细分策略的资产配置方案及产品，为客户提供了更多元化的投资策略和产品选择。
私募股权基金管理业务方面，公司通过全资子公司国金鼎兴开展。国金鼎兴是本公司私募投资基金子公司，通过向合格投资者募集资金的方式，设立私募股权投资基金从事投资与管理工作。
2.市场环境与行业趋势
2022年为资管新规全面落地元年，各资管机构持续优化产品结构，积极打造业务优势。2022年，证券期货经营机构私募资管业务整体规模较2021年下降，但产品数量同比上升。从结构上看，2022年单一类资管计划规模占比进一步下降，集合类资管计划规模进一步上升。与此
同时，“一参一控一牌”新规正式落地，券商资管公募化转型提速，竞争进一步加剧。2022年，公募基金行业继续保持增长态势，整体产品规模和产品数量均同比提升。结构融资方面，受地产行业受限、市场震荡等多方面因素影响，整体发行规模同比下降明显。中国证券投资基金业协会数据显示，截至2022年底，我国公募基金资产净值合计26.03万亿元，全年规模增长接近5千亿元，2022年前三季度，受权益市场下跌影响，权益类基金规模下滑明显，而货币和固收类基金的规模增加显著。四季度权益市场回暖、债券市场调整，主动权益型、指数和指数增强型和QDII型基金规模迎来了增长，货币和固收类基金受赎回潮影响，规模出现较大下滑；工具属性强的指数和指数增强型基金尽管业绩回调，规模却迎来了远超行业的高速增长。围绕个人养老第三支柱相关制度规定的持续出台，对促进和规范个人养老金投资，尤其是对公募基金做好养老金投资管理及相关服务提出了更高标准和要求，对推动我国个人养老金发展具有重要意义。自2021年6月首批公募REITs正式登陆资本市场以来，公募REITs快速扩容，2022年有13只产品成立并上市交易。截至2022年底，我国已有24只基础设施公募REITs获批注册并上市交易。产品的持续创新、个人养老金试点落地及监管自律的一系列政策为行业高质量发展注入动力（数据来源：中国证券投资基金业协会、WIND）。私募股权基金管理业务方面，受中国经济增速放缓等因素影响，2022年中国私募股权投资市场募资和投资规模均出现下滑，市场化募资难趋势延续。根据中国证券投资基金业协会统计，2022年新登记私募股权投资基金管理人729家，注销数量达1416家，行业分化加剧。2022年证券公司私募子公司私募基金存续规模5895.72亿元，同比增长7%，优于中国私募股权行业整体水平，呈良性发展趋势（数据来源：中国证券投资基金业协会、WIND）。
3.2022年度经营举措及业绩
（1）证券公司资产管理业务
国金资管是以主动管理为特色的差异化资产管理服务机构。2022年，国金资管在严格控制风险的前提下稳健开展各项业务，以防风险、强管理、稳发展为主线，不断提升投资管理能力和风险控制能力，积极拓展主动管理业务。2022年，国金资管投研队伍实力逐渐加强，产品线进一步丰富。目前证券投资资产管理业务已发行产品的投资类型涵盖权益单多、量化投资、固定收益、固收+、FOF/MOM等，受到行业广泛认可。结构融资业务凭借国内首批参与的先发优势，基础资产覆盖企业应收账款、租赁资产、保理资产、REITs、CMBS等诸多类型，并在多个细分领域处于行业前列，与公司业务协同进一步加深。
本报告期内，公司新发行集合计划共计49只，单一计划共计28只，专项计划共计21只。截至2022年12月底，存续的集合资产管理计划共有114只，管理的份额规模为1,315.96亿；存续的单一资产管理计划共有76只，管理的份额规模为276.03亿；存续的专项资产管理计划共有34只，管理规模为189.89亿。
备注：上述资料和数据为母公司口径，含处于清算期的产品数据。
（2）基金公司资产管理业务
2022年，国金基金根据市场行情及客户需求，稳定固收产品基础，大力发展量化公募产品，顺利发行公募REITs，布局主动权益和固收+产品。公司加强投研和市场团队建设，引进行业优秀人才，提升投资和销售实力，保障产品业绩整体平稳，产品规模稳步增长。截至2022年12月，国金基金资产管理总规模为463.56亿元，其中公募基金26只，管理规模为432.66亿元；专户产品32只，管理规模为30.90亿元。2022年公司日均资产管理规模为475.44亿元。国金基金量化产品以获取相对持续和稳健的超额收益为目标，采用机器学习技术构建择时选股模型，严格控制运作风险，并根据各个子模型一定时期内的表现情况对其迭代，提高整体模型的适应能力，全年的超额收益特征相对稳健，量化公募产品的管理规模增长相对较快。业绩方面，根据银河证券基金评价中心数据，截至2022年12月31日，现有量化团队管理超过两年的量化公募基金2022年度及近两年的业绩排名均为前5%。
2022年6月27日，继首批REITs产品上市一周年之际，西部首单基础设施公募REITs——国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金正式成立运作，基金募集期广大投资者认购踊跃，发行阶段认购倍数超过40倍，募集规模47.93亿元，市场参与度较高。自7月8日自上市以来，二级市场表现平稳，各家做市机构在稳定二级市场价格、提供场内流动性上助力显著。
（3）私募股权基金管理业务
截至2022年12月，国金鼎兴存续实缴管理规模56.29亿元，在管基金22支。2022年度，国金鼎兴管理的私募股权基金投资金额8.79亿元。
4.2023年展望与规划
（1）证券公司资产管理业务
资管行业大变革时代下，国金资管2023年将继续以主动管理为导向，以风险管理为核心探索业务创新发展。
投资研究业务上，进一步提升研究能力、大类资产配置能力，积极抓取宏观择时机会和大类资产轮动机会。研究上将继续夯实目前研究团队的优势行业，做出准确跟踪和判断，并挖掘相应投资机会。围绕大类资产配置，不断完善内部子策略组成。
结构融资业务上，进一步加强服务客户、推动项目更高质量、更高效落地，产品设计深入到项目最前端，挖掘客户需求，发挥专业优势助力项目落地。
高端资产管理定制业务上，以追求长期价值为引领，持续发挥投研端与资金端、产品端和资产端形成的协同效应优势，努力为客户提供更全面的优质资产，满足各类客户的投资偏好，并结合公司战略，加大对于企业客户的协同服务。
（2）基金公司资产管理业务
2023年，国金基金将跟随市场行情及行业发展趋势，聚焦和加强四大核心业务板块发展，稳固固定收益、发力权益特色、推进REITs业务、布局多资产配置，稳步提升产品业绩和规模，完善核心团队建设，强化合规风控及数字信息化建设，提升公司的核心竞争力，为公司业务高效发展保驾护航。
（3）私募股权基金管理业务
2023年是国金鼎兴实施十年战略发展规划的第二年，国金鼎兴将立足于公司“以投行为牵引、以研究为驱动”的战略原则，加强体系内部协同，持续提升在医疗健康、汽车与新能源等行业的专注度与专业性水平，进一步开拓募资渠道，不断提升投资能力和风险控制能力。
（五）自营投资业务及做市交易业务
1、自营投资业务
（1）业务介绍
公司以自有资金进行固定收益类证券、权益类证券及衍生金融工具投资，获取投资收益。同时着力打造服务各类客户需求的场外衍生品产品线，主要包括场外期权、收益互换和收益凭证等。
国金创新作为全资子公司开展另类投资业务，注册资本20亿元。国金创新经营范围：金融产品投资，股权投资，实业投资，投资管理。
（2）市场环境与行业趋势
2022年，国际环境复杂多变，在海外央行货币政策普遍收紧的环境下，中国央行稳健的货币政策灵活适度，流动性保持合理充裕。2022年1-10月，地产行业居民需求端政策渐进式放松，但整体需求依然偏弱；此外，宏观市场压力较大，基本面预期较弱，债券市场表现相对较好。11月，地产企业融资端政策“松绑”，同时，宏观政策优化，双管齐下，基本面复苏预期大幅上升，债券收益率上行，信用利差有所扩大。2022年，上市证券做市业务正式落地，做市商业务版图进一步拓展，行业面临新的机遇与挑战。2022年在俄乌冲突、美联储紧缩等事件的影响下，A股市场表现不佳，其中1-4月、7-10月为下跌区间，5-6月、11-12月为上涨区间，呈现了先跌后涨、再跌再涨的“W”型行情。从全年表现来看，A股市场呈现震荡下行趋势。2022年，场外衍生品业务需求较为旺盛，延续前几年的持续发展，各券商业务模式不断新增，也更广泛匹配了各类客户的相关需求。随着资本市场改革持续深化，监管政策的日益完善，场外衍生品存续规模的结构也发生一定变化。收益互换业务规模降低，场外期权规模提升。当越来越多的交易商参与到市场中，市场主体的交易集中度分散化趋势逐渐呈现。未来，体系化、差异化、精准化的产品线将成为抓住机遇的关键竞争力。另一方面，随着场外衍生品业务的监管政策陆续发布，业务规范更加清晰，风险管理措施更加明确，为场外衍生品业务建立了更公平、良性的市场环境，是未来场外衍生品业务可持续发展的重要基础。
（3）2022年度经营举措及业绩
固定收益自营类业务方面，公司继续对信用风险做精细化管理，挖掘个债价值，把握交易机会。公司获聘成为中国金融期货交易所国债期货主做市商，同时，积极布局沪深证券交易所债券做市业务，加大做市业务资源投入，着力提升交易系统功能，交易活跃度继续提升，取得了稳健的投资收益。
权益类自营业务方面，公司秉持稳健的投资风格，对投资模型进行革命性改造，投资模型逐步转型，不断改进交易策略，显著提高了投资效率。
衍生品自营业务方面，公司通过不断丰富产品结构、挂钩标的和业务模式，增强对市场需求的适应性，拓展市场的广度和深度，同时，提升交易与风险对冲能力，以满足更多投资者的需求。
另类投资业务方面，国金创新持续健全完善内部管理制度和机制，根据监管要求及业务布局，着力于金融产品投资、股权投资、汽车金融产业基金投资和科创板跟投业务，稳步推进各项投资业务。截至2022年末，存续投资项目19个，投资性质包括科创板跟投、股权投资、私募创投基金、有限合伙企业等。截至2022年末，国金创新存续投资9个科创板战略配售项目，存续投资金额3.02亿元。科创板战略配售项目所涉及的行业均是国家重点支持和发展的领域，比如医疗、医药、电子信息等行业。
（4）2023年展望与规划
固定收益类自营业务方面，公司将坚持稳健投资、合规经营的理念，顺应市场发展，做好投资机会挖掘和风险管理工作，积极推动做市业务发展，服务好债券市场。权益类自营业务方面，公司将保持稳健的投资风格，聚焦于股票投资研究核心优势，不断优化投资策略方向，推进投资模型转型，并持续优化投资组合，提升投资收益。衍生品自营业务方面，公司场外衍生品业务将以落实系统化建设为抓手，持续加强产品设计、挂钩标的拓展和业务模式的创新，着力提升综合服务能力。另类投资业务方面，公司将持续健全完善投资管理和业务发展模式，不断优化业务操作流程，积极把握投资机会，审慎推进股权投资、金融产品投资、汽车金融产业有限合伙企业投资、科创板及创业板跟投和其他新业务的开展，稳步提高资金使用效率和资产回报率。
2、做市交易业务
（1）业务介绍
做市交易业务致力于通过为挂牌或上市证券提供做市报价服务，提升二级市场的流动性，促进证券内在价值发现。报告期内，公司股票做市业务主要包括全国中小企业股份转让系统做市业务（以下简称“股转做市业务”）和科创板股票做市交易业务（以下简称“科创板做市业务”）。同时，公司于2022年12月7日获得上交所上市基金主做市商资格，并于2023年初顺利开展上市基金做市交易业务（以下简称“上市基金做市业务”）。
股转做市业务，是经全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意，证券公司在全国中小企业股份转让系统发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的业务；
科创板做市业务，是按照《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》等规定和做市协议约定，为科创板股票提供双边持续报价、双边回应报价等流动性服务的业务。科创板做市业务的券源获取方式包括自有资金买入和借券两种方式。
公司做市交易业务以稳健运营、更好为挂牌或上市证券提供做市服务为首要目标，通过持续提升做市报价能力，优化做市报价策略，为挂牌或上市证券提供长期、高质量的做市报价服务。
（2）市场环境与行业趋势
2022年，资本市场持续深化改革开放步伐，随着新三板晋层制度不断完善、证监会上市证券做市交易业务资格核准以及科创板引入做市商制度，证券公司股票做市业务迎来了历史性的发展与变革。
股转系统做市方面，2022年新三板创新层有序完成4次进层工作，共计557家基础层企业进入创新层。新三板创新层的提质扩容为北交所提供更多优质主力军，助力北交所高质量发展。
截至2022年末，新三板共有383只做市股票，其中创新层214只，基础层169只，共有69家券商参与了做市（数据来源：Choice）。
科创板做市方面，2022年是科创板开市三周年，也是科创板做市业务推出的元年。科创板充分发挥改革“试验田”作用，上交所修订完善询价转让实施细则，正式启动科创板股票做市交易业务，推出科创板做市借券业务细则等。截至2022年末，科创板做市商共完成了116只股票备案，覆盖92只科创板股票，占科创板股票的18%（数据来源：上交所官网）。上市基金做市方面，近年来公募基金密集引入券商做市，改善ETF基金的流动性，券商在基金做市方面迎来机遇。随着我国上市基金市场的快速发展，最近几年境内上市基金尤其是ETF的发行规模以及交易总额均实现了跨越式增长，但上市基金的规模与成熟市场相比仍然存在明显的差距，具有广阔的市场空间。上市基金数量的迅速扩张导致部分基金产品存在流动性不足的问题，做市商对于上市基金的重要性愈发凸显。
（3）2022年度举措及业绩
公司于2022年9月15日顺利获得证监会核准的上市证券做市交易业务（以下简称“上市证券做市业务”）资格。在股转做市业务的基础上，公司新增科创板做市业务，成为首批获准开展科创板做市业务的证券公司之一。
为确保新业务的稳健开展，公司在内部制度、合规风控管理、业务拓展和系统建设等方面均进行了完善优化。公司针对上市证券做市业务及各子业务板块新增修订了各项配套的内部管理制度，将新增业务纳入全面风险管理体系，同时完善配套的人员设置和系统建设，确保做市业务风险可控、合规展业。
公司于2022年10月31日正式开展科创板做市业务，报告期内业务稳步开展，技术系统运行稳定。公司积极通过借券方式拓展科创板做市券源，截至2022年末，公司科创板做市股票数量共计7只。报告期内，公司所有科创板做市标的月度评价结果均为A或AA。在上交所科创板做市商评选中公司荣获“2022年度优秀做市商”称号。
公司自2014年起正式开展股转做市业务，具备丰富的为非上市公众公司提供做市报价服务的经验。报告期内，公司股转做市业务平稳运行，全年零负面行为事件。截至2022年末，公司股转做市股票数量共计44只。
（4）2023年展望与规划
经前期筹备，2023年年初公司北交所股票做市交易业务（以下简称“北交所做市业务”）和上市基金做市业务均顺利展业，展业期间两项做市业务平稳运行。公司于2023年1月16日正
式开展上市基金做市业务。截至2023年3月31日，公司做市基金数量共计18只。公司作为首批13家北交所做市商之一，于2023年2月20日正式开展北交所做市业务。截至2023年3月31日，公司北交所做市股票数量共22只。科创板做市业务方面，公司将进一步扩大借券规模，有效降低做市库存波动风险，通过市场中性策略聚焦于二级市场做市报价，增强市场报价深度。同时积极推进与公司承销保荐业务、国金创新跟投等其他业务的协同效应，拓展客户服务链条，提升公司综合金融服务能力。公司将持续深耕科创板做市业务，增强自身研究以及报价能力，力争在业务评价以及做市业务规模各方面能够处于科创板做市商第一梯队。
北交所做市业务方面，公司将稳步扩展北交所做市业务规模和做市家数，力争在北交所做市商排名中保持头部地位，通过北交所做市业务的头部效应，积极推进与公司股转挂牌业务、北交所保荐和再融资业务、转板业务之间的协同效应，为客户提供更为全面的金融服务。上市基金做市业务方面，在维持业务平稳运行、做市标的稳步增长的同时，公司将运用对冲工具管控库存风险，探索优化业务运营模式。另外，公司将积极发挥与两融业务、国金基金以及经纪业务的协同作用，进一步加深与公募基金合作，为公司两融业务扩展融券资源。股转做市业务方面，公司将确保股转做市平稳运行、合规展业，继续维持全年零负面行为事件，维持做市家数排名位于股转做市商中上游水平。
（六）期货业务
1、业务介绍
国金期货作为公司全资子公司开展期货业务。国金期货是中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心、广州期货交易所会员，中国证券投资基金业协会观察会员。具备商品期货经纪、金融期货经纪和期货投资咨询、资产管理业务资格。
2、市场环境与行业趋势
2022年，《期货和衍生品法》表决通过并正式实施，为市场高质量发展奠定法治基础，期货行业市场环境持续优化，商品期货交易量在国际市场占比总体明显提升，2022年中国期货市场商品期货与期权品种成交量占全球总量72.3%。2022年全年一共上市了16个期货期权新品种，截至2022年底，共上市期货期权品种数量达到110个，其中商品类93个（期货65个、期权28个），金融类17个（期货7个、期权10个）（数据来源：中国期货业协会）。
3、2022年度经营举措及业绩
国金期货全年实现期末客户权益33.88亿元（日均期货权益35.1亿元），增长26.94%；营业收入16475.85万元，增长9.45%；净利润3560.26万元，较去年同期下降10.39%；月均开户排名约29名，在行业排名提升约19名，客户权益提升4名，营业收入提升23名，利润提升5名（数据来源：中国期货业协会、中国期货市场监控中心）。升级经营发展战略，提升专业服务能力。2022年度，国金期货升级了发展战略，各业务版块、条线根据战略制定了发展规划，总体战略要求“风险控得住，业务要增长”，全面提升系统性管理能力和专业性服务能力。经营定位为立足期货交易，面向产业机构，放眼综合金融。通过经纪业务双轮驱动的核心战略，提升服务能力，线下研究服务销售一体化精英团队以天天研究院为平台支撑，为产业、机构和高净值客户提供专业性增值服务；线上通过高手训练赢平台，为零售客群提供体验型价值服务。
加强集团业务协同，提供综合金融服务。为落实公司“在稳住各业务体系基本盘的同时，大力推进业务协同，促进业务体系间相互赋能”的要求，加强了公司各业务体系的协同工作，主动与公司各分支机构、部门合作开展了56场期货培训，业务协同实现了较好的业务落地。
实施“123”品牌战略，优化服务产品体系。根据发展战略，重点实施了“123”品牌战略，即：构建1个"成就客户”价值服务体系，打造“高手训练赢”、“天天研究院”2大专业平台，精耕“好交易、好投资、好服务”3好系列服务产品。
4、2023年展望与规划
2023年，国金期货将继续推进六年发展战略的实施，在2022年的基础上，持续推动完善督导体系、线上“开户引流倍增”战略、线下“业务精英倍增”计划，强力推进合规文化建设与用户体验文化建设，并开展线上线下融合发展，升级网络金融平台2.0，继续实施人才战略，打造一体化精英团队3.0，发挥上海区位优势，引领五大区域发展等重点工作。
（七）境外业务
1、业务介绍
国金金融控股（香港）有限公司为公司的境外金融控股子公司，下设全资子公司国金证券（香港）有限公司（以下简称“国金香港”）、国金财务（香港）有限公司、国金国际资产管理有限公司和国金国际企业融资有限公司。截至2022年12月31日，国金香港持有香港证监会核发的第1类牌照：证券交易；第2类牌照：期货合约交易；第4类牌照：就证券提供意见；第6类牌照：就机构融资提供意见；第9类牌照：提供资产管理。另外，国金香港于2013年12月获得中国证监会核发的RQFII资格。
2、市场环境与行业趋势
2022年证券市场环境变动幅度较大，国际环境一方面美联储以比预期更大的力度加息打击通膨，造成全球流动性紧张，另一方面俄乌战争持续，地缘政治风险持续高升，两方面都对香港资本市场带来较大压力。2022年香港交易所上市公司总市值同比下降16%，港股成交金额同比下
降25%，新上市公司IPO集资金额更是衰退68%。在全球投资情绪低迷的情况之下，香港金融市场疲软，对证券行业带来较大的挑战（数据来源：香港交易所）。
3、2022年经营举措及业绩
目前，国金香港的主要业务包括销售及交易业务（为股票和期货产品提供交易服务）；投资银行业务（股票发行、股票承销和财务顾问）和资产管理业务。2022年度国金香港代理股票交易量268.79亿港元，代理期货合约交易量5,585张；参与证券承销项目11个，参与财务顾问项目5个。截至2022年12月31日，资产管理业务受托资金3.92亿港元，RQFII业务受托资金
4.49亿元人民币。
截至报告期末，国金国际资产管理有限公司和国金国际企业融资有限公司的业务牌照尚在申请过程中，未开展相关业务。
4、2023年展望与规划
由于预期美联储加息周期接近尾声，国际资金紧张的情况将得到改善，香港地区的投资氛围预计将逐步好转。国金香港将加强与母公司之间的联系，发挥母公司的业务优势，进一步增强与母公司的联动，积极融入国家发展大局，增加服务大湾区的创新机会。同时，国金香港将不断加强合规以及风险管理工作，在合法合规、风险可控的前提之下，进一步发挥自己作为国金证券境外业务平台的职能。
四、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
一是公司治理结构健全，股东支持长远发展。
作为上市证券公司，公司法人治理结构健全清晰，公司股东积极履责，支持公司可持续健康发展。公司管理层稳定，以公司的长远发展和股东回报为根本目标，决策高效、经营稳健。
二是公司战略目标明确，战略规划明晰。
公司秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命，追求“成为举足轻重的金融服务机构”的企业愿景，坚持“做大做强”的战略方向与“以投行为牵引，以研究为驱动”的战略原则，明确“具有高度服务意识和创新精神的金融服务机构”的战略定位，以“围绕高速成长企业提供综合金融服务，成为陪伴客户一起成长的财务顾问”为差异化战略创新突破布局，推进公司以客户为中心的业务一体化运营机制建设，实现公司经营管理的有序、稳健、持续。
三是公司文化建设务实求新，组织氛围团结和谐。
公司积极贯彻落实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，深入领会《证券行业文化建设十要素》精神，以党建引领公司文化建设高质量发展，以务实求新为原则积极开展基于公司核心价值观的一系列特色文化建设实践活动，加强公司企业文化建设和运营保障，注重精神引领和文化引导，把文化理念和要求融入到经营管理全过程，筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线，促进公司组织氛围团结与和谐。
四是公司管理激励机制灵活，注重人才队伍建设。公司组织架构扁平、条块管理清晰、资源配置高效，在决策机制上深化“放、管、服”，适度简政放权确保业务团队市场响应敏捷，秉持市场化原则，依据公司战略灵活动态调整和优化激励机制，激发员工的工作动力。公司坚持“客户至上、视人才为公司最重要的资本、以开放心态真诚沟通、团队合作、专业规范、持续优化、追求卓越”的企业核心价值观，坚持科学选人用人标准，坚持德才兼备、以德为先，培养和锻炼道德操守过硬、作风优良、业务精通的高素质优秀业务骨干人才，为保持市场竞争力提供充裕人才储备。五是公司财务杠杆稳健，资本实力持续夯实。公司秉持稳健经营理念，财务杠杆及资产负债率一直处于行业较低水平，长期以来保持良好财务状况。通过对政策动向和市场环境的研判，公司在股权、债权融资方面积极开展前瞻规划，拓宽融资渠道、丰富融资手段、优化债务结构，充分匹配业务发展要求，不断夯实资本实力，保障公司资金的流动性与稳定性。六是公司重视协同创新提质增效，不断提升综合金融服务能力。公司重视内涵式发展与业务协同价值，持续倡导围绕服务客户的跨业务、跨区域协同增效，完善协同管理及激励机制，构建横向协同支持平台，并倡导鼓励业务产品创新、业务结构升级、业务模式探索，推动各业务体系之间相互牵引与双向赋能，在全面注册制改革背景之下，发挥公司牌照齐全、能力齐备、专业突出的优势，致力于成为高速成长企业的全面财务顾问，为客户提供全面的产业规划、企业投融资、并购重组、关键自然人财富管理等在内的综合金融服务，通过服务企业高质量发展来更好支持产业结构转型升级的国家战略。公司围绕着“投行牵引”的战略原则，发挥投行业务行业竞争优势，以发行人IPO、再融资托管业务为基础，为财富、资管、机构等业务体系引荐客户和发掘业务机会，通过一体化运营机制，构建以企业客户为中心的公司级综合金融服务体系，为上市公司提供全生命周期、全业务链的金融服务，并充分发挥公司在研究、风险管理、产品创设等方面的专业优势进行金融服务创新，支持上市公司经营活动中的投融资需求，践行服务实体经济的使命。七是公司合规管理体系健全，风险控制体系完善。公司持续投入建立全面合规管理体系和全面风险管理体系，切实保障公司经营合规，业务风险可控。在合规管理方面，公司高度重视客户适当性管理、投资者权益保护及反洗钱等工作落实，树立合规创造价值、合规人人有责的合规文化，以专业举措守卫业务发展底线；在风险管理方面，公司开展全面风险管理体系建设，加强风险管理系统研发投入，从业务风险计量到操作风险管控，实现对公司业务开展全过程的风险可测、可控、可承受。八是公司积极投身乡村振兴，尽职履行社会责任。公司长久以来积极履行社会责任，坚持服务和回报社会，巩固乡村振兴成果，充分发挥自身金融专业优势，多措并举、真帮实扶，打出资本帮扶“组合拳”，助力帮扶县乡村振兴事业发
展，同时公司持续做好ESG体系建设完善，加强投资者教育，积极投身公益事业，履行企业各项社会责任，保证企业和社会的可持续发展。
五、报告期内主要经营情况
截至2022年12月31日，公司总资产1,021.80亿元，较上年末增长15.47%；归属于母公司股东的权益311.29亿元，较上年末增长27.44%。报告期内，公司取得营业收入57.33亿元，同比减少21.04%；归属于母公司股东的净利润11.98亿元，同比减少48.28%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 5,733,079,420.05 | 7,260,828,394.10 | -21.04 |
| 营业成本 | 4,353,042,978.77 | 4,351,805,122.82 | 0.03 |
| 管理费用 | 4,282,034,102.93 | 4,360,662,745.44 | -1.80 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 6,663,406,167.48 | -3,599,136,064.33 | - |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,705,484,078.58 | -46,783,896.31 | - |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,198,360,137.80 | 7,360,704,218.57 | -83.72 |
营业收入变动原因说明：报告期公司取得营业收入57.33亿元，同比减少21.04%，主要是自营投资业务收入同比减少。营业成本变动原因说明：报告期公司营业成本为43.53亿元，同比增加0.03%。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为
66.63亿元，比上年同期增加102.63亿元，主要是由于融出资金减少以及交易性金融负债增加导致的现金流入同比增加。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内投资活动产生的现金流量净额为-37.05亿元，比上年同期减少36.59亿元，主要为收回投资收到的现金减少和投资支付的现金同比增加所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内筹资活动产生的现金流量净额为11.98亿元，比上年同期减少61.62亿元，主要原因为发行债券收到的现金同比减少。
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
√适用 □不适用
2022年度，公司进一步发挥自身优势，通过客户价值创造、金融科技赋能、差异化优势打造等方式，稳中求进，报告期内财富管理业务实现利润10.72亿元，利润占比较上年同期提升
34.08个百分点。公司继续提升在各个投行业务领域的服务水平，提高项目运作水平和执业质量，增强承销能力，报告期内投资银行业务实现利润4.09亿元，利润占比较上年同期提升
13.63个百分点。受市场行情影响，报告期公司自营投资业务业绩下滑，利润占比较上年同期减少34.29个百分点。
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
（1）营业收入
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 手续费及佣金净收入 | 3,964,814,778.74 | 4,252,762,384.59 | -6.77 | 报告期内经纪业务和投资银行业务收入减少。 |
| 利息净收入 | 1,400,993,635.95 | 1,185,969,345.30 | 18.13 | 报告期内货币资金及结算备付金利息收入和买入返售金融资产利息收入增加。 |
| 投资收益 | 1,325,389,994.44 | 1,409,001,759.53 | -5.93 | 报告期内交易性金融工具投资收益减少。 |
| 公允价值变动收益 | -1,042,756,202.01 | 398,908,697.70 | -361.40 | 报告期内交易性金融资产公允价值变动收益减少。 |
| 其他 | 84,637,212.93 | 14,186,206.98 | 496.62 | 报告期其他收益增加。 |
(2). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 财富管理业务 | 2,641,555,281.27 | 1,570,733,179.75 | 40.54 | -8.69 | -3.48 | 减少3.21个百分点 |
| 投资银行业务 | 1,713,993,765.83 | 1,304,783,161.91 | 23.87 | -4.52 | -1.83 | 减少2.09个百分点 |
| 机构服务业务 | 503,223,868.31 | 460,485,561.81 | 8.49 | 7.14 | -1.26 | 增加7.78个百分点 |
| 资产管理业务 | 454,005,951.56 | 431,578,928.88 | 4.94 | 30.35 | 35.36 | 减少3.52个百分点 |
| 自营投资业务 | 75,683,760.94 | 79,216,504.82 | -4.67 | -94.50 | -79.45 | 减少76.64个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 四川省内营业部 | 417,374,939.51 | 229,001,264.09 | 45.13 | -26.54 | -3.09 | 减少13.28个百分点 |
| 四川省外营业部 | 765,566,704.80 | 440,977,514.26 | 42.40 | -7.10 | 18.06 | 减少12.27个百分点 |
| 本部、分公司及子公司 | 4,550,137,775.74 | 3,683,064,200.42 | 19.06 | -22.47 | -1.57 | 减少17.18个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司财富管理业务逆势布局加快转型步伐，加强业务创新并增大金融科技投入，全面提升客户服务效率与质量，实现增存并举的业务发展。2022年度沪深两市日均交易额较上年下降12.58%，公司财富管理业务收入26.42亿元，同比减少8.69%。报告期内，公司投资银行业务继续强化项目管理，优化质量控制，坚持股债并举，股权业务深耕重点行业，不断巩固行业地位，进一步提升品牌影响力；债券业务加强区域布局，不断丰富债券业务品种，提升高评级债券占比。2022年度投资银行业务收入17.14亿元，同比减少4.52%。报告期内，公司自营投资业务保持稳健风格，适时丰富交易品种，有效分散投资风险；继续对信用风险做精细化管理的同时，积极布局沪深证券交易所债券做市业务，加大做市业务资源投入，获取稳健收益。受2022年股票和债券市场波动影响，公司自营投资业务收入0.76亿元，同比减少94.50%。报告期内，公司机构业务多元发力，实现对市场重点领域全覆盖，研究所坚定推进转型改革，行业排名和市占率均有突破性进步；公司着力提升以客户需求为中心的综合金融服务能力，推进机构销售发展升级，实现综合收入和市占率同比增长。2022年度公司机构服务业务收入5.03亿元，同比增长
7.14%。报告期内，公司资管业务规模保持增长态势，主动管理及资产配置能力持续提升，产品线进一步丰富，结构融资业务规模及排名稳中有进。2022年度公司资产管理业务收入4.54亿元，同比增加30.35%。
行业发展及业务经营情况参见本节二、报告期内公司所处行业情况；三、报告期内公司从事的业务情况。
（3）营业支出
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 税金及附加 | 37,665,837.24 | 40,579,089.88 | -7.18 | - |
| 业务及管理费 | 4,282,034,102.93 | 4,360,662,745.44 | -1.80 | - |
| 信用减值损失 | 33,343,038.60 | -49,436,712.50 | - | 报告期内买入返售金融资产减值增加。 |
(4). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
√适用 □不适用
详见“第十节 财务报告 八、合并范围的变更”
(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
3. 费用
√适用 □不适用
详见“第十节 财务报告 七、合并财务报表项目注释50、业务及管理费”
4. 研发投入
(1).研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 138,872,231.16 |
| 本期资本化研发投入 | |
| 研发投入合计 | 138,872,231.16 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 2.42 |
| 研发投入资本化的比重（%） |
(2).研发人员情况表
√适用 □不适用
| 公司研发人员的数量 | 277 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 4.95 |
| 研发人员学历结构 | |
| 学历结构类别 | 学历结构人数 |
| 博士研究生 | |
| 硕士研究生 | 73 |
| 本科 | 198 |
| 专科 | 6 |
| 高中及以下 | |
| 研发人员年龄结构 | |
| 年龄结构类别 | 年龄结构人数 |
| 30岁以下（不含30岁） | 90 |
| 30-40岁（含30岁，不含40岁） | 174 |
| 40-50岁（含40岁，不含50岁） | 13 |
| 50-60岁（含50岁，不含60岁） | |
| 60岁及以上 | |
(3).情况说明
□适用 √不适用
(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为66.63亿元，比上年同期增加102.63亿元，主要是由于融出资金减少以及交易性金融负债增加导致的现金流入同比增长。具体构成来看，经营活动现金流入的主要项目：收到利息、手续费及佣金的现金流入72.45亿元，回购业务资金净增加额30.17亿元，代理买卖证券收到的现金净额26.98亿元，交易性金融负债增加收到的现金
21.81亿元，融出资金净减少额18.23亿元。经营活动现金流出的主要项目：为交易目的而持有的金融资产净增加额42.36亿元，支付给职工的现金及支付的业务管理费40.97亿元，支付各项税费的现金流出11.26亿元，拆入资金净减少额7.50亿元。
投资活动产生的现金流量净额为-37.05亿元，比上年同期减少36.59亿元，主要为收回投资收到的现金减少和投资支付的现金同比增加所致。主要构成项目：收回投资收到的现金12.17亿元，取得投资收益收到的现金1.02亿元，投资支付的现金48.64亿元，购建和处置固定资产、无形资产等现金净流出1.61亿元。
筹资活动产生的现金流量净额为11.98亿元，比上年同期减少61.62亿元，主要原因为发行债券收到的现金同比减少。主要构成项目：借款和发行债券收到的现金174.23亿元，吸收投资
收到的现金57.67亿元，偿还债务支付的现金209.15亿元，分配股利或偿付利息产生的现金流出9.44亿元。公司经营活动产生的现金净流量包含为代理买卖证券净增加额、融资业务资金净减少额、回购业务资金净增加额、为交易目的而持有的金融资产净增加额等，该部分现金流入流出与损益无直接对应关系，因此经营活动产生的现金流量净额与净利润存在较大差异。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 应收款项 | 269,945,707.26 | 0.26 | 87,162,284.49 | 0.10 | 209.70 | |
| 其他债权投资 | 6,362,917,966.34 | 6.23 | 2,682,336,039.43 | 3.03 | 137.22 | |
| 使用权资产 | 373,485,439.66 | 0.37 | 285,235,045.18 | 0.32 | 30.94 | |
| 递延所得税资产 | 774,496,465.50 | 0.76 | 543,620,537.41 | 0.61 | 42.47 | |
| 拆入资金 | 500,554,166.67 | 0.49 | 1,254,533,333.35 | 1.42 | -60.10 | |
| 交易性金融负债 | 4,773,706,846.44 | 4.67 | 2,436,094,287.29 | 2.75 | 95.96 | |
| 卖出回购金融资产款 | 18,245,603,307.28 | 17.86 | 12,654,327,441.20 | 14.30 | 44.18 | |
| 代理承销证券款 | 62,440,000.00 | 0.06 | - | - | ||
| 应付款项 | 1,304,748,147.65 | 1.28 | 635,616,976.53 | 0.72 | 105.27 | |
| 租赁负债 | 373,579,550.26 | 0.37 | 278,700,128.54 | 0.31 | 34.04 | |
| 递延所得税负债 | 114,643,641.82 | 0.11 | 182,158,543.41 | 0.21 | -37.06 |
其他说明应收款项：报告期末业务预付款增加。其他债权投资：报告期末国债投资增加。使用权资产：报告期新增金额大于计提折旧。递延所得税资产：报告期末交易性金融工具公允价值变动增加。拆入资金：报告期末转融通融入资金减少。
交易性金融负债：报告期末分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债增加。卖出回购金融资产款：报告期末债券质押式卖出回购增加。代理承销证券款：报告期末代理承销股票款增加。应付款项：报告期末预收业务款项增加。租赁负债：报告期末尚未支付的租赁付款额增加。递延所得税负债：报告期末交易性金融工具、衍生金融工具公允价值变动减少。截至2022年12月31日，公司总资产1,021.80亿元，比上年末总资产规模增加15.47%，主要原因为：报告期内公司通过非公开发行股票募集资金；期末交易性金融资产、其他债权投资的规模增加。客户交易结算资金及代理承销证券款为221.06亿元，扣除客户交易结算资金及代理承销证券款后的公司资产总额为800.75亿元，公司资产结构优良，流动性强，期末自有现金及现金等价物59.12亿元，占资产总额（扣除客户保证金，下同）的比例为7.38%；交易性金融资产账面价值313.55亿元，占资产总额的比例为39.16%；融资融券融出资金为191.35亿元，占资产总额的比例为23.90%。长期资产占比较小，且构成未发生较大变动。
报告期末公司负债总额708.48亿元，扣除客户交易结算资金及代理承销证券款后负债总额为487.42亿元，资产负债率为60.87%，比2021年末减少3.58个百分点。公司资产负债率处于合理水平，资产流动性充裕，偿债能力强。
2. 境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中：境外资产1,358,362,141.88（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为1.33%。
(2) 境外资产占比较高的相关说明
□适用 √不适用
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 189,857,595.31 | 冻结保证金、风险准备金专户存款 |
| 交易性金融资产 | 14,355,010,759.97 | 为质押式回购交易设定质押 |
| 交易性金融资产 | 2,075,703,110.00 | 为债券借贷交易设定质押 |
| 交易性金融资产 | 2,091,479,830.00 | 充抵期货保证金 |
| 交易性金融资产 | 88,142,472.65 | 已融出证券 |
| 交易性金融资产 | 107,382,663.61 | 转融通融出证券 |
| 其他债权投资 | 5,737,732,960.00 | 为质押式回购交易设定质押 |
| 其他债权投资 | 185,865,982.00 | 为债券借贷交易设定质押 |
| 合 计 | 24,831,175,373.54 |
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
详见本节二、报告期内公司所处行业情况；三、报告期内公司从事的业务情况。
(五) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期末，公司（合并口径）长期股权投资4.85亿元，较上年末增加0.51亿元，增幅11.66%，主要为权益法下确认的投资损益，具体内容详见“第十节财务报告 七、合并财务报表项目注释 12、长期股权投资”
1. 重大的股权投资
□适用 √不适用
2. 重大的非股权投资
□适用 √不适用
3. 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 资产类别 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期变动 | 期末数 |
| 1、交易性金融资产 | 27,030,779,513.98 | -1,050,699,288.48 | 4,324,231,734.99 | 31,355,011,248.97 | ||
| 2、衍生金融资产 | 9,972,670.75 | 179,715,578.54 | 134,709,733.30 | 144,682,404.05 | ||
| 3、其他债权投资 | 2,682,336,039.43 | -14,049,018.78 | -61,253.58 | 3,680,581,926.91 | 6,362,917,966.34 | |
| 4、其他权益工具投资 | 176,375,840.09 | -140,288,431.26 | -9,209,107.15 | 167,166,732.94 | ||
| 合计 | 29,899,464,064.25 | -870,983,709.94 | -154,337,450.04 | -61,253.58 | 8,130,314,288.05 | 38,029,778,352.30 |
证券交易投资是证券公司的主营业务之一，证券投资、私募基金投资及衍生品投资等各类资产投资情况详见“第十节 财务报告 七、合并财务报表项目注释”。证券投资情况
□适用 √不适用
私募基金投资情况
□适用 √不适用
衍生品投资情况
□适用 √不适用
4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
（1）国金期货有限责任公司
国金期货有限责任公司（以下简称“国金期货”），注册资本3亿元人民币，为公司的全资子公司。国金期货经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。截至2022年12月31日，国金期货总资产40.12亿元，净资产5.57亿元。报告期实现营业收入16,475.85万元，净利润3,560.26万元。
（2）国金鼎兴投资有限公司
国金鼎兴投资有限公司（以下简称“国金鼎兴”），注册资本13亿元人民币，为公司的全资子公司。国金鼎兴经营范围：股权投资，实业投资，投资管理，投资咨询（除依法须经批准的项目外、凭营业执照依法自主开展经营活动）。截至2022年12月31日，国金鼎兴总资产
19.26亿元，净资产14.71亿元。报告期实现营业收入13,954.59万元（证券公司报表口径），净利润6,595.59万元。
（3）国金创新投资有限公司
国金创新投资有限公司（以下简称“国金创新”），注册资本20亿元（实缴14.255亿元）人民币，为公司的全资子公司。国金创新经营范围：金融产品投资，股权投资，实业投资，投资管理（除依法须经批准的项目外、凭营业执照依法自主开展经营活动）。截至2022年12月31日，国金创新总资产16.33亿元，净资产15.95亿元。报告期实现营业收入-2,187.63万元（证券公司报表口径），净利润-1,823.22万元。
（4）国金道富投资服务有限公司
国金道富投资服务有限公司（以下简称“国金道富”），注册资本1.1亿元人民币，本公司持有其55.00%股权。国金道富经营范围：接受金融机构委托从事金融信息技术外包，接受金融机构委托从事金融业务流程外包，接受金融机构委托从事金融知识流程外包，实业投资，投资管理，财务咨询，代理记账，企业管理咨询。截至2022年12月31日，国金道富总资产8.90亿元，净资产1.96亿元，报告期实现营业收入8,574.36万元（证券公司报表口径），净利润1,055.36万元。
（5）国金金融控股（香港）有限公司
国金金融控股（香港）有限公司（以下简称“国金金控”），注册资本6.09亿元港币，为公司的全资子公司。国金金控为金融控股公司，下设全资子公司国金证券（香港）有限公司（以
下简称“国金香港”）、国金财务（香港）有限公司、国金国际资产管理有限公司和国金国际企业融资有限公司。国金香港经营范围：证券交易、期货合约交易、就证券提供意见、就机构融资提供意见、提供资产管理。截至报告期末，国金国际资产管理有限公司和国金国际企业融资有限公司的业务牌照尚在申请过程中，未开展相关业务。截至2022年12月31日，国金金控总资产
13.58亿元，净资产5.60亿元。报告期实现营业收入4,263.30万元，净利润257.30万元。
（6）国金基金管理有限公司
国金基金管理有限公司（以下简称“国金基金”），注册资本3.6亿元人民币，本公司持有其51%的股权。国金基金经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2022年12月31日，国金基金总资产3.48亿元，净资产2.29亿元。报告期实现营业收入16,663.99万元，净利润405.59万元。
(八) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
本公司对由公司担任管理人或持有的结构化主体，综合评估对其拥有的投资决策权、持有其投资份额而享有的回报以及作为其管理人的管理人报酬是否使本公司所享有的可变回报构成重大，并据此判断本公司是否为结构化主体的主要责任人，将满足条件的结构化主体确认为构成控制并纳入合并报表范围。
截至2022年12月31日，本公司纳入合并报表范围的结构化主体为4个资产管理计划和5个有限合伙企业。上述合并结构化主体的总资产为人民币4,785,621,387.26元。
(九) 报告期内营业部、分公司、专业子公司的新设和处置情况
1、营业部变更
（1）证券营业部新设
根据《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（中国证券监督管理委员会公告[2021]18号）的相关要求，国金证券股份有限公司在陕西省西安市碑林区筹建1家证券营业部（C型），于2022年11月领取了营业执照和《经营证券期货业务许可证》，并于2023年1月正式开业；在广东省广州市番禺区、北京市朝阳区筹建2家证券营业部（C型），于2022年11月取得了营业执照，2023年1月取得《经营证券期货业务许可证》，并分别于2023年3月正式开业；在上海市浦东新区筹建1家证券营业部（C型），于2022年12月领取了营业执照，2023年2月取得《经营证券期货业务许可证》，同月营业部正式开业。
（2）证券营业部撤销
2022年无营业部撤销。
2、子公司变更
（1）报告期内，公司推进子公司国金证券资产管理有限公司设立申请。公司于2022年7月收到中国证监会《关于核准国金证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可
〔2022〕1438号），核准公司设立国金证券资产管理有限公司从事证券资产管理业务，注册资本为3亿元人民币。截至报告期末，资管子公司已完成工商注册登记，待取得中国证监会下发的证券经营许可证后开始展业。
（2）报告期内，公司完成向涌金投资控股有限公司收购其持有国金基金管理有限公司2%的股权，本次股权变更完成后公司持有国金基金51%的股份，国金基金成为公司的控股子公司。具体内容详见“第十节 财务报告 八、合并范围的变更”。
（3）报告期内，公司子公司国金鼎兴投资有限公司出资设立一家子公司，具体内容详见“第十节 财务报告 八、合并范围的变更”。
(十) 公司创新业务
1、上市证券做市交易业务
公司于2022年9月15日获得证监会核准的上市证券做市交易业务资格，进一步丰富公司经营范围，推动业务多元化发展。同时，公司作为14家首批科创板做市商之一，于2022年10月31日正式开展科创板股票做市交易业务，为科创板上市公司股票提供二级市场买卖双向报价，提升标的证券流动性，降低投资者交易成本，进而提高市场定价效率。依据上海证券交易所评选结果，公司荣获“2022年度优秀科创板股票做市商”奖项。公司将持续提升交易及定价能力，积极探索做市交易、做市借券新兴业务领域，为上市公司提供优质做市服务。
2、指数业务
公司指数业务基于现代证券投资理论与实践进行科学探索与创新，为公司客户提供指数产品与指数策略综合服务。2022年，指数业务从买方角度逐步构建充实国金量化策略指数矩阵，囊括十大股票策略指数系列、百余个股票策略指数，全面覆盖沪深港市场的主要板块、行业、主题、赛道、概念，奠定行业领先的Smart Beta指数技术和策略优势。目前，指数业务构建的量化指数矩阵和策略矩阵已逐步纳入各业务线展业应用，助力推进证券投资策略迭代，成为公司独特竞争优势。
(十一) 公司融资渠道
1、公司融资渠道
从融资方式来看，公司的融资渠道有债权融资和股权融资两种方式。从融资期限来看，公司的短期融资渠道包括通过银行间市场和沪深交易所进行债券回购融入资金、信用拆借、发行证券公司短期融资券、发行短期公司债券、发行收益凭证、债权收益权回购融资等；长期融资渠道包括发行公司债券、次级债券、股权融资等方式。
2022年，公司顺利完成向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）权益融资，同时在上海证券交易所面向专业投资者公开/非公开发行公司债券、在银行间市场发行证券公司短期融资券、在银行间市场和交易所开展债券回购、信用拆借、在中证机构间报价系统和柜台市场发行收益凭证等债权融资。
2、公司融资能力分析
公司具有良好的信用记录和较强的融资能力，主体信用等级经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定为AAA级，评级展望稳定。公司与各大商业银行保持良好的合作关系，获得了多家商业银行的综合授信；作为全国银行间市场成员，公司可以在银行间市场发行短期融资券、开展信用拆借、债券回购等业务。作为上市券商，公司也可以通过股权或债券融资等方式，解决长期发展的资金需求。
(十二) 公司与境外子公司之间交易情况
报告期内公司与境外子公司无交易。报告期公司对国金证券（香港）有限公司的担保情况详见“第六节 重要事项 十三、重大合同及其履行情况 （二）担保情况”。
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
1.全面注册制落地，回归服务实体经济本源
自注册制改革试点以来，国内资本市场IPO项目数量和规模稳步提升，科创板、创业板试点注册制相继成功落地，大大提升资本市场对优质实体企业的吸引力，新三板深化改革、北京证券交易所设立，为打造服务创新型中小企业主阵地迈出重要一步。《全面实行股票发行注册制总体实施方案》的获批及相关主要制度草案的出台，将推动国内多层次资本市场体系的不断健全。围绕国家产业升级战略导向，证券行业将充分发挥连接资本市场与实体经济的桥梁纽带作用，通过更为广泛的金融工具支持科技创新企业高速成长、服务优质企业投融资等金融需求。全面注册之下，规模各异、产业属性各异的企业主体对证券业务的需求或不断拓展，从战略投资、股权激励、辅导上市到并购重组、再融资、市值管理，将对证券公司深度研究、定价销售、横向协同、风控管理等综合业务能力提出更高要求。
2.财富管理价值转型，券商资管公募化拓展
资本市场财富管理转型持续推进，基金投顾业务试点、个人养老金入市进一步推动证券公司加速由传统卖方咨询模式向买方投顾模式转型，围绕客户需求的价值创造成为展业获客重点。“一参一控一牌”新规落地，促使券商资管公募牌照申请提速，在压降通道规模、集合产品改造、行业竞争加剧、主动管理价值凸显背景下，布局及进军公募市场或成破局关键。当前受益于宏观经济回暖及政策制度支持，国内居民财富水平有望继续提升，高净值人群财富管理及资产配置需求有望持续活跃，财富管理市场体量有望进一步扩容。与此同时，券商外部面临基金、银行、三方机构共同竞争，内部面临行业马太效应不断加剧，在专业投研能力建设、竞争优势产品打造过程中，机遇与挑战并存。
3.客户机构化趋势延续，客需型机构业务有序增长
近年来，资本市场机构投资者持股比例及交易量日趋提升，2022年证券公司代理客户证券交易额733.25万亿元，其中代理机构客户证券交易额占比达到31.81%（数据来源：中国证券业协会），同时险资、银行理财、养老金等长线机构资金也有望在政策引导下持续加大权益资产配
置比例，客户机构化的趋势对于券商综合金融服务能力提出更高、更全面要求。围绕机构投资者，整合提供融资、券源、资产、研究、交易、托管、风控等多维度专业服务，将有助于极大提高客户粘性，增厚长尾盈利收益。基于机构投资者风险规避、风险对冲需求的持续提升，衍生品业务规模稳步增长，成为券商重要利润增长点。伴随收益互换新规落地执行，相关监管制度政策及管理运行机制逐步完善，场外衍生品及资本中介业务发展日趋规范。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司将秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命，追求“成为举足轻重的金融服务机构”的企业愿景，遵循“客户至上、视人才为公司最重要的资本、以开放心态真诚沟通、团队合作、专业规范、持续优化、追求卓越”的企业核心价值观，坚持“做大做强”的战略方向与“以投行为牵引，以研究为驱动”的战略原则，明确“具有高度服务意识和创新精神的金融服务机构”的战略定位，以“围绕高速成长企业提供综合金融服务，成为陪伴客户一起成长的财务顾问”为差异化战略创新布局，推动公司以“有序进攻”的经营总基调参与市场竞争，助力公司长期战略目标达成，并努力将公司建设成为“治理健全、管理规范、业务精湛、资质齐备、技术领先”的国内证券行业具有一流竞争力和影响力的上市券商。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“三、报告期内公司从事的业务情况”部分内容。
(四) 可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）
√适用 □不适用
1、公司经营活动面临的风险
公司经营活动中面临的风险主要有：流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、洗钱和恐怖融资风险、声誉风险等。
（1）流动性风险
流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司在经营过程中，因受宏观政策、市场变化、经营状况、信用程度等因素的影响，或因公司资产负债结构不匹配而产生流动性风险。另外，由于公司投资银行类业务大额包销、自营业务投资规模过大、长期资产比例过高等因素，会导致公司资金周转不畅、流动性出现困难。
（2）市场风险
市场风险是指公司持有的金融工具的公允价值或未来现金流量因市场不利变动而发生波动并造成损失的风险。市场风险主要分为价格风险、利率风险和汇率风险等，其中：价格风险是指金
融工具的公允价值因指数水平和个别证券市价的变化而发生波动的风险；利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险；汇率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
（3）信用风险
信用风险是指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。公司信用风险主要来源于以下四个方面：其一，经纪业务代理客户买卖证券等业务在结算当日客户的资金不足以支付交易所需的情况下，或者客户资金由于其他原因出现缺口，公司代客户进行结算后客户违约的风险；其二，在融资融券业务、股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务及上市公司股权激励行权融资业务等融资类交易业务中，客户未能履行合同约定而带来损失的风险；其三，固定收益类证券投资的违约风险，即所投资固定收益类证券的发行人出现违约，拒绝支付到期本金和利息带来的损失；其四，债券回购、债券借贷、利率互换、股票收益互换、场外期权、远期交易等场外衍生品交易的对手方违约风险，即交易对手方到期未能按照合同履行相应支付义务的风险。
（4）操作风险
操作风险是指由于不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件所造成损失的风险，按照损失事件类型具体可分为内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全事件，客户、产品和业务活动，实物资产损坏，信息科技系统事件，执行、交割及流程管理事件等。
（5）洗钱和恐怖融资风险
洗钱和恐怖融资风险是指因公司未能建立有效的反洗钱、反恐怖融资内控机制，或各部门、分支机构及子公司未能认真履行反洗钱、反恐怖融资法定义务，在开展业务的过程中未能有效预防、遏制洗钱和恐怖融资犯罪，出现影响国家金融安全和社会稳定的洗钱和恐怖融资风险案件，从而给公司带来声誉风险、法律风险、合规风险和经营风险，以及承担其他相应的责任或遭受损失的风险。
（6）声誉风险
声誉风险是指由于公司经营行为或外部事件、及公司工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，不利公司正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
2、主要风险因素在报告期内的表现
（1）流动性风险方面
截至2022年12月31日，母公司流动性覆盖率为339.85%，净稳定资金率为144.51%，持续符合监管要求。
（2）市场风险方面
截至2022年12月31日，公司涉及的市场风险主要为自营债券及利率衍生工具投资的利率风险和证券投资的价格风险，其中：假设市场利率平均变动50个基点，则债券及利率衍生工具等投资的价值变动对净利润及所有者权益的影响为21,678.48万元；假设市场价格变动10%，则股票、股权、基金、权益类衍生工具、资管产品等投资的价值变动对净利润及所有者权益的影响为35,414.20万元。公司风险价值（VaR）测算如下：在95%概率下，公司1天的最大亏损预计不超过21,238.08万元，不超过公司报告期末净资产的0.68%。公司通过分散投资、限额管理、风险对冲等方式管理市场风险，整体市场风险可控。
（3）信用风险方面
截至2022年12月31日，公司的货币资金、结算备付金和存出保证金均存放于信用良好的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司和相关交易所；买入返售金融资产中债券质押式或买断式回购均要求有充足的担保物；应收款主要为预付款项、各项押金等，信用风险较低；融资融券业务、股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务、上市公司股权激励行权融资业务的各项在途合同担保品均能较好地保障合同负债；固定收益类证券投资业务主要投资国债、政策性金融债以及外部信用等级在AA级及以上的债券；场外衍生品交易业务主要与信用资质较好的交易对手开展业务，并结合保证金等履约保障措施，公司整体信用风险可控。公司采用预期信用损失模型对适用的金融工具计提预期信用损失，详见“第十节 财务报告 十五、风险管理 2、信用风险”
（4）操作风险方面
截至2022年12月31日，公司已针对各部门、各业务及管理条线，建立起操作风险与控制自我评估机制，制定操作风险关键风险指标，推进操作风险事件报告及各项整改跟进工作，定性与定量相结合地识别业务及管理流程中的操作风险点。同时，公司在实现操作风险管理三大工具系统化的基础上，围绕“操作风险管理三大工具应用、操作风险信息系统升级及使用、文化宣导工作”深入推进操作风险管理，积极探索操作风险管理落地方案。公司从不同方面推进过程管理工作，做到业务持续优化、风险有效控制，逐步提升执业质量。
（5）洗钱和恐怖融资风险方面
截至2022年12月31日，公司认真落实各项反洗钱、反恐怖融资工作要求，从完善内控制度，完善洗钱风险管理政策与机制建设，提升技术保障能力，细化业务反洗钱职责，加强业务/产品风险研判机制，进一步加强客户尽职调查、等级划分、可疑交易指标优化及甄别、名单监测，加强产品/业务洗钱风险评估与管理，加强内部针对性培训等各方面积极提升反洗钱履职能力，提升反洗钱工作的有效性。报告期内，公司各项反洗钱工作顺利开展，内外部洗钱风险得到有效控制，较好地履行了反洗钱义务。
（6）声誉风险方面
截至2022年12月31日，公司总体舆论环境健康，未发生重大声誉风险事件。
报告期内，公司各项业务稳健、资产配置合理、财务状况良好，净资本和流动性等风险控制指标持续符合监管要求。
3、公司采取的风险防范对策和措施
（1）持续推进全面风险管理体系建设
根据《证券公司全面风险管理规范》《证券公司流动性风险管理指引》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》等相关要求，公司持续推进全面风险管理体系建设，其中包括：
第一，公司制定并持续完善风险管理制度体系。目前，公司已建立公司层面的《国金证券股份有限公司全面风险管理制度》《国金证券股份有限公司风险控制指标管理办法》《国金证券股份有限公司流动性风险管理办法》《国金证券股份有限公司市场风险管理办法》《国金证券股份有限公司信用风险管理办法》《国金证券股份有限公司操作风险管理办法》《国金证券股份有限公司声誉风险管理办法》等风险管理相关制度。同时，公司还在具体业务层面制定了针对金融工具估值与减值、内部信用评级、债券投资交易、投资银行类业务等风险管理工作的制度，基本形成较为完整的全面风险管理制度体系。
第二，公司严格按照有关法律法规和监管部门的要求，建立了完整有效的风险管理组织结构体系。公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，并承担全面风险管理的最终责任。董事会设立风险控制委员会，风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。公司经理层是全面风险管理工作的组织机构，并对全面风险管理承担主要责任。公司经理层设立风险管理委员会，作为公司风险管理的议事机构，负责审议公司有关风险管理的重大事项。风险管理委员会可以根据风险管理专业性设置二级子委员会并授权审议相关风险管理的重大事项。公司设专职首席风险官，由其负责公司全面风险管理工作，领导风险管理部及内核风控部实施公司相关风险管理战略、计划和决策。公司风险管理部、合规管理部、审计稽核部、法律事务部、内核风控部是公司专职内控部门，分别独立行使相应的风险管理职能，对公司面临的主要风险进行事前、事中和事后管理，并负责沟通协调相关风险管理工作。
第三，公司持续优化全面风险管理系统，强化事前、事中、事后的系统化监测手段，包括建立与完善集团合并风险控制指标管理系统，进一步优化各子公司管理；升级资金和流动性风险管理系统，加强公司流动性风险管理；根据业务发展和监管要求不断加强自营业务监控和市场风险管理功能，增加证券做市、报价回购等新业务监控，完善场外业务金融工具估值和风险计量、风险限额监控等功能；完善融资类业务监控管理、内部信用评级、交易对手管理、统一授信管理、信用风险计量以及同一客户同一业务信用风险集中管理等功能；完善操作风险管理系统，持续推进操作风险管理工作；优化大数据风险监测系统的应用，收集和分析新闻舆情、风险事件、监管处罚等多方面的预警信息，并根据不同业务条线的需要进行风险提示，帮助识别和防范市场风险、信用风险和声誉风险等。
第四，公司制定包括风险容忍度和风险限额等在内的风险指标体系，并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置。风险指标经公司董事会、经理层或其授权机构审批并逐级分解至各部门、分支机构及子公司，公司对分解后指标的执行情况进行监控和管理；公司规范金融工具估值的方法、模型和流程，建立各部门、分支机构及子公司与风险管理部门、财务部门的协调机制，确保风险计量基础的科学性；公司选择风险价值、信用敞口、压力测试等方法或模型来计量和评估市场风险、信用风险等可量化的风险类型，同时充分认识到所选方法或模型的局限性，并采用有效手段进行补充。第五，公司积极推进风险管理文化建设，进一步夯实“人人参与风险管理”的全员风险管理文化，逐步建立公司体系内风险管理专业人员定期交流、互动、沟通的平台和公司风险管理文化宣导和传播的重要窗口。公司风险管理部建立并持续优化多渠道风险管理资讯专栏，定期、不定期更新有代表性的证券公司风险案例及风险管理相关内容，供公司内部员工学习和交流。公司定期筹办风险管理工作交流会议，致力于为公司营造良好的风险管理文化氛围，加强各部门、分支机构及子公司的风险管理意识，打造独立且有影响力的风险管理品牌。第六，公司将子公司统一纳入全面风险管理体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在公司整体风险偏好、风险管理制度及风险管理文化氛围下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统、风控指标体系以及风险管理文化，保障全面风险管理的一致性和有效性。公司明确子公司全面风险管理工作要求，规定子公司风险管理工作负责人的推荐、任免及考核流程，明确重大事项、风险事项报告标准，明确公司开展压力测试应覆盖子公司。为提升风险管理有效性，公司配备专人专岗负责子公司风险管理的日常沟通和报告事宜，持续加强对子公司风险管理工作情况的现场检查和定期报告，并提出改进建议，确保其业务开展符合监管及公司内部相关要求。公司持续完善子公司风险管理系统建设，加强对子公司的风险计量工作。
第七，公司加强环境、社会及公司治理（简称“ESG”）风险管理，将企业ESG因素作为融资类业务和投行类业务立项准入的重点要素之一，重点关注新能源、环保等国家政策支持的行业，对于近几年发生重大安全事故、生产经营方面存在弄虚作假及监管缺失的情况、煤炭及钢铁类企业表现出低碳转型较慢的情况等ESG相关负面问题的企业，审慎决策开展业务。在对企业尽职调查过程中考虑ESG相关因素，包括已有或新建对环境有影响的重大投资行为；是否出现过安全事故，或存在被监管部门调查、处罚、停产、搬迁的情况；董监高任职情况、员工稳定性情况以及企业管理文化；安全生产相关规章制度、决策流程完备性等，以进一步管理项目ESG风险。
（2）持续完善风险管理技术和方法，提升风险管理能力
①流动性风险管理方面
公司建立了有效的流动性风险管理组织架构；对流动性覆盖率、净稳定资金率等流动性风险计量指标进行计算和监控；建立资金监控的相关内控制度，对货币资金、结算备付金、存出保证金等金融资产，由公司资金部进行管理，清算部协助监控，审慎选择信用级别较高的商业银行存放各项货币资金，有力地保证了货币资金的流动性和安全性，对影响流动性的业务和投资于流动
性较低的资产，需公司相关决策机构进行审议；设立证券自营分公司，由经理层授权证券自营分公司在限额内进行证券投资，并根据证券市场行情及公司流动性需求，严格控制自营业务投资范围及规模。公司重视资产和负债到期日的匹配及有效控制匹配差异，以保证到期债务的支付。
②市场风险管理方面
公司建立“董事会、经理层、风险管理部等公司中后台部门、业务部门”的四层级风险管理组织架构，制定包括风险容忍度和风险限额等在内的风险指标体系，并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置。董事会确定公司整体风险偏好和风险容忍度；经理层在董事会授权范围内，确定业务整体的规模限额、敞口限额、止损限额等重要限额；业务部门确定单个项目的投资规模、止损限额，并通过组合投资、逐日盯市、设置止损线等进行风险控制；风险管理部通过风险管理系统进行动态监控，及时进行风险提示，督促业务部门进行风险处置，并通过定期风险报告等方式及时向经理层汇报公司整体及业务部门的风险情况。针对利率风险，公司积极跟踪国家货币政策动向和市场利率走势，严格控制债券投资规模、久期和杠杆率，合理配置资产，利用敏感性分析作为监控利率风险的主要工具，同时利用国债期货等衍生品对冲部分利率风险敞口。针对价格风险，公司采取多元化和分散的投资策略，对权益类证券持仓进行限额管理和及时调整，并利用股指期货等衍生品对冲部分风险敞口，有效控制市场风险。
③信用风险管理方面
公司建立了有效的信用风险管理组织架构，制定了规范的信用风险管理制度，并持续完善信用风险识别、评估、监控、应对及报告机制。
针对经纪业务，公司代理客户的证券交易以全额保证金结算，通过加强客户授信和保证金管理，有效控制了相关的信用风险。
针对融资类业务，公司的信用风险控制主要通过事前评估、事中监控和事后报告来实现。事前评估方面，主要是通过建立严格的客户选择标准和标准的客户选择流程、量化的客户信用评级体系、分级授信制度、风险客户名单机制，同时对标的折算率、维持担保比例、集中度及规模进行评估分析；事中监控方面，在逐日盯市的基础上，风险管理部和业务部门对相关风控指标分别进行独立、动态监控，并及时预警；事后报告方面，风险管理部对日终收盘后主要风控指标进行详细分析和压力测试，业务部门视客户风险状况及时提示客户风险，并按照合同约定条款控制信用风险。在确保担保品充足的前提下，公司结合内外部环境变化，不断完善事前评估、事中监控及事后报告的相关要求和标准。
针对固定收益类证券投资及场外衍生品交易，公司重视债券投资交易和交易对手方信用风险的评估和监控，通过选择主要投资国债、高信用等级债券等来控制固定收益类证券投资的信用风险，同时根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》《证券公司场外期权业务管理办法》等制度要求设置集中度指标以分散投资风险，建立债券
投资交易和内部评级相关制度，定期或不定期维护与业务复杂程度相匹配的交易标的、交易对手名单，审慎选择交易标的、交易对手，加强交易监测、报告以确保规范交易等。
④操作风险管理方面
公司始终高度重视操作风险管理工作，在加强内部控制的基础上，通过建立一套可操作的管理制度、可执行的风险监控指标、可靠的信息系统、高效的风险应对措施，确保公司操作风险可测、可控和可承受，保障公司稳健经营和各项业务持续发展。公司以“风险与控制自我评估（RCSA）、关键风险指标（KRI）、风险损失数据收集（LDC）”三大工具为主，培训宣导为辅，通过建立操作风险管理系统平台，持续推进公司各项操作风险管理工作。在风险与控制自我评估方面，公司通过各业务及管理类流程梳理及风险与控制自我评估，完成操作风险识别及评估；在关键风险指标方面，公司通过建立公司及部门层级操作风险关键风险指标并制定监控阈值，进行操作风险监控及预警；在风险损失数据收集方面，通过各项操作风险事件报告形成操作风险事件库，实现公司操作风险损失事件闭环管理。
⑤洗钱和恐怖融资风险管理方面
公司以加强反洗钱内控机制建设作为提升反洗钱和反恐怖融资合规水平的着力点，以反洗钱和反恐怖融资相关系统建设作为提升洗钱风险防控水平的发力点，不断优化反洗钱和反恐怖融资制度体系及组织架构，完善机构客户工商数据信息，加大内外部宣传力度，夯实高风险客户及高风险业务风险管控工作，积极参与监管反洗钱和反恐怖融资工作并及时同步监管动态，不断提升公司反洗钱和反恐怖融资履职水平。公司各项反洗钱和反恐怖融资工作顺利开展，全年未发生重大违规事项，内外部洗钱风险得到有效控制。
⑥声誉风险管理方面
公司持续完善声誉风险管理体系，建立规范的管理制度，包括《国金证券股份有限公司声誉风险管理办法》《国金证券股份有限公司重大声誉事件应急预案》《国金证券股份有限公司公关宣传管理办法》《国金证券股份有限公司官方微博、微信公共平台、QQ群、微信群等媒介平台管理办法》《国金证券股份有限公司媒体负面报道处理制度》等，主动、有效地识别、评估、控制、监测、应对和报告声誉风险。公司建立了声誉风险预警机制，每日开展舆情监控，对监测信息进行分级分类分析，并制作《声誉风险信息监测日报》向公司经理层报送。如出现负面声誉突发事件，将第一时间向公司管理层报告。如果出现严重的负面声誉突发事件，公司风险管理部将及时向监管部门报告，并会同公司相关部门制订风险应对策略；由公司新闻发言人针对负面舆情对外发布信息或对事件作出回应，同时相关部门根据应急策略有效应对；负面声誉突发事件平息后，相关部门积极采取公关修复措施，对负面声誉突发事件处理过程进行分析报告，密切关注新问题、新情况，避免舆情出现反复。公司持续加强与媒体的沟通与联系，通过推广正面形象等多种途径客观展示公司形象。
4、公司合规风控、信息技术投入情况
（1）合规风控、信息技术投入概况
公司根据业务发展需求，投入大量资源建设和优化信息系统，不断提高公司信息化、科技化水平，提升和优化客户体验，确保公司信息系统安全、稳定的运行，保障和支持公司业务正常开展。公司信息技术投入主要包括（按照证券公司信息系统建设投入指标统计口径）：IT硬件、系统或软件投入、IT日常运营的费用、机房租赁费用、IT线路租赁费、IT信息技术研发费及IT人员投入等，2022年公司信息技术投入总额为57,674.74万元。公司高度重视合规风控工作，建立了全面、全员、全业务流程的内部控制机制，形成了全覆盖的风险管理体系，以保障公司经营在合法合规的前提下做到风险可控、可承受。公司合规风控投入主要包括（按母公司口径统计）：合规风控相关IT硬件、系统或软件投入、合规风控部门日常运营费用以及合规风控人员投入等，2022年公司合规风控投入总额为17,435.20万元。
（2）金融科技投入与规划
公司高度重视科技顶层设计，持续推进数字化转型，按照制定的新五年科技战略发展规划，明确了“融合业务，平台赋能，打造一流券商科技组织”的科技愿景，构建数字化转型整体蓝图。
公司近几年持续保持高水平科技投入，2022年公司信息技术投入总额为5.77亿，过去三年复合增长率35.6%。公司的整体科技投入水平高于行业地位，根据中证协《2021证券公司经营业绩指标排名情况》，公司IT投入占营收比排名位居行业前10。
公司专注提升客户数字服务能力，2022年面向零售客户持续升级佣金宝APP，面向机构客户推出一站式理财平台“基金通GTrade”，面向内部员工打造全天候智慧办公。
公司致力于科技赋能业务发展：面向投行，发挥“投行为牵引”，协同公司的财富、研究、自营等条线，实现全生命周期和全客户链服务，科技提升效率和自动化水平，利用AI加速文档和银行流水审核的效率，打造全业务流程线上化和智能化的投行业务平台，助力投行业务保持前10。面向财富管理，深化财富管理转型，通过金融科技赋力产品差异化，提升平台+人工效率，推进客户分层分类下的“精准服务匹配”，全力推动财富管理产品和服务的数字化转型和智能化发展。面向机构业务，贯彻“研究为驱动”，赋能“研究3.0”和“销售3.0”改革，数字化提升客户体验，数据驱动精确营销、交叉销售和业务协同。面向资产管理，聚焦主动投研，解决线下手工，提升数据能力，助力资管主动管理转型。面向自营投资，做大非方向性投资和资本中介业务，支持客需业务发展，提升精细化管理，科技夯实稳健投资风格。面向中后台，坚持“以客户为中心”，整合共享客户、产品、业务数据，推进跨部门业务协同；持续提升合规风控管理能力，建立全覆盖、强穿透、事前事中事后的全生命周期管理的智慧内控体系。
未来公司将不断发展创新技术应用，大规模应用且持续推广大数据、云计算技术落地、持续探索区块链技术应用、逐步试点AI及AIGC等前沿领域研究，构筑面向未来的科技能力储备。
(五) 公司风险控制指标说明
√适用 □不适用
1.风控指标敏感性分析和压力测试机制
公司建立了风险控制指标敏感性分析和压力测试机制。按照《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司压力测试指引》、《证券公司流动性风险管理指引》和《证券公司全面风险管理规范》的要求，当公司出现可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形；确定重大业务规模和开展重大新业务、预期或已经出现重大内部风险状况、预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件等情形时，公司需要开展专项或综合压力测试。公司成立压力测试工作领导小组和工作小组，明确了领导小组、工作小组的工作职责。风险管理部及资金部作为压力测试工作的具体执行部门，其他相关部门和分支机构积极配合压力测试工作的开展。近年来，公司不断完善压力测试模块，使公司压力测试工作更加科学、准确、及时，为公司业务发展和决策提供了有力支持。
2.净资本补足机制
公司根据中国证券业协会颁布的《证券公司资本补充指引》等相关制度要求，制定了《国金证券股份有限公司2021-2023年资本补充规划》。同时，公司建立了净资本及流动性补足机制，当净资本、流动性等各项风险控制指标达到预警标准时，公司将采用调整业务结构、减少投资品种或规模、处置有形或无形资产、发行次级债、募集资本金等方式补充净资本和流动性，保证公司的净资本和流动性等风险控制指标持续符合监管部门的要求。
3.报告期内风险控制指标达标情况
截至2022年12月31日，母公司净资本为24,056,951,187.49元，各项风险控制指标均持续符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定，2022年没有发生主动触及监管标准的情况；净资本指标与上月相比未发生20%以上不利变化的情况。
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件的要求，公司规范运作，不断完善法人治理结构，制定了以公司《章程》为核心，包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》在内的较为完备的公司治理制度，并根据发展情况及监管规范持续修订。建立了科学严谨的组织构架，形成权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、有效制衡的公司治理体系，确保使各层级在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，推动公司平稳健康发展。
（一）股东与股东大会
股东大会是公司最高权力机构，公司严格履行《上市公司治理准则》、公司《股东大会议事规则》等法律法规的规定，确保股东大会的召集、召开、提案、表决等程序合法合规，聘请律师出席并出具法律见证意见。公司股东作为公司的所有者，不存在不正当干涉公司经营治理的情形。所有股东，特别是中小股东享有平等地位，为充分听取中小股东的意见和诉求，在涉及其利益的股东大会议案表决时，对中小投资者采取单独计票等，通过各种方式增强公司决策的透明度，保护投资者，尤其是中小股东的合法权益。
公司在报告期内召开了2次股东大会，圆满完成各项议程，召集、召开、提案、表决等程序符合法律、法规、规范性文件的要求，充分保障了股东依法行使权利，尊重中小股东合法权益。
（二）董事与董事会
公司依据相关法律法规及公司《章程》的规定制定了《董事会议事规则》，对董事会的召集、召开、提案、表决、决议等事项作出明确规定，确保规范运作。公司董事会有8名董事，其中独立董事3名。董事会下设审计委员会、风险控制委员会、战略委员会、提名委员会和薪酬考核委员会，其中，审计委员会、提名委员会、薪酬考核委员会的成员中独立董事占多数，并由独立董事担任召集人，各委员会分工明确，权责分明，有效运作，切实保证了董事会决策的客观性和公正性。
报告期内，公司召开了7次董事会会议，5个专业委员会共计召开17次专业委员会会议，公司董事会、各专门委员会的决策程序和议事规则科学、透明，充分履行了法律法规赋予董事的决策和管理职责。公司独立董事勤勉尽责，对相关议案发表独立意见，充分发挥了独立董事的独立作用。
（三）监事与监事会
公司监事会有3名监事，其中由股东大会选举产生两名，由职工代表大会选举产生1名。监事会作为公司的监督机构，对公司财务、合规管理、风险管理、高级管理人员履职规范等方面履行监督职责，对公司定期报告、风险控制指标报告、内部控制自我评价报告等进行了充分审议。
公司依据相关法律法规及公司《章程》的规定制定了《监事会议事规则》，全体监事能够按照相关规定履行职责，依法出席监事会会议，列席董事会会议，并向股东大会汇报工作。公司在报告期内召开了6次监事会会议，圆满完成各项议题，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
（四）经营管理层
公司经营管理层负责公司日常经营管理工作，公司高级管理人员的选聘程序符合《公司法》、公司《章程》、公司《提名委员会工作细则》等规章制度的规定。管理层能够按照公司《章程》赋予的权利和义务履职。截至报告期末，公司有高级管理人员11名，其中，总经理1名，副总经理7名，其中总经理兼任财务总监，1名副总经理兼任合规总监，首席风险官1名，首席信息官1名，董事会秘书1名。公司经营管理层按照董事会授权，执行董事会决议事项，依法、合规、勤勉、诚信，对公司的日常经营实施有效管理，努力实现公司效益和社会效益的最大化，并定期向董事会和监事会汇报公司经营情况。
（五）内幕信息知情人管理
根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，公司制定了《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人制度》等规定并严格执行。报告期内，公司做好了内幕信息管理工作，能够真实、准确和完整地记录内幕信息在筹划、编制、传递等各个阶段的内幕信息知情人名单及重大事项进程备忘录，认真做好相关事项的信息披露工作。经自查，本年度公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，不存在涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情形。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
公司严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定规范运作，建立、健全了法人治理结构，资产、人员、财务、机构、业务均独立于控股股东及其控制的其他企业，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在控股股东影响公司独立性的情况。公司控股股东长沙涌金（集团）有限公司的基本情况及其控股和参股的其他主要公司信息载于本报告“第七节 股份变动及股东情况 四、控股股东及实际控制人情况 (一)控股股东情况”。控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用 √不适用
三、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2021年年度股东大会 | 2022年6月1日 | www.sse.com.cn | 2022年6月3日 | 《关于审议<二〇二一年度董事会工作报告>的议案》、《关于审议<二〇二一年度监事会工作报告>的议案》、《关于审议<二〇二一年度财务决算报告>的议案》、《关于审议<二〇二一年度报告全文及摘要>的议案》、《关于审议<二〇二一年度利润分配预案>的议案》、《关于聘请公司二〇二二年度审计机构的议案》、《关于审议<关于二〇二一年度董事薪酬情况的专项说明>的议案》、《关于审议<关于二〇二一年度监事薪酬情况的专项说明>的议案》、《关于预计公司二〇二二年度日常关联交易事项的议案》、《关于审议公司<章程>及附件的议案》、《关于审议公司<独立董事制度>的议案》、《关于审议公司<募集资金管理制度>的议案》、《关于审议公司<关联交易管理制度>的议案》、《关于公司申请开展科创板股票做市交易业务的议案》、《关于选举第十二届董事会董事的议案》、《关于选举第十届监事会监事的议案》 |
| 2022年第一次临时股东大会 | 2022年9月15日 | www.sse.com.cn | 2022年9月16日 | 《关于审议公司<对外捐赠管理制度>的议案》、《关于公司申请增加上市证券做市交易业务种类并变更业务范围的议案》、《关于新增二〇二二年度日常关联交易预计的议案》 |
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
√适用 □不适用
1、2021年年度股东大会
公司于2022年6月1日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开了2021年年度股东大会，审议通过了《关于审议<二〇二一年度董事会工作报告>的议案》、《关于审议<二〇二一年度监事会工作报告>的议案》、《关于审议<二〇二一年度财务决算报告>的议案》、《关于审议<二〇二一年度报告全文及摘要>的议案》、《关于审议<二〇二一年度利润分配预案>的议案》、《关于聘请公司二〇二二年度审计机构的议案》、《关于审议<关于二〇二一年度董事薪
酬情况的专项说明>的议案》、《关于审议<关于二〇二一年度监事薪酬情况的专项说明>的议案》、《关于预计公司二〇二二年度日常关联交易事项的议案》、《关于审议公司<章程>及附件的议案》、《关于审议公司<独立董事制度>的议案》、《关于审议公司<募集资金管理制度>的议案》、《关于审议公司<关联交易管理制度>的议案》、《关于公司申请开展科创板股票做市交易业务的议案》、《关于选举第十二届董事会董事的议案》、《关于选举第十届监事会监事的议案》。
2、2022年第一次临时股东大会
公司于2022年9月15日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于审议公司<对外捐赠管理制度>的议案》、《关于公司申请增加上市证券做市交易业务种类并变更业务范围的议案》、《关于新增二〇二二年度日常关联交易预计的议案》。
四、 董事、监事和高级管理人员的情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 冉 云 | 董事长 | 男 | 59 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 558.00 | 否 |
| 杜 航 | 副董事长 | 男 | 53 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 230.75 | 否 |
| 姜文国 | 董事、总经理、财务总监 | 男 | 56 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 530.80 | 否 |
| 赵 煜 | 董事 | 男 | 54 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 0.00 | 是 |
| 章卫红 | 董事（离任） | 女 | 47 | 2022年6月1日 | 2022年12月8日 | 0 | 0 | 0 | / | 0.00 | 是 |
| 郭 伟 | 董事 | 男 | 43 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 0.00 | 是 |
| 赵雪媛 | 独立董事（离任） | 女 | 53 | 2019年5月31日 | 2022年5月30日 | 0 | 0 | 0 | / | 7.20 | 否 |
| 唐秋英 | 独立董事 | 女 | 57 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 7.20 | 否 |
| 骆玉鼎 | 独立董事 | 男 | 53 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 14.40 | 否 |
| 刘运宏 | 独立董事 | 男 | 47 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 14.40 | 否 |
| 金 鹏 | 监事会主席 | 男 | 56 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 464.81 | 否 |
| 顾彦君 | 监事 | 男 | 32 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 0.00 | 是 |
| 蒋伟华 | 监事 | 女 | 49 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 329.85 | 否 |
| 李蒲贤 | 副总经理 | 男 | 55 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 572.35 | 否 |
| 纪 路 | 副总经理 | 男 | 48 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 564.19 | 否 |
| 刘邦兴 | 副总经理、合规总监 | 男 | 48 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 540.46 | 否 |
| 石鸿昕 | 副总经理 | 女 | 55 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 430.53 | 否 |
| 肖振良 | 副总经理 | 男 | 60 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 372.45 | 否 |
| 马 骏 | 副总经理 | 女 | 47 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 542.97 | 否 |
| 任 鹏 | 副总经理 | 男 | 57 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 113.49 | 否 |
| 易 浩 | 首席风险官 | 男 | 48 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 533.89 | 否 |
| 周洪刚 | 董事会秘书 | 男 | 48 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 484.64 | 否 |
| 王洪涛 | 首席信息官 | 男 | 48 | 2022年6月1日 | 2025年5月31日 | 0 | 0 | 0 | / | 285.02 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 0 | 0 | 0 | / | 6,597.40 | / |
备注：1、公司高级管理人员的绩效年薪40%以上采取了延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年。延期支付薪酬的发放遵循等分原则。
2、报告期内从公司获得税前报酬总额为归属于2022年度计提并发放的薪酬。
3、任鹏先生于2022年6月1日起担任副总经理职务，本次统计的是副总经理在职期间获得的报酬。
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 冉 云 | 男，土家族，1964年出生，EMBA。现任本公司董事长，国金鼎兴投资有限公司董事，国金金融控股（香港）有限公司董事。曾任成都金融市场职员，成都市人民银行计划处职员，成都证券公司发行部经理、总裁助理、副总裁、监事长，国金证券有限责任公司监事长，国金证券股份有限公司监事会主席。 |
| 杜 航 | 男，汉族，1970年出生，管理科学与工程专业博士。现任本公司副董事长。曾任航空信托投资有限责任公司信贷部副经理、证券部负责人，航空证券筹备领导小组成员，中航证券有限公司副总经理、常务副总经理、总经理。 |
| 姜文国 | 男，汉族，1967年出生，管理科学硕士。现任本公司董事、总经理、财务总监，国金期货有限责任公司董事，国金证券（香港）有限公司董事，国金国际资产管理有限公司董事。曾任光大证券有限公司资产经营部项目经理，兴业证券股份有限公司投资银行上海总部副总经理、总经理，兴业证券总裁助理，国金证券有限责任公司投资银行部总经理、公司副总经理。 |
| 赵 煜 | 男，汉族，1969年出生，大学本科。现任本公司董事、涌金投资控股有限公司执行董事兼总经理、上海涌康企业管理有限公司执行董事兼总经理、长沙涌金（集团）有限公司执行董事兼总经理、上海涌佳农业科技有限公司执行董事、国金基金管理有限公司董事。曾任上海浦东中软科技发展有限公司董事副总经理，云南国际信托有限公司董事。 |
| 章卫红 | 女，汉族，1976年出生，硕士，中国注册会计师，中国注册税务师，高级国际财务管理师。现任涌金实业（集团）有限公司财务部总经理， |
| 曾任上海融兴网络科技有限公司财务经理，华东理工大学会计系讲师。曾任本公司董事。 | |
| 郭 伟 | 男，汉族，1980年出生，管理科学博士。现任本公司董事，山东通汇资本投资集团有限公司党委书记、董事长，上海通汇嘉泰商业保理有限公司董事长，山东通汇嘉泰融资租赁有限公司董事长，诚泰融资租赁（上海）有限公司董事，汇易通金融科技（山东）有限公司董事。曾任山东省财政厅驻淄博财政检查办事处副主任科员、主任科员，山东省财政厅经济建设处主任科员，通汇诚泰商业保理（天津）有限公司董事长，山东高速青岛产业投资有限公司执行董事，先行通数字科技有限公司董事长，山东高速通和投资有限公司监事，山东高速服务开发集团有限公司董事，通汇诚泰信息科技（上海）有限公司执行董事。 |
| 赵雪媛 | 女，汉族，1970年出生，博士，中央财经大学会计学院教授、硕士生导师，浙江芯能光伏科技股份有限公司独立董事。曾任山西华阳集团新能股份有限公司董事，传神语联网网络科技股份有限公司董事，安通控股股份有限公司董事，北京数知科技股份有限公司独立董事，北京合纵科技股份有限公司独立董事，大同农村商业银行股份有限公司独立董事，中财大资产经营（北京）有限公司监事。曾任本公司独立董事。 |
| 骆玉鼎 | 男，汉族，1971年出生，经济学（金融学）博士，现任本公司独立董事、上海市工商管理专业教育指导委员会副主任委员、上海财经大学商学院金融学副教授、鹏欣环球资源股份有限公司独立董事。曾任上海财经大学金融学院常务副院长，上海财经大学商学院执行院长。长期从事证券投资、衍生品风险管理方面的教学研究。 |
| 刘运宏 | 男，汉族，1976年出生，法学博士、经济学博士后、研究员职称，现任本公司独立董事，中国人民大学国际并购与投资研究所副所长，前海人寿（上海）研究所所长，光大证券股份有限公司独立董事，上海电气集团股份有限公司独立董事，贵阳银行股份有限公司独立董事，中国人民大学、上海财经大学、华东政法大学等校兼职教授和硕士研究生导师。曾在国泰基金管理有限公司担任法律合规事务主管，在上海证券交易所从事博士后研究工作，在航天证券有限责任公司担任投资银行总部总经理，在华宝证券有限责任公司先后担任投资银行部总经理、总裁助理。 |
| 唐秋英 | 女，汉族，1966年出生，大学本科，现任本公司独立董事，广州旭成企业管理服务工作室负责人，深圳市可立克股份有限公司独立董事，北京宝兰德软件股份有限公司独立董事，深圳市汇创达科技股份有限公司独立董事。曾任孚能科技（赣州）股份有限公司副总裁兼董事会秘书、惠州亿纬锂能股份有限公司副总裁、财务负责人兼董事会秘书。 |
| 金 鹏 | 男，汉族，1967年出生，EMBA。现任本公司监事会主席，国金金融控股（香港）有限公司董事，国金证券（香港）有限公司董事。曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，公司董事、副总经理、监事、监事会主席，国金期货有限责任公司董事长、董事，国金证券股份有限公司董事、总经理、财务总监，国金创新投资有限公司董事长，国金基金管理公司董事。 |
| 顾彦君 | 男，汉族，1991年出生，金融硕士。现任本公司监事，北京鑫星伊顿技术服务股份有限公司董事，江苏国富氢能技术装备有限公司董事，江苏铧德氢能源科技有限公司监事，深圳英博科技产业培育有限公司董事，深圳英智投资管理有限公司董事。曾任复星高科技（集团）有限公司地产控股事业部总裁助理及海外资产管理经理，深圳英智创新管理有限公司董事，启智慧育（上海）商务咨询有限公司董事，上海涌澄资产管理有限公司执行董事。 |
| 蒋伟华 | 女，汉族，1974年出生，大学本科学历。现任本公司职工代表监事、本公司上海证券自营分公司投资管理部副总经理。曾任中国农业银行广东省信托投资公司上海营业部职员、中山证券有限责任公司上海零陵路营业部职员。 |
| 李蒲贤 | 男，汉族，1968年出生，经济学博士。现任本公司副总经理，国金期货有限责任公司董事长。曾任成都证券总经理助理、交易总监，成都证券副总经理兼人民南路营业部总经理，国金证券有限责任公司副总经理，国金证券股份有限公司首席信息官。 |
| 纪 路 | 男，蒙古族，1975年出生，工商管理硕士，EMBA。现任本公司副总经理，国金基金管理有限公司董事长，国金证券（香港）有限公司董事，国金财务（香港）有限公司董事，国金国际资产管理有限公司董事，国金道富投资服务有限公司董事，上海国金理益财富基金销售有限公司执行董事。中国证券业协会证券公司专业评价专家，四川证券期货业协会研究咨询委员会主任委员。在2008年《证券市场周刊》举办的最佳分析师评选中，获得“金牌领队”特别奖项；在2010年《新财富》举办的最佳分析师评选中，被评为“杰出研究领袖”。曾任博时基金管理有限公司研究员，金信证券有限责任公司投资研究中心总经理，中国证券业协会互联网证券专业委员会委员，上交所理事会市场交易管理委员会委员。 |
| 刘邦兴 | 男，汉族，1975年出生，法学硕士，EMBA。现任本公司副总经理、合规总监。曾任汕头经济特区对外商业（集团）公司法律顾问，汕头证券股份有限公司法律顾问，涌金集团法律部副总经理，国金证券有限责任公司董事会秘书，本公司董事、董事会秘书。 |
| 石鸿昕 | 女，汉族，1968年出生，劳动经济学硕士。现任本公司副总经理，国金创新投资有限公司董事长、总经理，国金道富投资服务有限公司董 |
| 事长，中国人民大学心理学系应用心理专业硕士行业导师。曾任国金证券股份有限公司人力资源总监，九芝堂股份有限公司人力资源总监，北京涌金财经顾问有限公司人力资源部总经理、总办主任。 | |
| 肖振良 | 男，汉族，1963年出生，经济学硕士。现任本公司副总经理，国金鼎兴投资有限公司董事长、总经理。曾任国金证券股份有限公司总裁助理，兴业证券股份有限公司投资银行福建总部总经理，中国农业银行股份有限公司干部、厦门市证券监督管理委员会干部。 |
| 马 骏 | 女，汉族，1976年出生，工商管理硕士。现任本公司副总经理、国金证券上海证券资产管理分公司总经理。曾历任亚洲证券有限责任公司债券业务总部高级经理，国盛证券有限责任公司固定收益部副总经理，国金证券股份有限公司固定收益部总经理，国金证券股份有限公司上海证券自营分公司副总经理。 |
| 任 鹏 | 男，汉族，1966年出生，会计学博士，中国注册会计师。现任本公司副总裁，曾就职于辽宁石油化工大学、兴业银行厦门分行、上海证券交易所公司管理部和发行上市部，曾任上海证券交易所发行上市部总监助理，本公司总裁助理。 |
| 易 浩 | 男，汉族，1975年出生，法律硕士，EMBA。现任本公司首席风险官。曾任中国建设银行长沙市分行法律顾问，湘财证券有限责任公司法律事务总部首席律师、合规管理总部总经理、风险管理总部总经理、稽核管理总部总经理、办公室主任、董秘处主任，本公司合规总监。 |
| 周洪刚 | 男，汉族，1975年出生，工商管理硕士，EMBA。现任本公司董事会秘书，总裁办公室主任，综合事务部总经理，国金鼎兴投资有限公司董事，国金金融控股（香港）有限公司董事，国金证券（香港）有限公司董事，中国上市公司协会投资者关系委员会委员。曾任湖南省娄底市万宝中学教师，三一重工股份有限公司人力资源部副部长，湖南电广商务拓展有限公司市场总监，九芝堂股份有限公司人力资源部部长、助理销售总监、监事，浙江祥邦科技有限公司副总经理，本公司人力资源部总经理。 |
| 王洪涛 | 男，汉族，1975年出生，工商管理硕士。现任本公司首席信息官。在2021年荣获“上海市领军金才”称号。曾任上海复旦金仕达计算机有限公司证券期货事业部技术总监、海通证券股份有限公司信息技术管理部总经理助理、副总经理、副总经理兼软件开发中心主任、软件开发中心总经理。 |
其它情况说明
√适用 □不适用
2023年4月，董事会收到公司副总经理石鸿昕女士提交的辞呈。因达到法定退休年龄的原因，石鸿昕女士不再担任本公司副总经理职务。详见公司于2023年4月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司高级管理人员退休离任的公告》。
(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
1. 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 赵 煜 | 长沙涌金（集团）有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2021年9月 | - |
| 赵 煜 | 涌金投资控股有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2021年9月 | - |
| 郭 伟 | 山东通汇资本投资集团有限公司 | 党委书记、董事长 | 2019年9月 | - |
| 在股东单位任职情况的说明 | 除此外，公司其他董事、监事及高级管理人员在本公司股东单位没有任职。 | |||
2. 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 冉 云 | 国金鼎兴投资有限公司 国金金融控股（香港）有限公司 | 董事 董事 | 2015年6月 2018年9月 | - - |
| 姜文国 |
国金期货有限责任公司国金证券（香港）有限公司国金国际资产管理有限公司国金国际企业融资有限公司
| 董事 董事 董事 董事 | 2021年6月 2014年7月 2021年8月 2021年8月 | - - - - | ||
| 赵 煜 | 国金基金管理有限公司 上海涌康企业管理有限公司 长沙涌金（集团）有限公司 上海涌佳农业科技有限公司 涌金投资控股有限公司 | 董事 董事兼总经理 执行董事兼总经理 执行董事 执行董事兼总经理 | 2015年7月 2017年4月 2021年9月 2017年9月 2021年9月 | - - - - - |
| 章卫红 | 涌金实业（集团）有限公司 | 财务部总经理 | 2013年11月 | - |
| 郭 伟 | 山东通汇资本投资集团有限公司 上海通汇嘉泰商业保理有限公司 诚泰融资租赁（上海）有限公司 莱商银行股份有限公司 | 党委书记、董事长 董事长 董事 董事 | 2019年9月 2020年12月 2018年8月 2023年2月 | - - - - - |
| 赵雪媛 | 中央财经大学会计学院 浙江芯能光伏科技股份有限公司 | 教授、副院长 独立董事 | 2007年7月 2019年5月 | - - |
| 骆玉鼎 | 上海财经大学商学院 鹏欣环球资源股份有限公司 | 副教授 独立董事 | 2018年1月 2021年6月 | - - |
| 刘运宏 | 光大证券股份有限公司 上海电气集团股份有限公司 贵阳银行股份有限公司 | 独立董事 独立董事 独立董事 | 2020年12月 2020年11月 2018年2月 | - - - |
| 唐秋英 | 深圳可立克股份有限公司 北京宝兰德软件股份有限公司 广东辰奕智能科技股份有限公司 深圳市金合联技术股份有限公司 深圳市汇创达科技股份有限公司 | 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 | 2018年5月 2021年8月 2021年1月 2021年12月 2022年5月 | - - - - - |
| 金 鹏 | 国金金融控股（香港）有限公司 | 董事 | 2018年9月 | - |
| 国金证券（香港）有限公司 | 董事 | 2014年7月 | - | |
| 顾彦君 | 北京鑫星伊顿技术服务股份有限公司 江苏国富氢能技术装备有限公司 江苏铧德氢能源科技有限公司 深圳英博国际创新有限公司 深圳英智投资管理有限公司 天津涌澄资产管理有限公司 | 董事 董事 监事 董事 董事 董事长 | 2016年11月 2017年10月 2018年7月 2017年8月 2017年2月 2014年11月 | - - - - - - |
| 李蒲贤 | 国金期货有限责任公司 | 董事长 | 2019年10月 | - |
| 纪 路 | 国金基金管理有限公司 国金证券（香港）有限公司 国金财务（香港）有限公司 国金国际资产管理有限公司 国金道富投资服务有限公司 上海国金理益财富基金销售有限公司 | 董事长 董事 董事 董事 董事 执行董事 | 2011年11月 2016年1月 2016年1月 2021年8月 2018年12月 2014年12月 | - - - - - - |
| 石鸿昕 | 国金创新投资有限公司 国金创新投资有限公司 国金道富投资服务有限公司 | 董事长 总经理 董事长 | 2021年6月2020年7月2018年12月 | - - - |
| 肖振良 | 国金鼎兴投资有限公司 | 董事长、总经理 | 2012年7月 | - |
| 马 骏 | 国金证券资产管理有限公司 | 董事长、总经理 | 2022年9月 | - |
| 周洪刚 | 国金鼎兴投资有限公司 国金金融控股（香港）有限公司 国金证券（香港）有限公司 | 董事 董事 董事 | 2016年1月 2018年9月 2022年10月 | - - - |
| 王洪涛 | 国金证券资产管理有限公司 | 首席信息官 | 2022年9月 | - |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | |||
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司严格按照相关法律、法规、规范性文件的要求，对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬方案进行决策。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 公司独立董事报酬标准参考同行业上市公司的平均水平确定；公司内部董事、监事和高级管理人员的报酬由公司薪酬体系决定，与工作岗位和绩效考核结果挂钩；公司外部董事、监事不在公司领取报酬。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 报告期内按照公司《薪酬管理制度》的相关规定支付了董事、监事、高级管理人员报酬。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 公司董事、监事和高级管理人员报酬组成包含归属2022年计提并发放的薪酬和2021年度及以前年度递延发放的薪酬两部分。 |
(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 赵雪媛 | 独立董事 | 离任 | 任期届满 |
| 唐秋英 | 独立董事 | 选举 | 经2021年年度股东大会决议，选举唐秋英女士为公司第十二届董事会独立董事，任期3年。 |
| 任鹏 | 副总裁 | 聘任 | 经第十二届董事会第一次会议决议，聘任任鹏先生为公司副总裁，任期3年。 |
备注：2022年6月，公司2021年年度股东大会，审议通过了《关于选举第十二届董事会董事的议案》，选举选举唐秋英女士为公司第十二届董事会独立董事，任期3年。具体详见公司于2022年6月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年年度股东大会决议公告》。2022年6月，公司第十二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》，聘任任鹏先生为公司副总裁，任期3年。具体详见公司于2022年6月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第十二届董事会第一次会议决议公告》。
(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
五、 报告期内召开的董事会有关情况
| 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 |
| 第十一届董事会第二十一次会议 | 2022年4月27日 | 会议审议通过如下议案：关于审议《二〇二一年度董事会工作报告》的议案、关于审议《二〇二一年度独立董事述职报告》的议案、关于审议《二〇二一年度财务决算报告》的议案、关于审议《二〇二一年度报告全文及摘要》的议案、关于审议《二〇二一年度利润分配预案》的议案、关于聘请公司二〇二二年度审计机构的议案、关于审议《二〇二一年度内部控制评价报告》的议案、关于审议《二〇二一年度合规工作报告》的议案、关于审议《二〇二一年度反洗钱工作报告》的议案、关于修订公司《洗钱和恐怖融资风险管理制度》的议案、关于审议《二〇二一年度全面风险管理工作报告》的议案、关于审议《二〇二一年度风险控制指标报告》的议案、关于审议《二〇二一年度风险偏好执行情况汇报》的议案、关于审议公司《风险偏好陈述书（2022）》的议案、关于审议《董事会审计委员会二〇二一年度履职情况报告》的议案、关于审议公司《二〇二一年度合规负责人考核报告》的议案、关于审议《关于二〇二一年度董事薪酬情况的专项说明》的议案、关于审议《关于二〇二一年度高级管理人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》的议案、关于审议公司《员工“稳健薪酬”信托计划管理方案》的议案、关于审议公司《高级管理人员绩效奖金管理办法》的议案、 |
| 关于审议公司《二〇二一年度信息技术工作报告》的议案、关于修订公司《控股子公司管理制度》的议案、关于预计公司二〇二二年度日常关联交易事项的议案、关于审议公司向涌金投资控股有限公司收购国金基金管理有限公司部分股权暨关联交易的议案、关于审议公司《二〇二一年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》的议案、关于审议公司《章程》及附件的议案、关于审议公司《独立董事制度》的议案、关于审议公司《募集资金管理制度》的议案、关于审议公司《关联交易管理制度》的议案、关于审议公司《信息披露事务管理制度》的议案、关于审议公司《内幕信息及知情人登记管理制度》的议案、关于审议公司《董事会审计委员会工作细则》的议案、关于审议公司《董事会风险控制委员会工作细则》的议案、关于审议公司《董事会秘书工作制度》的议案、关于审议公司《投资者关系管理制度》的议案、关于公司申请开展科创板股票做市交易业务的议案。 | ||
| 第十一届董事会第二十二次会议 | 2022年4月27日 | 会议审议通过如下议案：关于审议《二〇二二年第一季度报告》的议案。 |
| 第十一届董事会第二十三次会议 | 2022年5月11日 | 会议审议通过如下议案：关于推选第十二届董事会董事候选人的议案、关于召开二〇二一年度股东大会的议案。 |
| 第十二届董事会第一次会议 | 2022年6月1日 | 会议审议通过如下议案：关于董事会会议豁免提前通知的议案、关于选举公司董事长的议案、关于选举公司副董事长的议案、关于选举董事会薪酬考核委员会委员的议案、关于选举董事会战略委员会委员的议案、关于选举董事会审计委员会委员的议案、关于选举董事会提名委员会委员的议案、关于选举董事会风控委员会委员的议案、关于聘任公司总裁的议案、关于聘任公司副总裁的议案、关于聘任公司董秘的议案、关于聘任公司合规总监的议案、关于聘任公司首席风险官的议案、关于聘任公司财务总监的议案、关于聘任公司首席信息官的议案、关于聘任公司证券事务代表的议案、关于授权经营层决定风险限额分配及具体业务经营规模的一般性授权议案、关于公司组织机构设置管理一般性授权的议案、关于修订公司《全面风险管理制度》的议案、关于审议《二〇二一年度文化建设实践评估自评报告》的议案、关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的议案。 |
| 第十二届董事会第二次会议 | 2022年8月29日 | 会议审议通过如下议案：关于审议公司《二〇二二年半年度报告及摘要》的议案、关于审议公司《二〇二二年上半年风险控制指标报告》的议案、关于审议公司《二〇二二年上半年风险偏好执行情况汇报》 |
| 的议案、关于审议公司《对外捐赠管理制度》的议案、关于修订公司《廉洁从业管理办法》的议案、关于审议公司《员工“稳健薪酬”信托计划实施细则》的议案、关于审议向国金创新投资有限公司增资的议案、关于公司申请增加上市证券做市交易业务种类并变更业务范围的议案、关于公司开展上市基金做市业务的议案、关于公司开展沪深两市债券做市业务的议案、关于新增二〇二二年度日常关联交易预计的议案、关于审议公司《2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案、关于召开二〇二二年第一次临时股东大会的议案。 | ||
| 第十二届董事会第三次会议 | 2022年10月27日 | 会议审议通过如下议案：关于审议公司《二〇二二年第三季度报告》的议案、关于修订公司《董事、监事及员工证券投资管理办法》的议案、关于为国金证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺的议案。 |
| 第十二届董事会第四次会议 | 2022年12月29日 | 会议审议通过如下议案：关于向子公司提供统借统还借款的议案、关于修订《国金证券股份有限公司融资融券业务管理制度》的议案、关于修订《国金证券股份有限公司薪酬管理制度》和《国金证券股份有限公司绩效管理制度》的议案、关于审议《国金证券股份有限公司稳健薪酬管理制度》和《国金证券股份有限公司忠诚奖管理办法》的议案。 |
六、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 冉 云 | 否 | 7 | 7 | 0 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 杜 航 | 否 | 7 | 7 | 0 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 姜文国 | 否 | 7 | 7 | 0 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 赵 煜 | 否 | 7 | 7 | 0 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 章卫红 | 否 | 6 | 6 | 0 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 郭 伟 | 否 | 7 | 7 | 0 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 赵雪媛 | 是 | 3 | 3 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 骆玉鼎 | 是 | 7 | 7 | 0 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 刘运宏 | 是 | 7 | 7 | 0 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 唐秋英 | 是 | 4 | 4 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
备注：2022年6月，公司2021年年度股东大会，审议通过了《关于选举第十二届董事会董事的议案》，选举选举唐秋英女士为公司第十二届董事会独立董事，任期3年。赵雪媛女士不再
担任公司独立董事。具体详见公司于2022年6月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年年度股东大会决议公告》。
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 7 |
| 其中：现场会议次数 | 7 |
| 通讯方式召开会议次数 | 0 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 7 |
(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
七、 董事会下设专门委员会情况
√适用 □不适用
(1).董事会下设专门委员会成员情况
| 专门委员会类别 | 成员姓名 |
| 审计委员会 | 唐秋英、刘运宏 |
| 提名委员会 | 刘运宏、骆玉鼎、赵煜 |
| 薪酬与考核委员会 | 骆玉鼎、唐秋英、姜文国 |
| 战略委员会 | 冉云、杜航、郭伟 |
| 风险控制委员会 | 冉云、唐秋英、骆玉鼎 |
备注：2022年12月，公司董事会收到董事章卫红女士提交的辞呈。因个人原因，章卫红女士申请辞去本公司第十二届董事会董事及董事会审计委员会委员职务。具体详见公司于2022年12月在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事辞职的公告》。
(2).报告期内审计委员会委员会召开5次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2022年4月26日 | 第十一届董事会审计委员会二〇二二年第一次会议审议通过如下议案：关于审议公司《二〇二一年度财务决算报告》的议案、关于审议公司《二〇二一年度报告全文及摘要》的议案、关于审议公司《二〇二一年度利润分配预案》的议案、关于审议公司《二〇二一年度内部控制评价报告》的议案、关于聘请公司二〇二二年度审计机构的议案、关于审议公司《董事会审计委员会二〇二一年度履职情况报告》的议案、董事会审计委员会关于会计师事务所从事二〇二一年度公司审计工作的总 | 委员会按照监管法规和工作细则等，同意议案并对相关工作提出意见和建议 | 无 |
| 结报告、关于审议公司《二〇二一年度内部审计工作报告》的议案、关于审议公司《二〇二二年度内部审计工作计划》的议案、关于审议公司《二〇二一年度信息技术工作报告》的议案、关于预计公司二〇二二年度日常关联交易事项的议案、关于审议公司向涌金投资控股有限公司收购国金基金管理有限公司部分股权暨关联交易的议案。本次会议还听取了公司《2021年度反洗钱工作专项稽核报告》。 | |||
| 2022年4月26日 | 第十一届董事会审计委员会二〇二二年第二次会议审议通过如下议案：关于审议公司《二〇二二年第一季度报告》的议案、关于审议公司《二○二二年第一季度内部审计工作报告》的议案。 | 委员会按照监管法规和工作细则等，同意议案并对相关工作提出意见和建议 | 无 |
| 2022年8月26日 | 第十二届董事会审计委员会二〇二二年第一次会议审议通过如下议案：关于审议公司《二〇二二年半年度报告及摘要》的议案、关于审议公司《对外捐赠管理办法》的议案、关于修订公司《廉洁从业管理办法》的议案、公司二○二二年第二季度内部审计工作报告、关于新增二〇二二年度日常关联交易预计的议案、关于审议公司《2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案。 | 委员会按照监管法规和工作细则等，同意议案并对相关工作提出意见和建议 | 无 |
| 2022年10月26日 | 第十二届董事会审计委员会二〇二二年第二次会议审议通过如下议案：关于审议公司《二〇二二年三季度报告》的议案、关于为国金证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺的议案、关于审议公司《二○二二年三季度内审工作报告》的议案。本次会议还听取了公司《2022年上半年规范运作专项检查报告》。 | 委员会按照监管法规和工作细则等，同意议案并对相关工作提出意见和建议 | 无 |
| 2022年12月28日 | 第十二届董事会审计委员会二〇二二年第三次会议审议通过了如下议案：关于向子公司提供统借统还借款的议案、关于修订《国金证券股份有限公司融资融券业务管理制度》的议案。 | 委员会按照监管法规和工作细则等，同意议案并对相关工作提出意见和建议 | 无 |
(3).报告期内提名委员会召开1次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2022年5 | 第十一届董事会提名委员会二〇二二年第一次会议审议通过 | 委员会按照监管 | 无 |
| 月11日 | 了如下议案：关于推选第十二届董事会董事候选人的议案。 | 法规和工作细则等，同意议案并对相关工作提出意见和建议 |
(4).报告期内薪酬与考核委员会召开6次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2022年2月14日 | 第十一届董事会薪酬考核委员会2022年第一次会议审议通过如下议案：关于对金鹏先生固定工资进行调整的议案。 | 委员会按照监管法规和工作细则等，同意议案并对相关工作提出意见和建议 | 无 |
| 2022年4月26日 | 第十一届董事会薪酬考核委员会2022年第二次会议审议通过如下议案：关于董事、监事、高级管理人员年度绩效考核与薪酬情况的汇报、关于审议《关于二〇二一年度董事薪酬情况的专项说明》的议案、关于审议《关于二〇二一年度高级管理人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》的议案、关于审议公司《二〇二一年度合规负责人考核报告》的议案、关于审议公司《员工“稳健薪酬”信托计划管理方案》的议案、关于审议公司《高级管理人员绩效奖金管理办法》的议案。 | 委员会按照监管法规和工作细则等，同意议案并对相关工作提出意见和建议 | 无 |
| 2022年8月3日 | 第十二届董事会薪酬考核委员会2022年第一次会议审议通过如下议案：关于对公司副总裁任鹏先生固定工资进行调整的议案。 | 委员会按照监管法规和工作细则等，同意议案并对相关工作提出意见和建议 | 无 |
| 2022年8月26日 | 第十二届董事会薪酬考核委员会2022年第二次会议审议通过如下议案：关于审议公司《员工“稳健薪酬”信托计划实施细则》的议案。 | 委员会按照监管法规和工作细则等，同意议案并对相关工作提出意见和建议 | 无 |
| 2022年9月5日 | 第十二届董事会薪酬考核委员会2022年第三次会议审议通过如下议案：关于审议公司《关于国金证券股份有限公司“稳健薪酬”第一期的请示》的议案。 | 委员会按照监管法规和工作细则等，同意议案并 | 无 |
| 对相关工作提出意见和建议 | |||
| 2022年12月28日 | 第十二届董事会薪酬考核委员会2022年第四次会议审议通过如下议案：关于修订《国金证券股份有限公司薪酬管理制度》和《国金证券股份有限公司绩效管理制度》的议案、关于审议《国金证券股份有限公司稳健薪酬管理制度》和《国金证券股份有限公司忠诚奖管理办法》的议案。 | 委员会按照监管法规和工作细则等，同意议案并对相关工作提出意见和建议 | 无 |
(5).报告期内战略委员会召开2次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2022年4月26日 | 第十一届董事会战略委员会二〇二二年第一次会议审议通过如下议案：关于修订公司《控股子公司管理制度》的议案、关于审议公司《二〇二一年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》的议案、关于公司申请开展科创板股票做市交易业务的议案 | 委员会按照监管法规和工作细则等，同意议案并对相关工作提出意见和建议 | 无 |
| 2022年8月26日 | 第十二届董事会战略委员会二〇二二年第一次会议审议通过如下议案：关于审议向国金创新投资有限公司增资的议案、关于公司申请增加上市证券做市交易业务种类并变更业务范围的议案、关于公司开展上市基金做市业务的议案和关于公司开展沪深两市债券做市业务的议案。 | 委员会按照监管法规和工作细则等，同意议案并对相关工作提出意见和建议 | 无 |
(6).报告期内风险控制委员会召开3次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2022年4月26日 | 第十一届董事会风险控制委员会二〇二二年第一次会议审议通过如下议案：关于审议《二〇二一年度内部控制评价报告》的议案、关于审议《二〇二一年度合规工作报告》的议案、关于审议《二〇二一年度反洗钱工作报告》的议案、关于修订公司《洗钱和恐怖融资风险管理制度》的议案、关于审议《二〇二一年度风险控制指标报告》的议案、关于审议《二〇二一年度全面风险管理工作报告》的议案、关于审议《二〇二一年度风险偏好执行情况汇报》的议案、关于审议公司《风险偏好陈述书（2022）》的议案、关于审议公司《董事会风险控制委员会工作细则》的议案. | 委员会按照监管法规和工作细则等，同意议案并对相关工作提出意见和建议 | 无 |
| 2022年8月 | 第十二届董事会风险控制委员会二〇二二年第一次会议审议 | 委员会按照监管 | 无 |
| 26日 | 通过如下议案：关于审议公司《二〇二二年上半年风险控制指标报告》的议案、关于审议公司《二〇二二年上半年风险偏好执行情况汇报》的议案。 | 法规和工作细则等，同意议案并对相关工作提出意见和建议 | |
| 2022年10月26日 | 第十二届董事会风险控制委员会二〇二二年第二次会议审议通过如下议案：关于修订公司《董事、监事及员工证券投资管理办法》的议案、关于为国金证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺的议案。 | 委员会按照监管法规和工作细则等，同意议案并对相关工作提出意见和建议 | 无 |
(7).存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用
八、 监事会发现公司存在风险的说明
√适用 □不适用
2022年，监事会严格按照《公司法》、公司《章程》、公司《监事会议事规则》等相关规定，勤勉尽责，积极维护股东合法权益。报告期内，监事会共召开会议6次，对公司经营情况、财务状况、董事会和管理层履职情况等进行了监督，全体监事对报告期内审议的事项均无异议。2022年度，公司监事出席监事会会议情况如下：
| 监事会届次 | 监事姓名 | 职务 | 本年应参加监事会次数 | 亲自出席监事会次数 | 委托出席监事会次数 | 缺席监事会次数 |
| 第九届 监事会 | 金鹏 | 监事会主席 | 3 | 3 | 0 | 0 |
| 顾彦君 | 监事 | 3 | 3 | 0 | 0 | |
| 蒋伟华 | 职工监事 | 3 | 3 | 0 | 0 | |
| 第十届 监事会 | 金鹏 | 监事会主席 | 3 | 3 | 0 | 0 |
| 顾彦君 | 监事 | 3 | 3 | 0 | 0 | |
| 蒋伟华 | 职工监事 | 3 | 3 | 0 | 0 |
1、第九届监事会第十四次会议于2022年4月27日在现场召开，审议通过如下议案：关于审议《二〇二一年度监事会工作报告》的议案、关于审议《二〇二一年度财务决算报告》的议案、关于审议《二〇二一年度报告全文及摘要》的议案、关于审议《二〇二一年度利润分配预案》的议案、关于聘请公司二〇二二年度审计机构的议案、关于审议《二〇二一年度内部控制评价报告》的议案、关于审议《二〇二一年度合规工作报告》的议案、关于审议《二〇二一年度反洗钱工作报告》的议案、关于修订公司《洗钱和恐怖融资风险管理制度》的议案、关于审议《二〇二一年度全面风险管理工作报告》的议案、关于审议《二〇二一年度风险控制指标报告》的议案、关于审议《二〇二一年风险偏好执行情况报告》的议案、关于审议《国金证券股份有限公司风险偏好陈述书（2022）》的议案、关于二〇二一年度监事薪酬情况的专项说明和关于审议公司《章程》及附件的议案。
2、第九届监事会第十五次会议于2022年4月27日在现场召开，审议通过如下议案：关于审议《二〇二二年第一季度报告》的议案。
3、第九届监事会第十六次会议于2022年5月11日在现场召开，审议通过如下议案：关于推选第十届监事会监事候选人的议案。
4、第十届监事会第一次会议于2022年6月1日在现场召开，审议通过如下议案：关于监事会会议豁免提前通知的议案、关于选举公司监事会主席的议案和关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的议案。
5、第十届监事会第二次会议于2022年8月29日在现场召开，审议通过如下议案：关于审议公司《二〇二二年半年度报告及摘要》的议案、关于审议公司《二〇二二年上半年风险控制指标报告》的议案、关于审议公司《二〇二二年上半年风险偏好执行情况汇报》的议案和关于审议公司《2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案。
6、第十届监事会第三次会议于2022年10月27日在现场召开，审议通过如下议案：关于审议公司《二〇二二年第三季度报告》的议案。
九、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 5,003 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 589 |
| 在职员工的数量合计 | 5,592 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 经纪业务人员 | 3,107 |
| 机构与研究业务人员 | 367 |
| 自营业务人员 | 80 |
| 投行业务人员 | 860 |
| 资管业务人员 | 120 |
| 财务人员 | 82 |
| 管理及其他业务人员 | 387 |
| 公司全资子公司国金期货有限责任公司 | 214 |
| 公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司 | 39 |
| 公司全资子公司国金创新投资有限公司 | 3 |
| 公司全资子公司国金金融控股（香港）有限公司 | 44 |
| 公司控股子公司国金道富投资服务有限公司 | 126 |
| 公司控股子公司国金基金管理有限公司 | 163 |
| 合计 | 5,592 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生及以上 | 1,906 |
| 本科 | 3,335 |
| 大专 | 299 |
| 大专以下 | 52 |
| 合计 | 5,592 |
备注：公司全资子公司国金金融控股（香港）有限公司员工情况包含其子公司国金证券（香港）有限公司、国金财务（香港）有限公司员工情况。
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司采取全面薪酬理念，为员工提供与其能力及贡献相匹配的兼具内部公平性与外部公平性的总薪酬及其他形式的报酬，包括学习与发展机会、认可与激励等。员工总薪酬由基本薪酬、浮动薪酬和福利保障等其他项目组成，分别与其岗位及职级对应的市场水平对标，并在考虑公司薪酬总包的限制和员工个人绩效表现的基础上进行酌情调节。员工的基本薪酬水平与员工岗位序列、职级水平、工作性质等挂钩，公司不定期对基本薪酬水平进行评估与调整，以保证公司的基本薪酬水平有助于公司吸引和保留优秀人才。员工的浮动薪酬包括绩效奖金与长期激励。员工的绩效奖金与员工当期绩效相关联，一般来讲，员工的绩效评价需要考量的评价要素包括个人贡献、工作质量、团队精神与责任承担、合规风控及廉洁从业的表现等。公司依据业务风险情况，对核心业务人员及关键岗位的绩效奖金进行递延发放。长期激励是拉长考核周期，将员工个人利益与公司整体长期利益协调一致的方式。公司将通过忠诚奖、股权激励、企业年金等方式，实施长期激励。一般来讲，随着员工职级升高或总薪酬水平的增加，其中长期激励在总薪酬中的占比应适当提升。公司提供所有的法定社会保障，并在此基础上，依据公司的经营情况和承担能力，为员工提供包括补充医疗保险、午餐补贴、通讯补贴等自定福利项目，以帮助员工以更加良好的状态投入工作。
为了促进公司的绩效，体现市场化导向，并推动“一个国金”文化的落地，公司的薪酬总额与公司整体经营情况挂钩，并随着市场情况变化适度调节。
报告期内按照公司《薪酬管理制度》的相关规定支付了董事、监事、高级管理人员报酬。截至报告期末，公司董事、监事和高级管理人员报酬组成包含归属2022年计提并发放的薪酬和2021年度及以前年度递延发放的薪酬两部分。报告期，上述人员归属2021年度及以前年度递延发放的薪酬金额分别为：冉云：241.12万元；杜航：19.51万元；金鹏：279.34万元；李蒲贤：79.42万元；姜文国：387.89万元；纪路：151.51万元；刘邦兴：99.22万元；石鸿昕：
33.36万元；肖振良：26.40万元；周洪刚：82.58万元；易浩：82.58万元；马骏：218.21万元；王洪涛0.00万元；任鹏0.00万元。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
1.文化建设激发组织活力 促进员工成长
国金证券高度重视文化建设工作，在公司文化建设领导小组带领下，扎实、有序地推进各项文化建设工作，深入领会《证券行业文化建设十要素》，对照《进一步巩固推进证券行业文化建
设工作安排》的要求，细化部署文化建设目标、重点工作，完善公司文化体系，开展具有行业特色、企业特点的文化实践活动，推动文化理念深入人心。国金证券以党建引领文化建设高质量发展，持续推进企业文化与公司发展战略相融合，强化文化建设的组织与资金支持，构建文化宣贯体系和奖惩体系，推动文化理念走深走实。公司持续助力行业形象提升，加强自身声誉建设，严守合规风控底线，推进专业能力建设，以高质量的服务提升行业美誉度。2022年，国金证券秉持务实求新的原则，结合行业和企业特点，在企业内部开展了基于文化价值观的“星光”员工认可项目、声誉风险主题月、“国金城市行”、“协心计划”业务协同交流会、“创优评先”标杆评选等一系列特色文化建设实践活动。公司还积极响应行业号召，发挥行业智库作用，服务行业专业能力提升，参与中证协年度远程课程招标，并中标3门课程；受中证协邀请制作文化课程《以文载道 以文化成——国金证券文化传播案例分享》，上架协会远程课程系统；参与中证协年度重点课题征集；积极在媒体上宣传行业文化和公司文化成果；公司文化案例连续两年入选中证协文化年报，受到行业认可。
2.升级人才发展体系和人员培养机制
基于公司十年发展战略和业务发展实际对员工综合素质和专业能力的导向，公司进一步升级了人才发展体系和人员培养机制。人才盘点工作进一步深化。2022年公司开展了全员人才盘点，基于组织发展要求，综合考量人员绩效、能力、价值观等多重因素，对公司人才进行分层分类评估，并在人才培养和选拔方面进一步加强了盘点结果的应用。人才培育体系进一步完善。公司着力提升培训体系化水平，结合职级体系、胜任力模型和学习地图，整合优质学习资源，搭建更为完善的学习平台，从文化教育、干部培养、业务支持、员工赋能等多个维度打造学习生态。
3.实施培训和人才发展项目
2022年，公司共实施各类内部培训约580期，年度人均学时32.6学时。
总部主办的新员工扬帆计划，管理类新中干、朝阳计划、铸金班，跨体系赋能主题系列培训，合规、宏观、业务、信息科技公开课等，持续为员工赋能。各体系专业类、职业类培训贴近一线，各具特色。
在线学习方面，内部“乐享”学习平台搭载课程千余门，同时引入中证协“畅学”平台等为员工个性化学习提供丰富资源。
外派培训方面，2022年共安排各类外派培训380余人次。
知识管理方面，内部课程和师资更为成熟，全年内部师资调用170余人次。
4.健全培训运营和管理机制
建立常态化信息通报机制，通过培训需求调研、培训月度预告与总结、培训活动公示、培训项目成果展示等，提升员工学习的自主性和导向性。
根据行业要求和公司实际更新了员工培训与发展相关的基础制度，进一步明确了培训职能、员工培训的实施规范、师资管理、课程管理的管理标准，统筹员工学习安排，保障培训资源的投入效率。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
| 劳务外包的工时总数 | 标准工时制 |
| 劳务外包支付的报酬总额 | 4,503.07万元 |
十、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
公司一贯重视兼顾未来发展和对股东的合理投资回报，在公司《章程》中明确利润分配政策，要求在不影响公司可持续经营能力及未来长远发展的前提下，应保持利润分配的连续性和稳定性。且为进一步保证全体股东的合法权益，增强利润分配政策的透明度、可操作性，制定并经股东大会审议通过了《未来三年股东回报规划（2021-2023年）》，建立了持续、稳定的投资者回报机制，致力于实现投资者和公司利益的“共赢”。
公司严格遵照中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》和公司《章程》等法律法规的规定，且与投资者充分沟通，听取投资者特别是中小股东的意见和建议，独立董事对利润分配预案发表独立意见，以增强利润分配方案的决策透明度，保护投资者合法权益。
报告期内，公司完成了以下利润分配方案的实施及预案拟定：
1、根据2021年年度股东大会审议通过的《二〇二一年度利润分配预案》，公司完成了2021年度利润分配方案的实施工作，截至2021年12月31日，公司总股本3,024,359,310股；根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验〔2022〕11-27号验资报告，经审验，截至2022年4月24日止，国金证券股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）700,000,000股，发行价格为每股人民币8.31元，募集资金净额为5,764,686,792.45元。本次非公开发行股票登记完成后，公司总股本增至3,724,359,310股。公司以非公开发行股票事项完成后的总股本3,724,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.70元人民币（含税），共计分配现金股利260,705,151.70元，剩余未分配利润转入下一年度。
2、根据公司《章程》以及《公司未来三年股东回报规划（2021-2023年）》的要求，并结合公司所处的发展阶段及未来的发展规划，拟定了2022年度利润分配预案：公司拟以截至2022年12月31日公司总股本3,724,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.40元人民币（含税），共计分配现金股利148,974,372.40元，剩余未分配利润转入下一年度。在利润分配预案实施前，公司股本如发生变动，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。
公司独立董事对以上利润分配预案发表了独立意见。独立董事认为：公司2022年度利润分配预案符合公司长远利益，符合《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》和公司《章程》等相关规定。
(二) 现金分红政策的专项说明
√适用 □不适用
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 | √是 □否 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰 | √是 □否 |
| 相关的决策程序和机制是否完备 | √是 □否 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 | √是 □否 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护 | √是 □否 |
(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应
当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
(四) 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 0.40 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 现金分红金额（含税） | 148,974,372.40 |
| 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 1,198,294,039.81 |
| 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%） | 12.43 |
| 以现金方式回购股份计入现金分红的金额 | 0 |
| 合计分红金额（含税） | 148,974,372.40 |
| 合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%） | 12.43 |
十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司董事会根据中国证监会颁布的《上市公司治理准则》、公司《薪酬考核委员会工作细则》以及公司股东大会、董事会的要求，依据公司绩效考核制度对高级管理人员的履职情况进行考评。董事会依据公司年度经营净利润、业务发展目标、合规风控水平、内部管理有效性等指标的完成情况，及公司高级管理人员的工作范围、职责等情况，对高级管理人员进行绩效考评。公司严格按照《证券公司合规管理实施指引》的规定：对高级管理人员进行考核时，合规总监应出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例为15%。对于高级管理人员在履职期间发生重大合规和风控过失的情况，可以由合规总监提议，公司薪酬与考核委员会审定后对该高级管理人员绩效结果实施一票否决。公司对高级管理人员进行综合考评，并根据考核结果制定公司高级管理人员薪酬分配方案，报董事会审批后执行。
十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用 □不适用
公司根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》《企业内部控制评价指引》等建立了有效的内部控制制度管理体系截至目前业务发展的实际情况，梳理经营管理活动中的风险点，持续开展从制度到业务流程的修订、梳理和完善工作，将相关内部控制要求嵌入到了公司规章制度和业务流程之中，为各项业务开展提供了有力的制度保障。2022年公司新制定各项规章制度88项、修订279项。
公司日常严格执行各项内控制度的管理要求。公司按照要求开展年度内部控制自我评价工作，形成公司内部控制自我评价报告，对发现的缺陷制定整改措施及时整改。截至目前，公司未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
十三、 报告期内对子公司的管理控制情况
√适用 □不适用
报告期内，公司明确与控股子公司的经营管理责任，强化对控股子公司的支持和管理，对控股子公司经营决策事项开展跟踪及效果评估，提升控股子公司经营决策质量，促进控股子公司规
范、高效、有序运作。公司建立完善有效的内部控制机制，对子公司统一实施管控，主要从以下方面对控股子公司进行管理和控制：
第一，组织及制度保障。公司设立子公司管理专业委员会负责子公司管理的协调工作，制定子公司管理办法及子公司管理实施细则，根据经营管理能力维度和内控管理能力维度对控股子公司进行能力评价，并依据评价结果在公司治理、合规管理、风险管理、人力资源管理、财务管理、信息技术管理等方面对控股子公司实施差异化管理，不断提升子公司治理水平，提高运行效率，促进子公司持续健康发展。第二，人员派驻。公司向控股子公司提名或委派董事、监事，要求子公司制定符合《公司法》要求的公司章程，督促控股子公司建立健全法人治理结构，并明确重大事项报告要求。第三，全面合规与风险管理。公司将控股子公司的合规与风险管理纳入统一体系，防范子公司相关业务的各类风险，以及与母公司之间的风险传递、利益冲突和利益输送。公司通过合法方式提名、委派或推荐合规与风险管理工作负责人对子公司合规与风险管理相关工作进行监督管理，督促子公司健全内部控制机制。公司合规管理部和风险管理部通过日常督导与监控、联席会议、定期不定期报告和检查等方式对子公司进行统一的合规与风险管理。第四，信息隔离机制。公司与控股子公司之间建立有效的信息隔离机制，对敏感信息进行严格的隔离、监控和管理，防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险。在开展涉及母子公司、子公司之间交叉业务时，双方合规风控人员提前介入，及时开展信息披露与合规管理工作（包括关联交易、反洗钱、反商业贿赂、牌照管理、信息隔离墙管理、利益冲突管理等），保护公司利益，避免出现财务和信誉损失以及承担法律责任等情形。
十四、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告相关内部控制进行了审计，并于2023年4月26日在上海证券交易所网站上披露了《国金证券股份有限公司2022年度内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况
根据四川证监局发来的《上市公司治理专项自查清单》和公司全面自查情况，公司在上市公司治理的所有重大事项方面均符合法律、法规及规范性文件的要求，未发现公司在上市公司治理上存在不科学、不平衡、不健全的情形，也未发现实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员存在法定职责和责任落实不到位、上市公司决策管理不科学等问题。
十六、 其他
√适用 □不适用
(一)公司合规管理体系建设情况
1、合规人员配置情况
（1）公司合规负责人（合规总监）具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，具备相应的任职资格。
2022年，公司合规总监未发生变动，未出现不能履行合规管理职责的情形。
（2）截至2022年12月31日，公司合规管理部员工28人，其中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员28人，占公司总部人数的比例为1.60%，满足合规管理人员的占比及专业性要求。
（3）业务部门、分支机构专职合规管理人员
对于国金创新（另类投资子公司）、国金鼎兴（私募基金管理子公司）和国金道富（参照证券公司另类投资子公司进行合规管理）3家子公司，公司均已选派人员作为其高级管理人员负责其所在子公司的合规管理工作，并由合规总监考核和管理。
公司目前在上海证券承销保荐分公司、上海证券自营分公司、上海证券资产管理分公司、上海投资咨询分公司、上海互联网证券分公司、北京分公司和15人及以上的分支机构都已设置专职合规风控岗，在固定收益销售交易部、资产托管部等部门以及15人以下的分支机构设置有兼职合规风控岗。
2、制度建设情况
公司根据业务发展的实际情况，梳理经营管理活动中的风险点，持续开展从制度到业务流程的修订、梳理和完善工作，并把合规管理的要求嵌入到了公司规章制度和业务流程之中，为各项业务开展提供了有力的制度保障。2021年经合规总监与合规管理部审查通过后新制定公司规章制度88项、修订279项。
3、合规咨询与合规审查
合规管理部积极支持公司各项业务合规稳健发展，在为相关业务开展提供合规咨询意见及出具合规审查意见等方面均持续给予了积极的支持。合规咨询方面：对于公司下属各单位及其工作人员在经营管理和执业过程中遇到的法律、法规和准则适用与理解的问题，合规管理部积极响应，进行合规分析与论证，出具尽可能准确、客观和完整的合规咨询意见。合规审查方面：公司通过EBOSS办公自动化系统将合规审查要求贯穿于公司各项业务决策、执行、监督、反馈等各个环节，与业务实现了“无缝对接”，公司相关业务流程均设置了合规风控岗或合规督导或合规总监的审查节点，实现了合规管理的全覆盖。公司各级合规管理人员对每一个流程均认真审查，并根据相关的法律法规和公司的制度规定，对各项业务决策提供合规意见与建议。
4、合规检查
合规检查是保证公司合规管理各项要求切实执行的有效手段。2022年，合规管理部共开展各类内部合规检查42次，包括公司部分营业部的常规检查、部分子公司的专项检查、IB介绍业务运行情况的专项检查、股票期权业务检查等。公司2022年配合完成了二十余次外部监管现场
检查，对于每一项检查，合规管理部及相关部门均全力以赴，认真落实各项检查要求，保障检查工作顺利完成，各项检查未出现重大问题。
5、合规监测
公司持续开展员工证券账户及交易情况监测、上网行为管理监测、执业行为监测、证券从业资格监测等合规监测工作。通过上述合规监测工作，公司及时了解员工证券从业资格情况和日常执业行为，防范违法违规行为的发生。为保障合规监测工作的便利性和准确性，公司已要求全体员工申报本人及配偶和利害关系人的证券投资信息，持续完善合规监测机制。
6、合规培训和合规宣传
为推进行业文化建设，深入开展合规文化宣导，公司不断丰富合规培训的内容和形式，提高合规宣导深度和广度，注重全体人员的合规理念培育。公司合规培训包括合规培训资源体系的建设、合规培训的组织与实施等工作。2022年度，合规管理部利用公开课、专项会议讲座、在线视频、微课堂等多种形式开展各类合规培训40场次，并通过合规管理全景系统、企业微信公众号和《合规内参》《案例监管分析》《合规监察工作简报》等内部专栏及刊物向公司高管及全体员工传递最新的合规知识。合规宣导培训涵盖了新员工入职培训、反洗钱培训、专项培训及业务条线培训等各方面，增强了全员合规意识，切实将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化融入到日常业务开展过程中。
7、合规性专项考核情况
为客观评价各部门及员工的合规管理成效，确保公司各项合规管理制度的贯彻执行，公司根据《国金证券股份有限公司合规与风险管理考核办法》组织开展了下属各单位及全体员工的年度合规考核工作，客观、完整地评价了2022年度下属各单位合规管理工作成效以及员工的合规表现。在考核过程中，公司下属各单位均能高度重视、积极配合，相关合规考核结果严格依照外部法律法规及监管规定、内部规章制度的要求，由公司合规总监审核确认，确保了公司合规考核工作实施的规范性、有效性。
8、合规问责
2022年，为督促全体员工依法合规履行职责，提高公司治理的有效性，进一步健全内部约束和考核机制，严肃处理违法违规行为，公司结合《国金证券股份有限公司合规问责管理办法》《国金证券股份有限公司合规与风险管理考核办法》《国金证券股份有限公司员工违规违纪处罚办法》等相关制度，可根据违规情节轻重对相关责任或人员采取扣除绩效工资或奖金、降级或降职、辞退等处理措施。
年度内共出具合规提醒函15份，合规警示函25份，合规惩戒函16份，合规问责书6份。合规管理部已督促相关部门进行了整改，各部门均能够积极配合整改工作，上述措施的采取对全体员工起到了警示和督促作用。
9、子公司合规管理
公司充分重视各类子公司的合规管理工作，已将各层级子公司纳入公司统一的合规管理体系，通过明确子公司向母公司报告的合规管理事项，对子公司的合规管理制度进行审查，对子公司经营管理行为的合规性进行监督和检查，选派人员作为高级管理人员负责私募子公司和另类子公司的合规工作并对其进行合规考核以及定期召开子公司合规管理联席会议等方式，宣传和贯彻公司的合规文化，确保子公司合规管理工作符合监管要求和公司内部管理的需求。10、信息隔离墙管理
公司根据监管要求和信息隔离墙管理相关制度，在人员隔离、业务隔离、物理隔离、信息技术隔离、资金和账户隔离等方面严格执行相关要求，信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，要求履行跨墙审批程序；设置了观察名单和限制名单，对敏感信息、墙上人员、跨墙人员等关键对象进行重点管理；持续加强内幕信息及知情人登记、员工证券投资行为管理和监控、证券研究报告的合规审核和信息隔离墙监测等工作，严格防范内幕交易和利益冲突。
11、反洗钱工作
2022年，公司以加强反洗钱内控机制建设作为提升反洗钱合规水平的着力点，以反洗钱相关系统建设作为提升洗钱风险防控水平的发力点，认真落实各项反洗钱、反恐怖融资工作要求，不断提升反洗钱履职水平。一是结合监管新规进一步完善反洗钱和反恐怖融资内控制度，修订并发布了《国金证券股份有限公司反洗钱工作流程》《国金证券股份有限公司反洗钱、反恐怖融资名单管理实施细则》等制度，进一步完善、优化了公司反洗钱制度体系；二是强化高管履职，反洗钱领导小组围绕“打击治理洗钱违法犯罪三年专项行动计划”积极开展相关工作部署；三是持续建设反洗钱相关系统，重点打造了“客户尽调系统”“客户身份信息监控平台”，提升反洗钱技术保障能力；四是持续做好机构客户数据治理工作，积极对比工商数据，做好机构客户持续尽职调查，为客户洗钱风险分析夯实基础；五是强化高风险客户、高风险业务风险管控，结合业务实际调整管控策略，对重点风险环节进行有效控制；六是积极开展“禁毒宣传”“老年群体宣传”等反洗钱主题宣传，帮助社会大众提高防范意识；七是加强监管互动，配合人民银行成都分行、四川证监局等开展反洗钱调研、外国信息编译等工作。在公司上下共同努力下，2022年各项反洗钱工作顺利开展，全年未发生重大违规事项，内外部洗钱风险得到有效控制。
(二)公司内部稽核检查情况
报告期间，公司审计稽核部门根据监管政策要求和公司制度规定，合理安排审计计划，全年共完成各类审计项目74项，其中常规审计26项，离任审计24项，专项审计12项，工程审计12项，涉及9个分（子）公司、31家证券营业部、2个公司业务部门和5个职能部门。报告期间，审计稽核部门严格按照内部审计执业规范流程，做好各项审计活动的计划、实施和报告：对证券营业部的审计涉及被审计单位的客户适当性管理、廉洁从业管理、财务管理、信息系统管理，同时包括产品营销管理、反洗钱工作及经营的合法合规等方面；对公司总部职能和业务部门的审计，涉及被审计单位的制度执行和内部控制情况、业务开展合规情况以及廉洁从业管理、反
洗钱职责履行等方面。在各项审计项目开展过程中，发现审计问题328条，提出审计建议305条。报告期间，公司审计稽核部门根据监管部门要求，组织人员先后完成了《公司2022年度反洗钱专项稽核》、《公司2021年度金融产品销售专项审计》、《公司2021年度全面风险管理专项审计》、《公司2022年信息技术专项审计》等专项审计。报告期间，公司审计稽核部门针对审计中发现的问题，在2022年实施了《2021年度审计发现问题整改落实情况检查》，通过现场、非现场等方式，对被审计单位整改情况进行检查，持续关注后续落实情况，积极促进了公司治理的完善和内部控制机制的健全。报告期内实施的各项审计活动中，未发现被审计单位有重大违法、违规行为；未发现被审计单位超范围经营及私自账外经营；未发现被审计单位挪用客户保证金及其他资产、非法融入融出资金；未发现被审计单位接受客户全权委托现象；未发现重大信息安全事故、重大突发事件及未了结客户纠纷。
（三）公司委托经纪人从事客户招揽、客户服务情况
公司于2013年5月24日取得开展证券经纪人的业务资格（川证监机构[2013]34号批文）。截至2022年12月31日，公司在职证券经纪人共121人，均具备证券执业资格，并与公司签订委托代理合同。对经纪人的培训和管理上，公司建立了统一管理机制，按照协会要求定期对经纪人实施年检和后续培训，规范经纪人的展业行为，同时，公司建立了对经纪人发展客户的回访制度，本年度公司未发生与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷。
（四）公司不合格账户、司法冻结账户、风险处置账户、纯资金账户等账户规范情况
根据《证券法》的规定和中国证监会的相关要求，公司对所有新开账户、所有合格账户、所有营业部均实行了第三方存管制度。公司持续健全完善账户规范管理长效机制：加强制度落实，完善和优化账户开户相关制度和操作流程；严格进行日常的开户监控；建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。公司统一组织回访客户相关工作，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，回访内容包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否存在全权委托行为等情况。客户回访采用电话、线上电子问卷等多种形式完成，回访结果全面留痕，相关资料保存不少于3年。公司将持续完善立体的、多层次的账户规范长效防控机制。
截至2022年12月31日，在公司开户的客户账户中，共有剩余不合格资金账户245户，不合格证券账户257户。休眠资金账户118,807户，休眠证券账户177,725户，司法冻结资金账户107户。
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
| 是否建立环境保护相关机制 | 是 |
| 报告期内投入环保资金（单位：万元） | 274.5 |
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
1.绿色金融
国金证券发挥专业优势，积极开展绿色金融服务，协助实现节能减排、绿色产业结构升级，有效推动民生事业的可持续发展。2022年，国金证券保荐的上机数控（603185）“上22转债”项目顺利完成上市，发行规模
24.70亿元，主要投资于10GW单晶硅拉晶产能建设，上机数控主要致力于高端智能装备制造，是业内光伏专用设备生产商之一，并已逐步成长为以光伏晶硅为主的高硬脆材料专用加工设备龙头。同时，该公司致力于单晶硅拉晶产能建设，以实现光伏单晶硅产能的进一步扩大以及生产成本的进一步降低，助力国家碳达峰、碳中和战略目标落地。
2022年，国金证券作为主承销商共销售绿色债券10.05亿元，其中承销许昌市建设投资有限责任公司2022年非公开发行碳中和绿色公司债券（第一期）5.40亿元，该债券是河南省首单交易所平台公司非公开碳中和绿色公司债券，募集资金用于偿还郑州机场至许昌市域铁路许昌段工程的项目借款，该债券的发行对贯彻国家“双碳”目标和“郑许一体化”城市低碳绿色发展战略的实施具有重大意义；承销2022年第一期浙江安吉两山国有控股集团有限公司绿色债券和2022年第二期浙江安吉两山国有控股集团有限公司绿色债券共4.65亿元，募集资金用于安吉县静脉产业园建设项目，该项目通过污泥处置中心、垃圾填埋场生态修复、固废综合处置中心等末端处置设施建设将产生巨大生态效益，有助于将生态文明理念全面融入城乡一体化建设。
2022年，国金证券为陆海环保（834562）提供股权融资服务，定向发行融资金额1,549.90万元。陆海环保是一家专注于废弃资源回收分选及综合利用的科技型中小企业、厦门市“专精特新”企业，通过回收运营系统、再生加工利用处理系统和循环商务服务系统的协同运营，提供城市可回收固体废弃物综合运营服务。
2022年发行绿色ABS，国金-三江租赁一期ABS，发行金额1.9亿元。
2.供应链管理
对于公司运营具有重要意义的资源供给方，公司从组织职能承担与责任上明确相关部门责任。从管理方式上，公司制定有《国金证券股份有限公司招标管理办法》、《国金证券股份有限公司采购管理办法》、《国金证券股份有限公司信息系统基础设施建设、软硬件及技术服务采购管理规范》等制度，规范公司对基础设施建设、软硬件及技术服务采购等行为，对信息系统选型、测试、采购等管理进行明确规定，减少不必要的采购行为。公司本着厉行节约的原则使用供应链资源。
公司针对不同产品、不同金额的采购采取招标、邀标、比价等不同的采购方式，对核心服务器等通过多厂商直销、集中采购等方式降低成本和风险，让采购行为更公开透明和公正。
同时，公司每年定期开展供应商例行考评，并根据考评结果，对不符合公司要求的供应商进行淘汰，确保公司兼顾效率与效果，获得最大化企业利益。
公司在保护生态、防治污染、履行环境责任方面采取的其他措施及效果详见公司于2023年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》。
(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
| 是否采取减碳措施 | 是 |
| 减少排放二氧化碳当量（单位：吨） | 290 |
| 减碳措施类型（如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等） | - |
具体说明
√适用 □不适用
公司倡导绿色经营，节能环保，节约不浪费的运营理念。鼓励员工节约社会与自然资源、保护环境、减少污染、提倡可持续发展、呵护地球环境。公司严格恪守《环境保护法》、《节约能源法》等法律法规，将绿色运营贯穿与经营管理过程中，认真分析运营过程中人与物等对环境造成的影响，全面合理控制，节能高效办公。
采取无纸化办公、节水节电、推广电话视频会议、倡导低碳出行、固废及废水处理等多种措施减少公司运营对环境和自然资源产生的不利影响，2022年，公司未发生环境方面的违约事件。具体如下：
节能减排：公司倡导节水节电，冬夏季空调温度设置上下限，下班后要求员工及时关闭办公设备；采用市政用水作为主要来源，对有泄漏之处及时维修，鼓励员工节约水资源。
无纸化办公：公司鼓励员工节约用纸，能不打印尽量采用电子版文件进行沟通。倡导双面打印，打印机默认设置为双面打印，节约纸张，节约资源、减少碳排放。推广电话、视频会议：异地会议采取电话，视频会议减少员工商务旅行往来产生的不合理浪费，有效减少了现场会议数量，节约了社会自然资源。
低碳出行：公司鼓励员工上下班使用公共交通，减少车辆使用以减少废气排放。对公务车辆进行管理，制定了《车辆及驾驶员管理办法》，合理调度，高效节能使用。公司自有车辆本着节约能源原则，对不符合环保要求的车辆进行更换，确保符合环保法规。固废、废水处理：公司统一分类收集办公垃圾后由物业进行清运。电子废弃物及对环境有害物质各地办公区收集后单独处理，废水纳入市政污水管网运送至城镇污水处理厂处理。公司在节能减排方面采取的其他措施及效果详见公司于2023年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》。
二、 社会责任工作情况
(一) 是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或ESG报告
√适用 □不适用
公司秉承“责任、和谐、共赢”的企业核心价值观，持续增强作为社会成员的责任意识，在追求自身经济利益、保护股东权益的同时，充分关注客户、员工等利益相关者权益，重视社会公益等非商业领域贡献，积极支持地区经济社会发展，将短期利益与长期利益结合，将自身成长融入社会建设中，致力于促进环境、经济、社会的可持续发展。
公司关于社会责任工作情况详见公司于2023年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》。
(二) 社会责任工作具体情况
√适用 □不适用
| 对外捐赠、公益项目 | 数量/内容 | 情况说明 |
| 总投入（万元） | 130.56 | 公司向四川泸定县、雅安市石棉县地震灾区捐赠。 |
| 其中：资金（万元） | 130.56 | - |
| 物资折款（万元） | - | - |
| 惠及人数（人） | - | - |
具体说明
√适用 □不适用
2022年9月，国金证券及公司工会共捐款130.56万元用于四川省泸定地震灾区紧急救援、过渡安置以及灾后重建。
公司关于社会责任工作情况详见公司于2023年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》。
三、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用 □不适用
| 扶贫及乡村振兴项目 | 数量/内容 | 情况说明 |
| 总投入（万元） | 205.52 | 公司与6个地区签署并建立帮扶关系，实施帮扶项目6个，总投入金额205.52万元。 |
| 其中：资金（万元） | 195.78 | - |
| 物资折款（万元） | 9.74 | 公司向内蒙古自治区乌兰察布市兴和县捐赠防疫医疗物资。 |
| 惠及人数（人） | - | - |
| 帮扶形式（如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等） | 产业扶贫、消费帮扶、医疗帮扶、基础设施帮扶等。 | - |
具体说明
√适用 □不适用
积极履行社会责任、服务国家发展战略是证券行业高质量发展的重要内涵。国金证券积极响应中国证券业协会号召，牢记初心、使命与责任，巩固拓展“一司一县”结对帮扶成果，担当推进乡村振兴新使命。2022年度，公司帮扶投入资金205.52万元，与6个地区签署并建立帮扶关系，实施帮扶项目6个。未来，国金证券将积极贯彻落实党的二十大精神，加速推进乡村振兴债券等融资服务，拓展融资渠道，发挥资本市场作用助力当地经济产业发展。其次，“扶贫先扶智”是重要一环，帮扶工作从“扶贫”向“扶智”、从“输血”向“造血”为乡村振兴提供后续人才。最后，为践行绿色发展理念和低碳绿色循环经济发展，公司将为绿色发展提供中长期金融服务，将立足县域经济构建绿色低碳循环发展经济体系，以源源不断的“金融活水”，助力乡村经济的腾飞。公司关于巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况详见公司于2023年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》。
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 其他承诺 | 分红 | 国金证券股份有限公司 | 未来三年股东回报规划 | 2021-2023 | 是 | 是 | - | - |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 700,000.00 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 11年 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 李元良、郭庆 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 李元良4年、郭庆1年 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 300,000.00 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
2022年6月1日，公司2021年度股东大会审议通过了《关于聘请公司二〇二二年度审计机构的议案》，同意聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构，其中年度财务审计费为人民币柒拾万元，年度内部控制审计费用为人民币叁拾万元，年度审计费合计为人民币壹佰万元整。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临退市风险的情况
(一) 导致退市风险警示的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
(三) 面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
√适用 □不适用
2022年5月23日，深圳证监局对国金证券深圳分公司出具《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]85号），主要内容如下：
“你分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题”，深圳证监局对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。
整改情况：收到该决定书后，公司高度重视，立即开展了整改，已积极采取切实有效的措施，加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管理，同时，对分公司合规人员的岗位职责进行了梳理明确，目前已按照监管要求落实了员工营销行为监测、客户账户异常交易监测等方面的整改工作。
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十二、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
报告期内，公司无交易总额高于3,000万元且达2022年经审计净资产值5%以上的重大关联交易事项。年度预计日常关联交易事项在报告期内的执行情况详见公司于2023年4月26日在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上披露的公司《关于预计公司2023年日常关联交易事项的公告》，其他关联交易事项详见财务报表附注之“关联方及关联交易”内容。
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
十三、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保物（如有） | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 反担保情况 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 | |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 不适用 | ||||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 不适用 | ||||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 1,678,654,000.00 | ||||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 1,678,654,000.00 | ||||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 1,678,654,000.00 | ||||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 5.36% | ||||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0.00 | ||||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 178,654,000.00 | ||||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 0.00 | ||||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 178,654,000.00 | ||||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 不适用 | ||||||||||||||
| 担保情况说明 | 2022年3月，公司分别与中国邮政储蓄银行股份有限公司成都市分行（以下简称邮储银行成都市分行）、招商银行股份有限公司成都分行（以下简称招商银行成都分行） | ||||||||||||||
(三) 其他重大合同
□适用 √不适用
十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
√适用 □不适用
1、非公开发行股票
2021年8月26日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了非公开发行股票的相关议案，同意公司非公开发行A股股票不超过7亿股，预计募集资金总额不超过人民币60亿元（含60亿元），扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于增加公司资本金、补充营运资金及偿还债务，用于扩展相关业务，扩大公司业务规模，优化公司业务结构，提升公司的市场竞争力和抗风险能力，促进本公司战略发展目标及股东利益最大化的实现。详见2021年8月27日在上海证券交易所网站披露的《2021年第四次临时股东大会决议公告》。2022年3月，公司收到中国证监会《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]507号），核准公司非公开发行不超过7亿股新股。详见2022年3月18日在上海证券交易所网站披露的《关于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的公告》。公司将按照相关监管规定及要求推进公司本次非公开发行工作。2022年5月10日，公司非公开发行股票新增股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。详见2022年5月12日在上海证券交易所网站披露的《非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》。
2、债券发行事宜
（1）公司债券的发行
报告期内，公司面向专业投资者公开发行公司债券一期，债券简称为“22国金G1”，实际发行规模人民币10亿元，具体详见公司于2022年11月在上海证券交易所网站披露的《2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》。
报告期内，公司面向专业投资者非公开发行公司债券一期，债券简称为“22国金01”，实际发行规模人民币10亿元，具体详见公司于2022年3月在上海证券交易所网站披露的《2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》；公司面向专业投资者公开发行公司债券一期，债券简称为“22国金G1”，实际发行规模人民币10亿元，具体详见公司于2022年11月在上海证券交易所网站披露的《2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》。
（2）公司债券本金利息兑付
报告期内，公司已按期足额兑付“20国金02”、“21国金01”、“21国金C1”、“21国金C2”和“21国金02”公司债券的年度利息；并按期足额完成“19国金C1”、“20国金01”、“21国金03”、“21国金S3”、“21国金S5”公司债券的本息兑付及摘牌工作，具体详见公司于报告期内在上海证券交易所网站披露的《2020年公开发行公司债券(面向合格投资者)(第一期)(疫情防控债)(品种一)2022年兑息公告》、《2021年公开发行公司债券(面向合格投资者)(第一期)(疫情防控债)(品种一)2022年兑息公告》、《2021年公开发行公司债券(面向合格投资者)(第一期)(疫情防控债)(品种二)2022年兑息公告》、《2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）2022年付息公告》、《2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）2022年付息公告》、《非公开发行2019年次级债券（第一期）2022年本息兑付及摘牌公告》、《2020年公开发行公司债券(面向合格投资者)(第一期)(疫情防控债)(品种一)2022年本息兑付及摘牌公告》、《2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）2022年兑付兑息和摘牌公告》、《2021年公开发行短期公司债券（第三期）（面向专业投资者）2022年兑付兑息和摘牌公告》、《2021年公开发行短期公司债券（第五期）（面向专业投资者）2022年本息兑付及摘牌公告》、《关于“19国金C1”公司债券兑付完成的公告》、《关于“20国金01”公司债券兑付完成的公告》、《关于“21国金03”公司债券兑付完成的公告》、《关于“21国金S3”短期公司债券兑付完成的公告》、《关于“21国金S5”短期公司债券兑付完成的公告》。
（3）短期融资券发行与兑付
报告期内，公司在银行间市场发行证券公司短期融资券共13期，累计发行规模人民币100亿元，期限分别为88天至365天、票面利率1.85%至2.75%，具体详见公司在上海证券交易所网站披露的《国金证券股份有限公司关于2022年度第一期短期融资券发行结果公告》、《国金证券股份有限公司关于2022年度第二期短期融资券发行结果公告》、《国金证券股份有限公司关于2022年度第三期短期融资券发行结果公告》、《国金证券股份有限公司关于2022年度第四期短期融资券发行结果公告》、《国金证券股份有限公司关于2022年度第五期短期融资券发行结果公告》、《国金证券股份有限公司关于2022年度第六期短期融资券发行结果公告》、《国金证券股份有限公司关于2022年度第七期短期融资券发行结果公告》、《国金证券股份有限公司关于2022年度第八期短期融资券发行结果公告》、《国金证券股份有限公司关于2022年度第九期短期融资券发行结果公告》、《国金证券股份有限公司关于2022年度第十期短期融资券发行
结果公告》、《国金证券股份有限公司关于2022年度第十一期短期融资券发行结果公告》、《国金证券股份有限公司关于2022年度第十二期短期融资券发行结果公告》、《国金证券股份有限公司关于2022年度第十三期短期融资券发行结果公告》；同时按期足额兑付到期短期融资券共10期，本息共计约81.37亿元，具体详见公司在上海证券交易所网站披露的《关于2021年度第八期短期融资券兑付完成的公告》、《关于2021年度第九期短期融资券兑付完成的公告》、《关于2021年度第十期短期融资券兑付完成的公告》、《关于2021年度第十一期短期融资券兑付完成的公告》、《关于2021年度第十二期短期融资券兑付完成的公告》、《关于2021年度第十三期短期融资券兑付完成的公告》、《关于2022年度第一期短期融资券兑付完成的公告》、《关于2022年度第三期短期融资券兑付完成的公告》、《关于2022年度第五期短期融资券兑付完成的公告》。
3、为间接全资子公司国金证券（香港）有限公司提供内保外贷
（1）2022年3月，公司分别与中国邮政储蓄银行股份有限公司成都市分行、招商银行股份有限公司成都分行签订《开立跨境保函/备用信用证合同》和《担保合作协议（适用于银行担保项下--跨境融资性保函）》，为公司下属间接全资子公司国金香港向招商永隆银行申请金额1亿元港币贷款提供担保。邮储成都分行、招商成都分行分别向招商永隆银行开出备用信用证。具体详见公司于2022年4月2日于上海证券交易所网站披露的《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的公告》。
（2）2022年10月，公司与中国邮政储蓄银行股份有限公司成都市分行（以下简称“邮储成都分行”）签订《开立跨境保函/备用信用证合同》，约定公司以信用方式向邮储银行成都分行为公司下属间接全资子公司国金香港向招商永隆银行申请金额1亿元港币贷款提供担保。邮储成都分行向招商永隆银行开出备用信用证。具体详见公司于2022年11月2日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的公告》。
4、与关联方共同投资
2022年4月，公司第十一届董事会第二十一次会议审议并通过了《关于审议公司向涌金投资控股有限公司收购国金基金管理有限公司部分股权暨关联交易的议案》，公司拟以自有资金向涌金投资收购其持有国金基金2%的股权，收购金额不超过800万元。具体详见公司于2022年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关联交易公告》。
5、2021年度利润分配
2022年6月，公司2021年年度股东大会审议通过了公司《二〇二一年度利润分配预案》：
以非公开发行股票事项完成后的总股本3,724,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.70元人民币（含税），共计分配现金股利260,705,151.70元，剩余未分配利润转入下一年度。公司于2022年7月实施完成了2021年年度利润分配相关事宜。具体详见公司于2022年6月3日及2022年7月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年年度股东大会决议公告》及《2021年年度权益分派实施公告》。
6、投资者关系管理
（1）2021年度网络业绩说明会
2022年5月，上海证券交易所上证路演中心网络平台召开了2021年度业绩说明会，就公司2021年度经营成果、财务状况、利润分配预案等情况与投资者进行了互动交流和沟通。具体详见公司于2022年5月20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2021年度业绩说明会的公告》。
（2）2022年半年度业绩说明会
2022年9月，公司通过上海证券交易所上证路演中心网络平台召开了2022年半年度业绩说明会，针对2022年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行了互动交流和沟通。具体详见公司于2022年9月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2022年半年度业绩说明会的公告》。
（3）2022年第三季度业绩说明会
2022年11月，公司通过上海证券交易所上证路演中心网络平台召开了2022年第三季度业绩说明会，针对2022年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行了互动交流和沟通。具体详见公司于2022年11月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2022年第三季度业绩说明会的公告》。
7、董事、高管变更事宜
2022年12月，近日，公司董事会收到公司董事章卫红女士提交的辞呈。因个人原因，章卫红女士申请辞去本公司第十二届董事会董事及董事会专门委员会职务。具体详见公司于2022年12月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事、高级管理人员辞职的公告》。
8、董事会、监事会换届
2022年6月，公司2021年年度股东大会审议通过了《关于选举第十二届董事会董事的议案》以及《关于选举第十届监事会监事的议案》，同意选举冉云先生、姜文国先生、杜航先生、
赵煜先生、章卫红女士、郭伟先生、骆玉鼎先生、刘运宏先生、唐秋英女士为公司第十二届董事会董事，其中，骆玉鼎先生、刘运宏先生、唐秋英女士为公司独立董事；同意选举金鹏先生、顾彦君先生为公司第十届监事会监事。公司职工代表大会审议通过了《国金证券股份有限公司第三届三十四次职工代表大会审议职工监事》的议题，同意选举蒋伟华女士为公司第十届监事会职工代表监事。具体详见公司于2022年6月3日在上海证券交易所网站披露的《关于完成公司董事会换届选举的公告》、《关于完成公司监事会换届选举的公告》。
9、公司主体信用等级
2022年11月，公司收到上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具的《国金证券股份有限公司信用评级报告》，公司主体信用等级维持“AAA”，评级展望为“稳定”。具体详见公司于2022年11月22日在上海证券交易所网站披露的《关于公司2022年度主体信用等级的公告》。10、业务资质获批2022年9月，公司收到了中国证券监督管理委员会《关于核准国金证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可[2022]2175号），根据该批复，中国证监会核准公司上市证券做市交易业务资格。具体详见公司于2022年9月20日于上海证券交易所网站披露的《关于上市证券做市交易业务资格获得中国证监会核准批复的公告》。
11、变更主要股东获批
2022年12月，公司收到中国证监会《关于核准国金证券股份有限公司变更主要股东的批复》（证监许可[2022]3093号），根据该批复，中国证监会核准成都产投、成都交子成为公司主要股东，对成都产投、成都交子依法认购公司股份无异议。具体详见公司于2022年12月16日于上海证券交易所网站披露的《关于变更主要股东获得中国证监会核准批复的公告》。
12、国金基金股权变更完成
2022年10月，公司收到国金基金通知，国金基金已完成股权变更及相关《章程》修订事项所涉及的工商变更登记手续。本次股权变更完成后，公司持有国金基金51%的股份，国金基金成为公司的控股子公司。具体详见公司于2022年10月29日于上海证券交易所网站披露的《关于国金基金管理有限公司股权变更完成的公告》。
13、设立资产管理子公司收到中国证监会批复
2022年7月，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准国金证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可〔2022〕1438号）。根据该批复，中国证监会核准公司设立
国金证券资产管理有限公司从事证券资产管理业务。具体详见公司于2022年7月13日于上海证券交易所网站披露的《关于设立资产管理子公司获得中国证监会核准批复的公告》。
14、为国金资金提供净资本担保承诺
2022年10月，公司第十二届董事会第三次会议审议通过了《关于为国金证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺的议案》，同意公司对国金证券资产管理有限公司新增不超过6亿元人民币净资本担保承诺，本次担保承诺生效后，公司为国金证券资产管理有限公司提供累计金额不超过15亿元人民币的净资本担保承诺。具体详见公司于2022年10月28日于上海证券交易所网站披露的《关于为国金证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺的公告》。
15、向子公司提供统借统还借款暨财务资助
2022年12月，公司第十二届董事会第四次会议审议通过了《关于向子公司提供统借统还借款的议案》，拟通过统借统还模式向下属子公司提供借款，借款总额不超过人民币10亿元（含），子公司可以分期借入，并按实际借款余额进行管理。具体详见公司于2022年12月30日于上海证券交易所网站披露的《关于向子公司提供统借统还借款暨财务资助的公告》。
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | - | - | 513,002,538 | - | - | - | 513,002,538 | 513,002,538 | 13.7742 |
| 1、国家持股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2、国有法人持股 | - | - | 513,002,538 | - | - | - | 513,002,538 | 513,002,538 | 13.7742 |
| 3、其他内资持股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其中：境内非国有法人持股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 境内自然人持股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4、外资持股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其中：境外法人持股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 境外自然人持股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、无限售条件流通股份 | 3,024,359,310 | 100 | 186,997,462 | - | - | - | 186,997,462 | 3,211,356,772 | 86.2258 |
| 1、人民币普通股 | 3,024,359,310 | 100 | 186,997,462 | - | - | - | 186,997,462 | 3,211,356,772 | 86.2258 |
| 2、境内上市的外资股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3、境外上市的外资股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4、其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 三、股份总数 | 3,024,359,310 | 100 | 700,000,000 | - | - | - | 700,000,000 | 3,724,359,310 | 100 |
2、 股份变动情况说明
√适用 □不适用
经中国证监会证监许可〔2022〕507号《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，同意公司非公开发行不超过700,000,000股新股。报告期内，公司非公开发行700,000,000股限售流通股。本次非公开发行后，公司股本总数变更为3,724,359,310股。具体
详见公司于2022年5月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》。在本次发行的发行对象中，成都交子金融控股集团有限公司、成都产业资本控股集团有限公司锁定期为自本次非公开发行结束之日起36个月，此部分限售流通股合计513,002,538股；诺德基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司、李怡名、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司锁定期为自本次非公开发行结束之日起6个月，并已于2022年11月10日上市流通，此部分限售股上市流通合计186,997,462股。具体详见公司于2022年11月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《非公开发行限售股上市流通公告》。
3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用 □不适用
如按照本次非公开发行前总股本3,024,359,310股计算，2022年度的每股收益、每股净资产分别为0.396元、8.387元；如按照非公开发行后的新股本3,724,359,310股计算，2022年度的每股收益、每股净资产分别为0.343元、8.358元。
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
√适用 □不适用
本次发行前，公司总股本为3,024,359,310股，其中长沙涌金直接持有公司547,075,232股A股股票，占公司总股本的18.09%，为公司控股股东。实际控制人为陈金霞女士，陈金霞女士通过长沙涌金及其一致行动人涌金控股合计控制公司26.33%的股份。本次发行完成后，长沙涌金持股数量占公司总股本的14.69%，仍为公司的控股股东，陈金霞女士通过长沙涌金及其一致行动人涌金投资控股有限公司合计控制公司21.38%的股份，股份稀释减少比例为4.95%，陈金霞女士仍为公司实际控制人，因而本次发行不会导致公司控制权发生变化。
本次发行完成后，成都产业资本控股集团有限公司（以下简称“成都产投”）认购股数364,619,975股，占公司总股本的9.79%；成都交子金融控股集团有限公司（以下简称“成都交子”）认购股数148,382,563股，占公司总股本的3.98%。成都交子及其子公司合计持有公司股数210,010,756股，占公司总股本的5.64%。根据《证券公司股权管理规定》（证监会令第183号）等相关条款的要求，证券公司变更5%以上股权的主要股东，应当依法报中国证监会核准。公司于2022年12月收到中国证监会《关于核准国金证券股份有限公司变更主要股东的批复》（证监许可[2022]3093号），核准成都产投、成都交子成为公司主要股东，对成都产投依法认购公司364,619,975股股份（占公司股份总数9.79%）、成都交子依法认购公司148,382,563股
股份（占公司股份总数3.98%）无异议。详见公司于2022年12月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更主要股东获得中国证监会核准批复的公告》。
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位：股
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 成都产业资本控股集团有限公司 | 0 | 0 | 364,619,975 | 364,619,975 | 认购公司非公开发行股票 | 2025年5月12日 |
| 成都交子金融控股集团有限公司 | 0 | 0 | 148,382,563 | 148,382,563 | 认购公司非公开发行股票 | 2025年5月12日 |
| 李怡名 | 0 | 64,981,949 | 64,981,949 | 0 | 认购公司非公开发行股票 | 2022年11月11日 |
| 光大证券股份有限公司 | 0 | 60,168,471 | 60,168,471 | 0 | 认购公司非公开发行股票 | 2022年11月11日 |
| 诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基金浦江120号单一资产管理计划 | 0 | 18,050,541 | 18,050,541 | 0 | 认购公司非公开发行股票 | 2022年11月11日 |
| 中国银河证券股份有限公司 | 0 | 15,998,667 | 15,998,667 | 0 | 认购公司非公开发行股票 | 2022年11月11日 |
| 中国光大银行股份有限公司－华夏磐益一年定期开放混合型证券投资基金 | 0 | 8,904,934 | 8,904,934 | 0 | 认购公司非公开发行股票 | 2022年11月11日 |
| 招商银行股份有限公司－华夏磐锐一年定期开放混合型证券投资基金 | 0 | 8,182,912 | 8,182,912 | 0 | 认购公司非公开发行股票 | 2022年11月11日 |
| 华夏基金－邮储银行－华夏基金秋实混合策略1号集合资产管理计划 | 0 | 6,738,869 | 6,738,869 | 0 | 认购公司非公开发行股票 | 2022年11月11日 |
| 华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈1号集合资产管理计划 | 0 | 1,564,380 | 1,564,380 | 0 | 认购公司非公开发行股票 | 2022年11月11日 |
| 诺德基金－国泰君安证券股份有限公司－诺德基金浦江599号单一资产管理计划 | 0 | 1,203,370 | 1,203,370 | 0 | 认购公司非公开发行股票 | 2022年11月11日 |
| 诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺德基金浦江89号单一资产管理计划 | 0 | 1,203,369 | 1,203,369 | 0 | 认购公司非公开发行股票 | 2022年11月11日 |
| 合计 | 0 | 186,997,462 | 700,000,000 | 513,002,538 | / | / |
备注：根据公司本次非公开发行股票的预案，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。
因此，根据中国证券登记结算有限责任公司提供的股东名册，本表格及以下相关表格披露的具体股东持股情况与公司完成非公开发行股票披露的发行对象形式上略有不同，但按发行对象合并后的持股情况是一致的。详见公司于2021年8月11日及2022年5月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年度非公开发行A股股票预案》、《非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》。
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
| 股票及其衍生 证券的种类 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 普通股股票类 | ||||||
| A股股票 | 2022年5月10日 | 8.31元/股 | 700,000,000 | 2022年5月10日 | 700,000,000 | - |
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
经中国证监会证监许可〔2022〕507号《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，同意公司非公开发行不超过700,000,000股新股。报告期内，公司非公开发行700,000,000股限售流通股。本次非公开发行后，公司股本总数变更为3,724,359,310股。具体详见公司于2022年5月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》。本次发行前，公司总股本为3,024,359,310股，其中长沙涌金直接持有公司547,075,232股A股股票，占公司总股本的18.09%，为公司控股股东。实际控制人为陈金霞女士，陈金霞女士通过长沙涌金及其一致行动人涌金控股合计控制公司26.33%的股份。本次发行完成后，长沙涌金持股数量占公司总股本的14.69%，仍为公司的控股股东，陈金霞女士通过长沙涌金及其一致行动人涌金投资控股有限公司合计控制公司21.38%的股份，股份稀释减少比例为4.95%，陈金霞女士仍为公司实际控制人，因而本次发行不会导致公司控制权发生变化。
本次发行完成后，公司的总资产和净资产金额均有一定幅度增长，整体资产负债率水平降低；本次发行优化了资本结构、提高偿债能力、降低财务风险，为公司进一步业务发展奠定坚实
的基础。截至2022年末，公司总资产1,021.80亿元，较2022年初增长15.47%；归属于母公司股东的权益311.29亿元，较2022年初增长27.44%。
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截至报告期末普通股股东总数(户) | 157,362 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 159,323 |
(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 长沙涌金（集团）有限公司 | 0 | 547,075,232 | 14.69 | 0 | 无 | - | 境内非国有法人 |
| 成都产业资本控股集团有限公司 | 364,619,975 | 364,619,975 | 9.79 | 364,619,975 | 无 | - | 国有法人 |
| 涌金投资控股有限公司 | 0 | 249,256,738 | 6.69 | 0 | 无 | - | 境内非国有法人 |
| 成都交子金融控股集团有限公司 | 190,682,660 | 197,182,660 | 5.29 | 148,382,563 | 无 | - | 国有法人 |
| 山东通汇资本投资集团有限公司 | 0 | 140,582,700 | 3.77 | 0 | 无 | - | 国有法人 |
| 李怡名 | 64,981,949 | 64,981,949 | 1.74 | 0 | 无 | - | 境内自然人 |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | -1,553,924 | 46,839,515 | 1.26 | 0 | 无 | - | 其他 |
| 香港中央结算有限公司 | -26,645,836 | 34,694,868 | 0.93 | 0 | 无 | - | 其他 |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 7,855,800 | 33,917,849 | 0.91 | 0 | 无 | - | 其他 | |
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | -1,460,900 | 28,740,000 | 0.77 | 0 | 无 | - | 其他 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 长沙涌金（集团）有限公司 | 547,075,232 | 人民币普通股 | 547,075,232 | |||||
| 涌金投资控股有限公司 | 249,256,738 | 人民币普通股 | 249,256,738 | |||||
| 山东通汇资本投资集团有限公司 | 140,582,700 | 人民币普通股 | 140,582,700 | |||||
| 李怡名 | 64,981,949 | 人民币普通股 | 64,981,949 | |||||
| 成都交子金融控股集团有限公司 | 48,800,097 | 人民币普通股 | 48,800,097 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 46,839,515 | 人民币普通股 | 46,839,515 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 34,694,868 | 人民币普通股 | 34,694,868 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 33,917,849 | 人民币普通股 | 33,917,849 | |||||
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 28,740,000 | 人民币普通股 | 28,740,000 | |||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 18,822,486 | 人民币普通股 | 18,822,486 | |||||
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 无 | |||||||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | 无 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1．长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司存在关联关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 2.成都交子金融控股集团有限公司与公司股东成都鼎立资产经营管理有限公司及成都市第三产业实业发展公司存在关联关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 3．公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 成都产业资本控股集团有限公司 | 364,619,975 | 2025-5-12 | 364,619,975 | 自上市之日起满36个月 |
| 2 | 成都交子金融控股集团有限公司 | 148,382,563 | 2025-5-12 | 148,382,563 | 自上市之日起满36个月 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 成都交子金融控股集团有限公司与成都鼎立资产经营管理有限公司、成都市第三产业实业发展公司存在关联关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。其中，成都交子金融控股集团有限公司持有197,182,660股，成都鼎立资产经营管理有限公司持有11,828,096股，成都市第三产业实业发展公司持有1,000,000股；合计持股数量为210,010,756股，合计持股比例为5.64%。 | ||||
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 长沙涌金（集团）有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 赵煜 |
| 成立日期 | 1994年6月10日 |
| 主要经营业务 | 房地产开发经营；经济与商务咨询服务（不含金融、证券、期货咨询）；日用百货、五金产品、建材、装饰材料、农产品、化工产品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 |
| 其他情况说明 | 无 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况的说明
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
√适用 □不适用
| 姓名 | 陈金霞 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 近10年无任职 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 九芝堂股份有限公司 |
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内公司控制权发生变更情况的说明
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%以上
□适用 √不适用
六、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
七、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
八、 股份回购在报告期的具体实施情况
□适用 √不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
√适用 □不适用
(一) 企业债券
□适用 √不适用
(二) 公司债券
√适用 □不适用
1. 公司债券基本情况
单位：亿元 币种：人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 起息日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 | 投资者适当性安排（如有） | 交易机制 | 是否存在终止上市交易的风险 |
| 国金证券股份有限公司2020年公开发行公司债券(面向合格投资者)(第一期)(疫情防控债)(品种二) | 20国金02 | 163187 | 2020-02-26 | 2020-02-26 | 2023-02-26 | 10.00 | 3.18 | 按年付息到期还本 | 上海证券交易所 | 面向合格投资者发行 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国金证券股份有限公司2021年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第一期)(品种一) | 21国金01 | 188107 | 2021-05-17 | 2021-05-17 | 2023-05-17 | 15.00 | 3.38 | 按年付息到期还本 | 上海证券交易所 | 面向专业投资者发行 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国金证券股份有限公司2021年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第一期)(品种二) | 21国金02 | 188108 | 2021-05-17 | 2021-05-17 | 2024-05-17 | 15.00 | 3.55 | 按年付息到期还本 | 上海证券交易所 | 面向专业投资者发行 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国金证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期) | 21国金C1 | 188646 | 2021-8-26 | 2021-8-26 | 2024-8-26 | 8.00 | 3.65 | 按年付息到期还本 | 上海证券交易所 | 面向专业投资者发行 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国金证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券(第二期) | 21国金C2 | 185164 | 2021-12-22 | 2021-12-22 | 2023-12-22 | 15.00 | 3.65 | 按年付息到期还本 | 上海证券交易所 | 面向专业投资者发行 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国金证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期) | 22国金01 | 194002 | 2022-3-4 | 2022-3-4 | 2025-3-4 | 10.00 | 3.19 | 按年付息到期还本 | 上海证券交易所 | 面向专业投资者发行 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国金证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期) | 22国金G1 | 138566 | 2022-11-14 | 2022-11-14 | 2025-11-14 | 10.00 | 2.85 | 按年付息到期还本 | 上海证券交易所 | 面向专业投资者发行 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国金证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行 | 23国金01 | 138813 | 2023-01-12 | 2023-01-12 | 2026-01-12 | 10.00 | 3.37 | 按年付息到期 | 上海证券交易所 | 面向专业投资者发行 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 公司债券(第一期) | 还本 | |||||||||||
| 国金证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） | 23国金02 | 115192 | 2023-4-10 | 2023-4-10 | 2025-4-10 | 15.00 | 3.10 | 按年付息到期还本 | 上海证券交易所 | 面向专业投资者发行 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
公司对债券终止上市交易风险的应对措施
□适用 √不适用
逾期未偿还债券
□适用 √不适用
报告期内债券付息兑付情况
√适用 □不适用
| 债券名称 | 付息兑付情况的说明 |
| 20国金01 | 报告期内，已按期足额兑付本金利息并摘牌。 |
| 21国金S5 | 报告期内，已按期足额兑付本金利息并摘牌。 |
| 21国金03 | 报告期内，已按期足额兑付本金利息并摘牌。 |
| 19国金C1 | 报告期内，已按期足额兑付本金利息并摘牌。 |
| 21国金S3 | 报告期内，已按期足额兑付本金利息并摘牌。 |
| 20国金02 | 报告期内，已按期足额兑付年度利息。 |
| 21国金01 | 报告期内，已按期足额兑付年度利息。 |
| 21国金C1 | 报告期内，已按期足额兑付年度利息。 |
| 21国金C2 | 报告期内，已按期足额兑付年度利息。 |
| 21国金02 | 报告期内，已按期足额兑付年度利息。 |
2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况
□适用 √不适用
3. 为债券发行及存续期业务提供服务的中介机构
| 中介机构名称 | 办公地址 | 签字会计师姓名 | 联系人 | 联系电话 |
| 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 杭州市钱江路1366号华润大厦B座 | 李元良、李青松 | 郭庆 | 028-65160888 |
| 东吴证券股份有限公司 | 江苏省苏州工业园区星阳街5号 | - | 胡俊华 | 0512-62936320 |
| 川财证券有限责任公司 | 成都市高新区娇子大道177号中海国际中心 | - | 刘莉萍 | 0755-25332050 |
| 中信建投证券股份有限公司 | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 | - | 刘国平 | 010-86451350 |
| 华安证券股份有限公司 | 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 | - | 冯耀 | 010-56683581 |
| 上海市锦天城律师事务所 | 上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11、12楼 | - | 袁苇 | 021-20511000 |
| 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 | 上海市汉口路398号华盛大厦14楼 | - | 雷佳玥 | 021-63500711 |
上述中介机构发生变更的情况
□适用 √不适用
4. 报告期末募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
| 债券名称 | 募集资金总金额 | 已使用金额 | 未使用金额 | 募集资金专项账户运作情况（如有） | 募集说明书约定的募集资金用途 | 募集资金实际用途 | 募集资金违规使用的整改情况（如有） | 是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致 |
| 20国金02 | 10.00 | 10.00 | 0 | 有募集资金专项账户，并与受托管理人、监管银行签署募集资金三方监管协议，报告期内募集资金专用账户运作正常 | 支持疫情防护防控相关业务,偿还疫情防控期间到期公司债券以及补充流动资金 | 支持疫情防护防控相关业务,偿还疫情防控期间到期公司债券以及补充流动资金 | 不适用 | 是 |
| 21国金01 | 15.00 | 15.00 | 0 | 有募集资金专项账户，并与受托管理人、监管银行签署募集资金三方监管协议，报告期内募集资金专用账户运作正常 | 偿还有息负债和补充流动资金 | 偿还有息负债和补充流动资金 | 不适用 | 是 |
| 21国金02 | 15.00 | 15.00 | 0 | 有募集资金专项账户，并与受托管理人、监管银行签署募集资金三方监管协议， | 偿还有息负债和补充流动资金 | 偿还有息负债和补充流动资金 | 不适用 | 是 |
| 报告期内募集资金专用账户运作正常 | ||||||||
| 21国金C1 | 8.00 | 8.00 | 0 | 有募集资金专项账户，并与受托管理人、监管银行签署募集资金三方监管协议，报告期内募集资金专用账户运作正常 | 补充营运资金和偿还到期债务 | 补充营运资金和偿还到期债务 | 不适用 | 是 |
| 21国金C2 | 15.00 | 15.00 | 0 | 有募集资金专项账户，并与受托管理人、监管银行签署募集资金三方监管协议，报告期内募集资金专用账户运作正常 | 补充营运资金 | 补充营运资金 | 不适用 | 是 |
| 22国金01 | 10.00 | 10.00 | 0 | 有募集资金专项账户，并与受托管理人、监管银行签署募集资金三方监管协议，报告期内募集资金专用账户运作正常 | 偿还到期公司债券 | 偿还到期公司债券 | 不适用 | 是 |
| 22国金G1 | 10.00 | 10.00 | 0 | 有募集资金专项账户，并与受托管理人、监管银行签署募集资金三方监管协议，报告期内募集资金专用账户运作正常 | 偿还到期公司债券 | 偿还到期公司债券 | 不适用 | 是 |
| 23国金01 | 10.00 | 10.00 | 0 | 有募集资金专项账户，并与受托管理人、监管银行签署募集资金三方监管协议，报告期内募集资金专用账户运作正常 | 补充流动资金 | 补充流动资金 | 不适用 | 是 |
| 23国金02 | 15.00 | 15.00 | 15.00 | 有募集资金专项账户，并与受托管理人、监管银行签署募集资金三方监管协议，报告期内募集资 | 补充流动资金 | 补充流动资金 | 不适用 | 是 |
金专用账户运作正常
募集资金用于建设项目的进展情况及运营效益
□适用 √不适用
报告期内变更上述债券募集资金用途的说明
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
报告期内，发行人于2022年11月14日发行的“22国金G1”公司债券募集说明书约定用途为扣除发行费用后募集资金净额用于偿还到期公司债券“20国金02”。在“20国金02”公司债券偿付日之前，为提高募集资金使用效率，咨询债券受托管理人意见后，发行人内部经有权决策机构审议通过在不改变本期公司债券募集说明书约定资金用途前提下，将募集资金临时性用于偿还其他债务。2022年12月8日，发行人将本期债券募集资金用于临时性偿付到期的“21国金证券CP012”短期融资券。2023年2月22日，发行人将临时动用偿债的“22国金G1”募集资金归还至本期公司债券募集资金监管专户，并于2月23日将募集资金净额按照本期债券募集说明书约定用途用于偿付到期的“20国金02”公司债券。
5. 信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
6. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响
□适用 √不适用
7. 公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用
(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%
□适用 √不适用
(五) 报告期末除债券外的有息债务逾期情况
□适用 √不适用
(六) 报告期内违反法律法规、公司章程、信息披露事务管理制度规定的情况以及债券募集说明书
约定或承诺的情况对债券投资者权益的影响
□适用 √不适用
(七) 截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 主要指标 | 2022年 | 2021年 | 本期比上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,131,449,946.28 | 2,264,331,042.38 | -50.03 | 经营业绩较上年同期减少所致 |
| 流动比率 | 1.83 | 1.93 | -5.18 | |
| 速动比率 | 1.83 | 1.93 | -5.18 | |
| 资产负债率（%） | 60.87 | 64.45 | 降低3.58个百分点 | |
| EBITDA全部债务比 | 0.06 | 0.1 | -40.00 | 经营业绩较上年同期减少所致 |
| 利息保障倍数 | 2.35 | 4.24 | -44.58 | 经营业绩较上年同期减少所致 |
| 现金利息保障倍数 | 11.49 | -4.44 | / | |
| EBITDA利息保障倍数 | 2.57 | 4.44 | -42.12 | 经营业绩较上年同期减少所致 |
| 贷款偿还率（%） | 100.00 | 100.00 | ||
| 利息偿付率（%） | 100.00 | 100.00 |
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审 计 报 告
天健审〔2023〕11-198号
国金证券股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了国金证券股份有限公司（以下简称国金证券公司）财务报表，包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表，2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了国金证券公司2022年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于国金证券公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
(一) 金融工具公允价值的估值
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三8(4)及附注八。
截至2022年12月31日，国金证券公司以公允价值计量的金融资产和金融负债分别为人民币380.30亿元和47.82亿元。
国金证券公司对金融工具的估值以市场数据和估值模型相结合为基础。公允价值计量通常需要大量的输入值，部分输入值来源于能够从活跃市场可靠获取的数据。除在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价外，当输入值是相关资产或负债直接或间接可观察的输入值或不可观察输入值时，即部分金融工具公允价值属于第二层次和第三层次的情况下，国金证券公司管理层（以下简称管理层）需要对输入值的确定作出重大判断。
由于金融工具公允价值的估值涉及金额重大且估值过程较为复杂，在确定估值方法或估值模型以及估值模型使用的输入值时涉及管理层的重大判断，我们将其确定为关键审计事项。
2. 审计应对
我们对金融工具公允价值的估值事项执行的审计程序主要包括：
(1) 了解与金融工具公允价值的估值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 通过将国金证券公司采用的公允价值与公开可获取的市场数据进行比较，评价国金证券公司对所有在活跃市场交易的金融工具的估值；
(3) 就公允价值属于第二层次和第三层次的金融工具，通过合理的审计抽样方法选取样本，获取样本与估值相关的基础信息并识别与金融工具估值相关的条件，评价管理层采用的估值方法、估值模型和输入值的适当性；在此基础上进行独立估值，并将我们的估值结果与国金证券公司的估值结果进行比较。具体程序包括：将国金证券公司使用的估值方法、估值模型与市场通常使用方法、模型进行对比评价，测试估值过程中使用的输入值，应用估值方法、估值模型重新测算金融工具公允价值；
(4) 评价在财务报表中的相关披露是否按照企业会计准则的要求反映了金融工具的估值风险。
(二) 适用预期信用损失法的金融资产减值
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三8(5)及附注五20、21。
截至2022年12月31日，国金证券公司适用预期信用损失法的金融资产账面余额为人民币687.43亿元，累计计提的信用减值准备为人民币2.22亿元，账面价值为人民币685.28亿元。
国金证券公司以预期信用损失为基础，对债券投资、开展融资类业务形成的资产，以及货币市场拆出、借出的资金或证券、应收款项等进行减值测试并确认损失准备。如果信用风险自初始确认后未显著增加，国金证券公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但未发生信用减值，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果已经发生信用损失，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。在评估预期信用损失时，国金证券公司还需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。
由于适用预期信用损失法的金融资产减值涉及金额重大，且其减值测试的过程，包括对减值阶段的划分、减值参数及假设的设定以及未来现金流量的估计等涉及管理层的重大判断，我们将其确定为关键审计事项。
2. 审计应对
我们对适用预期信用损失法的金融资产减值事项执行的审计程序主要包括：
(1) 了解与适用预期信用损失法的金融资产减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 评估管理层划分减值阶段的标准的合理性，包括信用风险自初始确认后显著增加的划分标准以及已经发生信用损失的划分标准；
(3) 评估管理层计算减值损失时使用的减值参数及假设的合理性，包括违约概率、违约损失率、违约风险暴露和前瞻性调整系数等；
(4) 针对需要估计未来现金流量的减值项目，通过合理的审计抽样方法选取样本，对样本在各期间的现金流量以及折现率的合理性进行评估；
(5) 通过合理的审计抽样方法选取样本，对样本的减值测试结果进行检查，包括将样本的减值阶段划分结果与划分标准进行对比；根据评估后的减值参数、未来现金流量等重新对样本进行减值测试，并将结果与国金证券公司的减值结果进行对比；
(6) 评价在财务报表中的相关披露是否按照企业会计准则的要求反映了上述金融资产的信用风险。
四、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估国金证券公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
国金证券公司治理层（以下简称治理层）负责监督国金证券公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对国金证券公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致国金证券公司不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六) 就国金证券公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：李元良（项目合伙人）
中国·杭州 中国注册会计师：郭庆
二〇二三年四月二十四日
二、财务报表
合并资产负债表2022年12月31日编制单位:国金证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 1 | 23,390,819,648.41 | 19,210,523,868.91 |
| 其中：客户资金存款 | 18,080,662,065.41 | 15,154,116,858.93 | |
| 结算备付金 | 2 | 3,854,161,347.69 | 3,818,472,073.99 |
| 其中：客户备付金 | 3,252,103,298.24 | 3,373,685,099.77 | |
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 3 | 19,135,483,623.62 | 20,959,254,470.50 |
| 衍生金融资产 | 4 | 144,682,404.05 | 9,972,670.75 |
| 存出保证金 | 5 | 1,760,060,513.98 | 1,725,528,382.15 |
| 应收款项 | 6 | 269,945,707.26 | 87,162,284.49 |
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 7 | 13,614,695,390.89 | 11,071,130,335.64 |
| 持有待售资产 |
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 8 | 31,355,011,248.97 | 27,030,779,513.98 |
| 债权投资 | 9 | 16,329,258.59 | |
| 其他债权投资 | 10 | 6,362,917,966.34 | 2,682,336,039.43 |
| 其他权益工具投资 | 11 | 167,166,732.94 | 176,375,840.09 |
| 长期股权投资 | 12 | 484,811,196.55 | 434,176,487.61 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 13 | 112,882,259.35 | 107,984,477.95 |
| 在建工程 | |||
| 使用权资产 | 14 | 373,485,439.66 | 285,235,045.18 |
| 无形资产 | 15 | 129,123,997.01 | 104,117,970.60 |
| 商誉 | 16 | 45,955,517.02 | 43,047,997.29 |
| 递延所得税资产 | 17 | 774,496,465.50 | 543,620,537.41 |
| 其他资产 | 18 | 204,779,595.78 | 183,445,761.66 |
| 资产总计 | 102,180,479,055.02 | 88,489,493,016.22 | |
| 负债： | |||
| 短期借款 | 22 | 250,248,511.66 | 237,141,663.49 |
| 应付短期融资款 | 23 | 10,491,098,986.57 | 12,474,716,456.76 |
| 拆入资金 | 24 | 500,554,166.67 | 1,254,533,333.35 |
| 交易性金融负债 | 25 | 4,773,706,846.44 | 2,436,094,287.29 |
| 衍生金融负债 | 4 | 8,494,321.02 | 43,975,027.62 |
| 卖出回购金融资产款 | 26 | 18,245,603,307.28 | 12,654,327,441.20 |
| 代理买卖证券款 | 27 | 22,043,300,381.44 | 19,240,952,784.86 |
| 代理承销证券款 | 28 | 62,440,000.00 | |
| 应付职工薪酬 | 29 | 3,124,396,349.43 | 3,188,037,447.93 |
| 应交税费 | 30 | 417,551,936.42 | 571,260,177.96 |
| 应付款项 | 31 | 1,304,748,147.65 | 635,616,976.53 |
| 合同负债 | 32 | 2,219,417.94 | 2,810,150.96 |
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 33 | 8,952,758,251.54 | 10,481,391,715.46 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 34 | 373,579,550.26 | 278,700,128.54 |
| 递延所得税负债 | 17 | 114,643,641.82 | 182,158,543.41 |
| 其他负债 | 35 | 182,762,750.26 | 188,862,467.82 |
| 负债合计 | 70,848,106,566.40 | 63,870,578,603.18 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 36 | 3,724,359,310.00 | 3,024,359,310.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 37 | 12,925,182,649.45 | 7,869,209,028.70 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 38 | -60,460,431.39 | -70,422,850.55 |
| 盈余公积 | 39 | 1,618,926,867.66 | 1,508,584,906.10 |
| 一般风险准备 | 40 | 3,331,308,925.39 | 3,097,436,252.97 |
| 未分配利润 | 41 | 9,589,693,810.27 | 8,996,319,556.14 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 31,129,011,131.38 | 24,425,486,203.36 | |
| 少数股东权益 | 203,361,357.24 | 193,428,209.68 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 31,332,372,488.62 | 24,618,914,413.04 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 102,180,479,055.02 | 88,489,493,016.22 |
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
母公司资产负债表2022年12月31日编制单位:国金证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 19,160,857,755.22 | 16,115,901,762.08 | |
| 其中：客户资金存款 | 15,371,782,514.88 | 13,032,191,253.80 | |
| 结算备付金 | 3,602,544,330.27 | 3,693,220,960.03 | |
| 其中：客户备付金 | 3,001,074,017.44 | 3,248,728,203.90 | |
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 18,789,698,355.83 | 20,684,419,478.21 | |
| 衍生金融资产 | 144,682,404.05 | 9,972,670.75 | |
| 存出保证金 | 612,511,230.42 | 684,185,359.63 | |
| 应收款项 | 315,515,316.05 | 106,130,784.65 | |
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 9,844,998,832.59 | 7,228,467,183.59 | |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 31,670,963,483.37 | 28,097,983,004.90 | |
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | 6,362,917,966.34 | 2,682,336,039.43 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 长期股权投资 | 1 | 4,060,938,652.30 | 3,107,535,145.03 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 104,559,495.87 | 100,136,293.79 | |
| 在建工程 | |||
| 使用权资产 | 334,895,308.77 | 235,061,300.17 | |
| 无形资产 | 88,749,914.96 | 64,135,703.55 | |
| 递延所得税资产 | 727,040,207.60 | 484,667,619.16 | |
| 其他资产 | 184,108,676.24 | 143,696,148.85 |
| 资产总计 | 96,004,981,929.88 | 83,437,849,453.82 | |
| 负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 应付短期融资款 | 10,491,098,986.57 | 12,474,716,456.76 | |
| 拆入资金 | 500,554,166.67 | 1,254,533,333.35 | |
| 交易性金融负债 | 4,380,084,766.97 | 2,123,215,469.10 | |
| 衍生金融负债 | 8,494,321.02 | 43,975,027.62 | |
| 卖出回购金融资产款 | 18,245,603,307.28 | 12,654,327,441.20 | |
| 代理买卖证券款 | 18,346,041,580.85 | 16,311,221,855.39 | |
| 代理承销证券款 | 62,440,000.00 | ||
| 应付职工薪酬 | 2 | 3,021,037,498.40 | 3,107,979,862.08 |
| 应交税费 | 385,676,078.11 | 554,919,869.02 | |
| 应付款项 | 632,569,536.12 | 140,101,559.32 | |
| 合同负债 | 2,165,408.49 | 2,682,830.19 | |
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 8,952,758,251.54 | 10,481,391,715.46 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 335,979,051.96 | 229,974,572.79 | |
| 递延所得税负债 | 42,213,406.31 | 70,373,962.41 | |
| 其他负债 | 124,904,798.14 | 101,341,755.69 | |
| 负债合计 | 65,531,621,158.43 | 59,550,755,710.38 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 3,724,359,310.00 | 3,024,359,310.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 12,907,685,090.22 | 7,847,200,595.69 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -4,637,747.05 | 12,799,216.91 | |
| 盈余公积 | 1,616,436,016.32 | 1,506,043,551.41 | |
| 一般风险准备 | 3,213,864,601.29 | 2,992,932,240.52 | |
| 未分配利润 | 9,015,653,500.67 | 8,503,758,828.91 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 30,473,360,771.45 | 23,887,093,743.44 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 96,004,981,929.88 | 83,437,849,453.82 |
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
合并利润表2022年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2022年度 | 2021年度 |
| 一、营业总收入 | 5,733,079,420.05 | 7,260,828,394.10 | |
| 利息净收入 | 42 | 1,400,993,635.95 | 1,185,969,345.30 |
| 其中：利息收入 | 2,497,470,265.96 | 2,167,347,072.01 | |
| 利息支出 | 1,096,476,630.01 | 981,377,726.71 | |
| 手续费及佣金净收入 | 43 | 3,964,814,778.74 | 4,252,762,384.59 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 1,647,853,144.20 | 1,939,145,004.58 | |
| 投资银行业务手续费净收入 | 1,702,019,275.81 | 1,810,138,833.45 | |
| 资产管理业务手续费净收入 | 138,541,022.57 | 114,589,297.44 | |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 44 | 1,325,389,994.44 | 1,409,001,759.53 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 62,710,541.35 | 1,242,230.93 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 其他收益 | 45 | 93,019,759.74 | 10,471,003.09 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 46 | -1,042,756,202.01 | 398,908,697.70 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | -9,355,359.27 | 2,368,934.90 | |
| 其他业务收入 | 47 | 522,437.85 | 1,146,619.31 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 48 | 450,374.61 | 199,649.68 |
| 二、营业总支出 | 4,353,042,978.77 | 4,351,805,122.82 | |
| 税金及附加 | 49 | 37,665,837.24 | 40,579,089.88 |
| 业务及管理费 | 50 | 4,282,034,102.93 | 4,360,662,745.44 |
| 信用减值损失 | 51 | 33,343,038.60 | -49,436,712.50 |
| 其他资产减值损失 | |||
| 其他业务成本 | |||
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 1,380,036,441.28 | 2,909,023,271.28 | |
| 加：营业外收入 | 52 | 4,480,507.36 | 67,226,021.24 |
| 减：营业外支出 | 53 | 4,522,297.75 | 4,834,394.22 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 1,379,994,650.89 | 2,971,414,898.30 | |
| 减：所得税费用 | 54 | 175,267,463.52 | 658,133,910.31 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,204,727,187.37 | 2,313,280,987.99 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,204,727,187.37 | 2,313,280,987.99 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 1,198,294,039.81 | 2,316,760,799.43 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 6,433,147.56 | -3,479,811.44 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 38 | 9,962,419.16 | -151,219,538.91 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 9,962,419.16 | -151,219,538.91 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -6,906,830.36 | -159,625,730.07 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -6,906,830.36 | -159,625,730.07 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 16,869,249.52 | 8,406,191.16 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -17,339,426.06 | 14,958,865.62 | |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -97,537.90 | 1,025,935.02 | |
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | 34,306,213.48 | -7,578,609.48 | |
| 7.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 1,214,689,606.53 | 2,162,061,449.08 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,208,256,458.97 | 2,165,541,260.52 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 6,433,147.56 | -3,479,811.44 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 60 | 0.343 | 0.766 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 60 | 0.343 | 0.766 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：1,030,680.61元,上期被合并方实现的净利润为：-27,895,878.80元。
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
母公司利润表2022年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2022年度 | 2021年度 |
| 一、营业总收入 | 5,166,680,608.51 | 6,544,748,705.13 | |
| 利息净收入 | 3 | 1,121,876,837.06 | 922,410,113.16 |
| 其中：利息收入 | 2,208,684,721.88 | 1,896,058,097.84 | |
| 利息支出 | 1,086,807,884.82 | 973,647,984.68 | |
| 手续费及佣金净收入 | 4 | 3,578,912,750.86 | 3,853,857,221.34 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 1,510,118,877.29 | 1,816,092,783.57 | |
| 投资银行业务手续费净收入 | 1,686,969,841.87 | 1,783,615,829.01 | |
| 资产管理业务手续费净收入 | 174,920,328.12 | 104,120,739.95 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 5 | 1,300,073,743.14 | 1,536,798,792.31 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 505,033.49 | -13,668,980.61 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 其他收益 | 86,783,573.60 | 7,971,227.00 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 6 | -924,049,761.37 | 223,192,700.25 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | 2,252,284.33 | -494,286.22 | |
| 其他业务收入 | 481,273.59 | 820,698.24 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 349,907.30 | 192,239.05 | |
| 二、营业总支出 | 3,900,867,802.31 | 3,944,098,782.37 | |
| 税金及附加 | 35,010,583.45 | 37,878,938.43 | |
| 业务及管理费 | 7 | 3,830,605,435.58 | 3,937,359,437.38 |
| 信用减值损失 | 35,251,783.28 | -31,139,593.44 | |
| 其他资产减值损失 | |||
| 其他业务成本 | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,265,812,806.20 | 2,600,649,922.76 | |
| 加：营业外收入 | 2,295,626.34 | 63,389,902.81 | |
| 减：营业外支出 | 4,212,003.18 | 3,797,395.98 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,263,896,429.36 | 2,660,242,429.59 | |
| 减：所得税费用 | 159,971,780.22 | 581,071,957.59 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,103,924,649.14 | 2,079,170,472.00 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,103,924,649.14 | 2,079,170,472.00 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 六、其他综合收益的税后净额 | -17,436,963.96 | -68,242,527.74 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -84,227,328.38 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -84,227,328.38 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -17,436,963.96 | 15,984,800.64 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -17,339,426.06 | 14,958,865.62 | |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -97,537.90 | 1,025,935.02 | |
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 七、综合收益总额 | 1,086,487,685.18 | 2,010,927,944.26 |
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
合并现金流量表2022年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2022年度 | 2021年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 7,244,941,722.58 | 7,304,694,825.43 | |
| 拆入资金净增加额 | 100,000,000.00 | ||
| 回购业务资金净增加额 | 3,016,552,190.11 | 3,189,530,352.59 | |
| 融出资金净减少额 | 1,823,022,645.03 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 2,698,377,762.84 | 2,457,058,489.74 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 55 | 3,409,203,950.59 | 851,429,903.71 |
| 经营活动现金流入小计 | 18,192,098,271.15 | 13,902,713,571.47 | |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 4,235,822,298.83 | 5,295,400,428.33 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 983,164,902.84 | 1,010,457,051.89 | |
| 拆入资金净减少额 | 750,000,000.00 | ||
| 融出资金净增加额 | 6,110,006,062.75 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 3,285,532,500.43 | 2,899,649,618.02 | |
| 支付的各项税费 | 1,126,142,569.61 | 1,078,870,241.69 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 55 | 1,148,029,831.96 | 1,107,466,233.12 |
| 经营活动现金流出小计 | 11,528,692,103.67 | 17,501,849,635.80 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 6,663,406,167.48 | -3,599,136,064.33 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,217,159,258.45 | 2,113,641,815.46 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 102,204,886.36 | 208,664,495.66 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 391,138.69 | 329,901.20 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 12,540,821.58 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,319,755,283.50 | 2,335,177,033.90 | |
| 投资支付的现金 | 4,864,337,426.72 | 2,248,000,000.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 160,901,935.36 | 133,960,930.21 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 5,025,239,362.08 | 2,381,960,930.21 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,705,484,078.58 | -46,783,896.31 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 5,766,745,620.75 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 3,500,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 285,082,676.30 | 1,201,392,359.98 | |
| 发行债券收到的现金 | 17,137,884,717.11 | 30,953,456,069.19 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 23,189,713,014.16 | 32,154,848,429.17 | |
| 偿还债务支付的现金 | 20,915,166,417.61 | 23,954,193,464.06 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 944,393,732.24 | 756,141,917.77 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 55 | 131,792,726.51 | 83,808,828.77 |
| 筹资活动现金流出小计 | 21,991,352,876.36 | 24,794,144,210.60 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,198,360,137.80 | 7,360,704,218.57 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 43,068,109.95 | -6,704,427.21 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 4,199,350,336.65 | 3,708,079,830.72 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 22,832,037,422.79 | 19,123,957,592.07 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 27,031,387,759.44 | 22,832,037,422.79 |
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
母公司现金流量表2022年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2022年度 | 2021年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 6,521,814,820.64 | 6,589,147,928.30 | |
| 拆入资金净增加额 | 100,000,000.00 | ||
| 回购业务资金净增加额 | 2,941,731,226.77 | 3,579,260,352.59 | |
| 融出资金净减少额 | 1,890,487,367.49 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 2,035,421,998.66 | 2,433,083,023.94 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 3,157,366,053.46 | 983,068,883.91 | |
| 经营活动现金流入小计 | 16,546,821,467.02 | 13,684,560,188.74 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 3,329,052,899.47 | 4,679,715,828.97 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 965,431,029.39 | 1,010,382,538.99 | |
| 拆入资金净减少额 | 750,000,000.00 | ||
| 融出资金净增加额 | 6,112,482,932.78 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 3,028,735,558.79 | 2,669,452,926.79 | |
| 支付的各项税费 | 1,066,201,991.33 | 1,026,071,242.95 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,021,626,222.45 | 801,772,457.26 | |
| 经营活动现金流出小计 | 10,161,047,701.43 | 16,299,877,927.74 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 6,385,773,765.59 | -2,615,317,739.00 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,200,807,201.71 | 2,113,641,815.46 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 89,628,977.84 | 188,742,509.31 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 224,874.69 | 196,999.20 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 1,290,661,054.24 | 2,302,581,323.97 | |
| 投资支付的现金 | 5,819,997,026.72 | 3,283,500,000.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 143,696,202.76 | 118,704,391.63 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 5,963,693,229.48 | 3,402,204,391.63 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -4,673,032,175.24 | -1,099,623,067.66 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 5,763,245,620.75 | ||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 发行债券收到的现金 | 17,137,884,717.11 | 30,953,456,069.19 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 22,901,130,337.86 | 30,953,456,069.19 | |
| 偿还债务支付的现金 | 20,622,872,075.48 | 22,740,336,037.73 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 938,929,137.53 | 750,845,930.87 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 99,214,107.43 | 65,703,597.70 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 21,661,015,320.44 | 23,556,885,566.30 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,240,115,017.42 | 7,396,570,502.89 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,252,284.33 | -494,286.22 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 2,955,108,892.10 | 3,681,135,410.01 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 19,794,990,375.05 | 16,113,854,965.04 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 22,750,099,267.15 | 19,794,990,375.05 |
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
合并所有者权益变动表2022年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2022年度 | |||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年年末余额 | 3,024,359,310.00 | 7,869,209,028.70 | -70,422,850.55 | 1,508,584,906.10 | 3,097,436,252.97 | 8,996,319,556.14 | 193,428,209.68 | 24,618,914,413.04 | ||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年年初余额 | 3,024,359,310.00 | 7,869,209,028.70 | -70,422,850.55 | 1,508,584,906.10 | 3,097,436,252.97 | 8,996,319,556.14 | 193,428,209.68 | 24,618,914,413.04 | ||||
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | 700,000,000.00 | 5,055,973,620.75 | 9,962,419.16 | 110,341,961.56 | 233,872,672.42 | 593,374,254.13 | 9,933,147.56 | 6,713,458,075.58 | ||||
| （一）综合收益总额 | 9,962,419.16 | 1,198,294,039.81 | 6,433,147.56 | 1,214,689,606.53 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 700,000,000.00 | 5,055,973,620.75 | 3,500,000.00 | 5,759,473,620.75 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 700,000,000.00 | 5,063,245,620.75 | 3,500,000.00 | 5,766,745,620.75 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | -7,272,000.00 | -7,272,000.00 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 110,341,961.56 | 233,872,672.42 | -604,919,785.68 | -260,705,151.70 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 110,341,961.56 | -110,341,961.56 | ||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 233,872,672.42 | -233,872,672.42 | ||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -260,705,151.70 | -260,705,151.70 | ||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| 四、本年年末余额 | 3,724,359,310.00 | 12,925,182,649.45 | -60,460,431.39 | 1,618,926,867.66 | 3,331,308,925.39 | 9,589,693,810.27 | 203,361,357.24 | 31,332,372,488.62 | ||||
| 项目 | 2021年度 | |||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年年末余额 | 3,024,359,310.00 | 7,852,125,555.43 | 80,796,688.36 | 1,298,126,504.21 | 2,576,909,949.82 | 7,633,075,901.25 | 74,787,820.44 | 22,540,181,729.51 | ||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | 15,875,465.54 | 1,174,456.63 | 86,969,804.83 | -98,971,549.26 | 123,680,354.86 | 128,728,532.60 | ||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年年初余额 | 3,024,359,310.00 | 7,868,001,020.97 | 80,796,688.36 | 1,299,300,960.84 | 2,663,879,754.65 | 7,534,104,351.99 | 198,468,175.30 | 22,668,910,262.11 | ||||
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,208,007.73 | -151,219,538.91 | 209,283,945.26 | 433,556,498.32 | 1,462,215,204.15 | -5,039,965.62 | 1,950,004,150.93 | |||||
| （一）综合收益总额 | -151,219,538.91 | 2,316,760,799.43 | -3,479,811.44 | 2,162,061,449.08 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 1,208,007.73 | -1,560,154.18 | -352,146.45 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -1,560,154.18 | -1,560,154.18 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | 1,208,007.73 | 1,208,007.73 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 209,283,945.26 | 433,556,498.32 | -854,545,595.28 | -211,705,151.70 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 209,283,945.26 | -209,283,945.26 | ||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 433,556,498.32 | -433,556,498.32 | ||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -211,705,151.70 | -211,705,151.70 | ||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4.设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| 四、本年年末余额 | 3,024,359,310.00 | 7,869,209,028.70 | -70,422,850.55 | 1,508,584,906.10 | 3,097,436,252.97 | 8,996,319,556.14 | 193,428,209.68 | 24,618,914,413.04 | ||||
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
母公司所有者权益变动表
2022年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2022年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 3,024,359,310.00 | 7,847,200,595.69 | 12,799,216.91 | 1,506,043,551.41 | 2,992,932,240.52 | 8,503,758,828.91 | 23,887,093,743.44 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年年初余额 | 3,024,359,310.00 | 7,847,200,595.69 | 12,799,216.91 | 1,506,043,551.41 | 2,992,932,240.52 | 8,503,758,828.91 | 23,887,093,743.44 | ||||
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | 700,000,000.00 | 5,060,484,494.53 | -17,436,963.96 | 110,392,464.91 | 220,932,360.77 | 511,894,671.76 | 6,586,267,028.01 | ||||
| （一）综合收益总额 | -17,436,963.96 | 1,103,924,649.14 | 1,086,487,685.18 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 700,000,000.00 | 5,060,484,494.53 | 5,760,484,494.53 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 700,000,000.00 | 5,063,245,620.75 | 5,763,245,620.75 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | -2,761,126.22 | -2,761,126.22 | |||||||||
| （三）利润分配 | 110,392,464.91 | 220,932,360.77 | -592,029,977.38 | -260,705,151.70 | |||||||
| 1．提取盈余公积 | 110,392,464.91 | -110,392,464.91 | |||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 220,932,360.77 | -220,932,360.77 | |||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -260,705,151.70 | -260,705,151.70 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4.设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| 四、本年年末余额 | 3,724,359,310.00 | 12,907,685,090.22 | -4,637,747.05 | 1,616,436,016.32 | 3,213,864,601.29 | 9,015,653,500.67 | 30,473,360,771.45 | ||||
| 项目 | 2021年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 3,024,359,310.00 | 7,847,200,595.69 | 81,041,744.65 | 1,298,126,504.21 | 2,576,909,949.82 | 7,260,232,846.51 | 22,087,870,950.88 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年年初余额 | 3,024,359,310.00 | 7,847,200,595.69 | 81,041,744.65 | 1,298,126,504.21 | 2,576,909,949.82 | 7,260,232,846.51 | 22,087,870,950.88 | ||||
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | -68,242,527.74 | 207,917,047.20 | 416,022,290.70 | 1,243,525,982.40 | 1,799,222,792.56 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -68,242,527.74 | 2,079,170,472.00 | 2,010,927,944.26 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 207,917,047.20 | 416,022,290.70 | -835,644,489.60 | -211,705,151.70 | |||||||
| 1．提取盈余公积 | 207,917,047.20 | -207,917,047.20 | |||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 416,022,290.70 | -416,022,290.70 | |||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -211,705,151.70 | -211,705,151.70 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| 四、本年年末余额 | 3,024,359,310.00 | 7,847,200,595.69 | 12,799,216.91 | 1,506,043,551.41 | 2,992,932,240.52 | 8,503,758,828.91 | 23,887,093,743.44 | ||||
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
国金证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）为成都城建投资发展股份有限公司（以下简称原成都建投）吸收合并国金证券有限责任公司（以下简称原国金证券）后更名而成。
原成都建投系于2002年12月24日经成都市工商行政管理局批准由成都百货（集团）股份有限公司更名而成的股份有限公司。公司前身成都百货（集团）股份有限公司于1997年8月7日在上海证券交易所上市，股票代码600109。原国金证券前身为成立于1990年的成都证券公司，经过历年的更名及增资，于2005年11月更名为“国金证券有限责任公司”，注册资本人民币500,000,000.00元。
2007年1月24日，中国证券监督管理委员会以证监公司字〔2007〕12号文核准原成都建投与长沙九芝堂（集团）有限公司（以下简称九芝堂集团）、湖南涌金投资（控股）有限公司（以下简称湖南涌金）和四川舒卡特种纤维股份有限公司（以下简称舒卡股份）进行重大资产置换，并发行不超过7,500万股的人民币普通股购买其合计持有的原国金证券51.76%的股权；以证监公司字〔2007〕13号文批复同意九芝堂集团、湖南涌金公告原成都建投收购报告书并豁免要约收购义务；以证监机构字〔2007〕23号文核准原成都建投分别受让九芝堂集团、湖南涌金和舒卡股份持有的原国金证券51.76%股权。至此，原成都建投成为原国金证券的控股股东。
2008年1月22日，中国证券监督管理委员会以证监许可〔2008〕113号文核准原成都建投向原国金证券除原成都建投以外的股东发行216,131,588股股份换股吸收合并原国金证券。在完成相关吸收合并工作后，原国金证券依法注销。公司由原成都建投更名为国金证券股份有限公司，并依法继承原国金证券（含分支机构）的各项证券业务资格。
截至2022年12月31日，公司注册资本3,724,359,310.00元，股份总数3,724,359,310股（每股面值1元）。
公司注册地：成都市青羊区东城根上街95号。
总部地址：成都市青羊区东城根上街95号。
法定代表人：冉云。
公司经营范围：许可项目：证券业务；证券投资基金托管；证券投资基金销售服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
截至2022年12月31日，公司经批准设立分公司8家、证券营业部70家；拥有员工5592人，期末在职董事、监事和高级管理人员21人。
本财务报表经本公司董事会于2023年4月24日决议批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
公司合并财务报表范围包括直接或间接控制的子公司和结构化主体。具体情况详见本财务报表附注八、合并范围的变更和九、在其他主体中的权益。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际业务经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本财务报表附注“五、29.收入”、“五、36.其他重要的会计政策和会计估计”。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。
4. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
(1)同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
(2)非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
5. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号－合并财务报表》及相关规定的要求编制，母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易于合并时抵销。
子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体在以前期间一直存在。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。
6. 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
7. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(1)外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价
值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
(2)外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他综合收益。
8. 金融工具
金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量
√适用 □不适用
(1)金融资产和金融负债的分类
公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产于初始确认时划分为以下三类：①以摊余成本计量的金融资产；②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；②金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；③不属于上述①或②情形的财务担保合同，以及不属于上述①情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。
(2)金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
①金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。
②金融资产的后续计量方法
A.以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
B.以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
C.以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。D.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
③金融负债的后续计量方法
A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配；终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。B.金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债，按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。C.不属于上述A.或B.的财务担保合同，以及不属于上述A.并以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。D.以摊余成本计量的金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
④金融资产和金融负债的终止确认
A.当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：收取金融资产现金流量的合同权利已终止；金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。B.当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
(3)金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：①未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转
移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；②保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：①所转移金融资产在终止确认日的账面价值；②因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：①终止确认部分的账面价值；②终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。
(4)金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
在证券交易所上市流通的股票，估值日有交易的，按估值日收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后发生影响公允价值计量的重大事件的，参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易日的收盘价确定公允价值。首次发行未上市的股票，在未上市期间按发行价格估值；送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘价或最近交易日的收盘价确定公允价值。通过公开、非公开等方式取得且有明确限售期的股票，在限售期内，以证券交易所上市交易的同一股票的公允价值为基础，引入流动性折扣进行估值。流动性折扣依据第三方估值机构提供的数据，或看跌期权法以及其他合理的估值方法分析确定。长期停牌股票根据停牌原因、停牌时间及停牌公司公告等信息，采用市场法、收益法、成本法等估值技术，结合流动性折扣等因素评估公允价值。
非证券交易所交易的股票（如：在全国中小企业股份转让系统、区域性股权市场挂牌交易的股票等），交易量及交易频率足以持续提供定价信息的，按估值日收盘价估值；交易量或交易频率不足以反映公允价值的情况下，综合考虑交易活跃程度、转让方式等，采用市场法、收益法、成本法等估值技术，结合流动性折扣等因素评估公允价值。
在全国银行间市场交易的固定收益品种，主要依据第三方估值机构提供的价格数据确定公允价值。证券交易所交易的含有转股权的债券（如：可转换债券、可交换债券等），对净价部分以交易所收盘价为基础确定公允价值。
非证券交易所上市的资产管理产品，估值日资产管理人提供单位净值的，按资产管理人提供的估值日单位净值估值；估值日资产管理人未提供单位净值，且从最近净值提供日到估值日整体市场环境及投资标的未发生重大变化的，参考最近可获取的单位净值确定公允价值；若有充足证据表明最近可获取的单位净值不能真实反映公允价值的，采用估值技术确定公允价值。非上市公司股权，综合考虑被评估企业实际情况、市场交易情况及其他可获得的信息，采用市场法、收益法、成本法等估值技术，结合流动性折扣等因素评估公允价值。
(5)金融工具减值
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。
计入上述分类的金融工具包括但不限于债券投资、开展融资类业务（含融资融券、约定购回、股票质押回购等）形成的资产,以及货币市场拆出（借出）资金或证券（含定期存款）、应收款项等。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
对于不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。在评估信用风险是否显著增加时，考虑以下事项，包括但不限于：①可获得有关过去事项、当前状况及未来经济状况预测的合理且有依据的信息；②宏观经济状况、债务人经营和财务情况、内部实际违约率和预期违约概率、外部信用评级和内部信用评级、逾期情况、外部市场定价等信息；③金融工具预计存续期内违约风险的相对变化，而非违约风险变动的绝对值。
公司基于单项金融工具或金融工具组合，进行减值阶段划分，有效监控资产信用风险的情况，并定期进行调整：①第一阶段：在资产负债表日信用风险较低的金融工具，或初始确认后信用风险未显著增加的金融工具，公司按照相当于该金融工具未来12个月内（若预期存续期少于12个月，则为预期存续期内）预期信用损失的金额计量其损失准备；②第二阶段：自初始确认后信用风险已显著增加的金融工具，但未发生信用减值，即不存在表明金融工具发生信用损失事件的客观证据，公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；③第三
阶段：初始确认后已发生信用减值的金融工具，公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。公司根据金融资产的特点，针对具有相同风险特征的金融资产界定存在发生信用减值证据的情形。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：①债务人发生重大财务困难；②债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；③债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；④债务人很可能破产或进行其他财务重组；⑤债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；⑥以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实；⑦其他表明金融资产已发生信用减值的情形。
预期信用损失主要计量方法包括违约概率/违约损失率法、损失率法等。违约概率/违约损失率方法是指通过估计单笔资产或资产组合的违约风险暴露（EAD）、违约概率（PD）、违约损失率（LGD）等参数计量预期信用损失的方法。损失率方法是指在不估计违约概率和违约损失率等情况下，直接估计损失率计量预期信用损失的方法。公司通过对宏观经济因素、行业政策和行业环境等因素的判断，确定前瞻性调整系数，并对预期信用损失的计量结果进行调整。金融工具信用减值三阶段划分的具体标准、减值的具体计量方法和参数等，详见本财务报表附注十五、风险管理之2、信用风险。公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
(6)金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：①公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；②公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
9. 应收款项
应收款项的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
参见本财务报表附注“五、8.金融工具”。
10. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。合同资产是指已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
参见本财务报表附注“五、8.金融工具”。
11. 持有待售资产
√适用 □不适用
公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；(2)出售极可能发生，即公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。
初始计量和在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
12. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
参见本财务报表附注“五、8.金融工具”。
13. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
参见本财务报表附注“五、8.金融工具”。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
(1)共同控制、重要影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
(2)投资成本的确定
①同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权
益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
②非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
③除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
(3)后续计量及损益确认方法
公司对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算，按照初始投资成本计价，追加或收回投资时调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
公司对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
(4)通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
①个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
②合并财务报表
A.通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买
日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。B.通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
15. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。公司对投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
16. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
(2). 折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 30 | 3% | 3.23% |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3 | 3% | 32.33% |
| 运输工具 | 年限平均法 | 4-6 | 3% | 24.25%-16.17% |
| 办公及其他设备 | 年限平均法 | 5 | 3% | 19.40% |
17. 借款费用
√适用 □不适用
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符
合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
18. 使用权资产
√适用 □不适用
(1)使用权资产的确认
使用权资产是指公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。除短期租赁和低价值资产租赁外，公司在租赁期开始日对租赁确认使用权资产。
(2)使用权资产的初始计量
使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：①租赁负债的初始计量金额；②在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；③承租人发生的初始直接费用；④承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。
(3)使用权资产的后续计量
①公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量。
②公司对使用权资产采用年限平均法计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
③公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值时，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将剩余金额计入当期损益。
19. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括交易席位费、特许经营权、软件以及期货会员资格投资等，按成本进行初始计量。
使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
| 项目 | 摊销年限(年) | 摊销方法 |
| 计算机软件 | 2-5 | 直线法 |
使用寿命不确定的无形资产不予摊销，本公司在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
20. 长期资产减值
√适用 □不适用
对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、使用权资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
可收回金额的计量结果表明，该等长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
21. 长期待摊费用
√适用 □不适用
本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，包括租入固定资产改良支出等，采用直线法，按租赁期和5年孰短来确定摊销期限。
22. 商誉
商誉为非同一控制下企业合并成本超过应享有的被投资单位或被购买方可辨认净资产于取得日或购买日的公允价值份额的差额。
在财务报表中单独列示的商誉至少在每年年终进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值依据相关的资产组或者资产组组合能够从企业合并的协同效应中受益的情况分摊至受益的资产组或资产组组合。
23. 附回购条件的资产转让
√适用 □不适用
买入返售交易按照合同或协议的约定，以一定的价格向交易对手买入相关资产，合同或协议到期日再以约定价格返售相同之金融产品。买入返售业务按实际支付的款项入账，在资产负债表“买入返售金融资产”列示。
卖出回购交易按照合同或协议，以一定的价格将相关的资产出售给交易对手，到合同或协议到期日，再以约定价格回购相同之金融产品。卖出回购业务按实际收到的款项入账，在资产负债表“卖出回购金融资产款”列示。卖出的金融产品仍按原分类列于公司的资产负债表内。
买入返售及卖出回购业务的买卖差价分别按实际利率法在返售或回购期间内确认为利息收入和利息支出。买入返售金融资产中，涉及向客户融出资金的，以预期信用损失为基础计提减值准备，详见本财务报表附注“五、8.金融工具”。
24. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
√适用 □不适用
公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。公司在向客户转让商品或者服务之前，如果客户已经支付了合同对价或公司已经取得了无条件收取合同对价权利的，公司应当在客户实际支付款项与到期应支付款项孰早时点，按照该已收或应收的金额确认合同负债，待向客户转让商品或者提供服务时，结转相关合同负债并确认收入。
25. 职工薪酬
职工薪酬，是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
①在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
②对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
A.根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
B.设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
C.期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：①公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；②公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
26. 预计负债
√适用 □不适用
(1)预计负债的确认标准与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，公司确认为预计负债：该义务是公司承担的现时义务；履行该义务很可能导致经济利益流出公司；该义务的金额能够可靠地计量。(2)预计负债的计量公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
27. 租赁负债
√适用 □不适用
除短期租赁和低价值资产租赁外，公司在租赁期开始日按照该日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时，公司无法确定租赁内含利率的，采用增量借款利率作为折现率。
租赁付款额是指公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：
固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；取决于指数或比率的可变租赁付款额；公司合理确定将行使的购买选择权的行权价格；租赁期反映出公司将行使终止租赁选择权的，行使终止租赁选择权需支付的款项；根据公司提供的担保余值预计应支付的款项。
28. 股份支付
√适用 □不适用
股份支付是为了获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职
工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。
29. 收入
(1)、收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
(1)收入确认原则
于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。
满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：①客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；②客户能够控制公司履约过程中在建的商品；③公司履约过程中所产出的商品或服务具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：①公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务；②公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；③公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；④公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；⑤客户已接受该商品；⑥其他表明客户已取得商品控制权或已实质获得服务的迹象。
(2)收入计量原则
①公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。
②合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定确定可变对价的最佳估计
数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
③合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
④合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
(3)公司具体主要收入
手续费及佣金收入：代理客户买卖证券手续费收入，在代理买卖证券交易日确认收入。金融产品代销业务在代销完成时按照代销规模及约定费率确认收入。承销业务手续费收入，在承销业务提供的相关服务完成时确认收入。保荐业务收入和财务顾问业务收入在履行了合同中的履约义务、提供相关服务后确认收入。受托资产管理手续费及佣金收入按合同规定收取的管理费收入以及其他应由本公司享有的收入，按权责发生制原则确认。
利息收入：根据相关本金及实际利率按权责发生制原则确认。
其他业务收入：以合同到期结算时或提供服务时确认为收入。
30. 利润分配
√适用 □不适用
公司当年实现的税后利润，在弥补以前年度亏损后，按10%提取法定公积金、按10%提取一般风险准备金、按10%提取交易风险准备金后，再按股东大会批准方案进行分配。
31. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
(3)与公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
32. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
(1)根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
(2)确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。在无法明确估计可抵扣暂时性差异预期转回期间可能取得的应纳税所得额时，不确认与可抵扣暂时性差异相关的递延所得税资产。
(3)资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
(4)公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：①企业合并；②直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
33. 租赁
(1)、新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
(1)租赁的识别
在合同开始日，公司评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。
(2)单独租赁的识别
合同中同时包含多项单独租赁的，公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。同时符合下列条件的，使用已识别资产的权利构成合同中的一项单独租赁：①承租人可从单独使用该资产或将其与易于获得的其他资源一起使用中获利；②该资产与合同中的其他资产不存在高度依赖或高度关联关系。
(3)公司作为承租人的会计处理方法
在租赁期开始日，公司将租赁期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。对于所有短期租赁和低价值资产租赁，公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计入当期损益。除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。在租赁开始日，公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债。计算租赁付款额现值时采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，采用公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额现值的折现率确认利息费用，并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。
租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时，公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债。
(4)公司作为出租人的会计处理方法
在租赁开始日，公司将实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁划分为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。
①经营租赁
公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁收款额确认为租金收入，发生的初始直接费用予以资本化并按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
②融资租赁
在租赁开始日，公司按照租赁投资净额(未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和)确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。在租赁期的各个期间，公司按照租赁内含利率计算并确认利息收入。
公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
(5)租赁变更的会计处理
①公司作为承租人
租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
A.该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；B.增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
当租赁变更未作为一项单独租赁时，公司在租赁变更生效日重新确定租赁期，并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，以重新计量租赁负债。租赁变更导致租赁范围缩小或
租赁期缩短的，公司调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更，公司相应调整使用权资产的账面价值。
②公司作为出租人
经营租赁发生变更的，公司自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。
融资租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该变更作为一项单独租赁进行会计处理：
A.该变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；B.增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
融资租赁的变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，公司分别下列情形对变更后的租赁进行处理：假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为经营租赁的，公司自租赁变更生效日开始将其作为一项新租赁进行会计处理，并以租赁变更生效日前的租赁投资净额作为租赁资产的账面价值。假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为融资租赁的，公司按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》关于修改或重新议定合同的规定进行会计处理。
34. 融资融券业务
√适用 □不适用
融资融券业务，是指公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动，分为融资业务和融券业务两类。
公司对融出的资金，确认应收债权，在资产负债表中列示为融出资金，并确认相应利息收入；对融出的证券，不终止确认该证券，确认相应利息收入。
35. 套期会计
套期分为公允价值套期、现金流量套期和境外经营净投资套期。
运用套期会计的条件：(1)套期关系仅由符合条件的套期工具和被套期项目组成。(2)在套期开始时，公司正式指定了套期工具和被套期项目，并准备了关于套期关系和公司从事套期的风险管理策略和风险管理目标的书面文件。该文件至少载明了套期工具、被套期项目、被套期风险的性质以及套期有效性评估方法（包括套期无效部分产生的原因分析以及套期比率确定方法）等内容。(3)套期关系符合套期有效性要求。
套期同时满足下列条件时，公司认定套期关系符合套期有效性要求：(1)被套期项目和套期工具之间存在经济关系；(2)被套期项目和套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响不占主导地位；(3)套期关系的套期比率等于公司实际套期的被套期项目数量与对其进行套期的套期工具实际数量之比，但不反映被套期项目和套期工具相对权重的失衡。
公司在套期开始日及以后期间持续地对套期关系是否符合套期有效性要求进行评估。套期关系由于套期比率的原因而不再符合套期有效性要求，但指定该套期关系的风险管理目标没有改变的，公司进行套期关系再平衡。
发生下列情形之一的，终止运用套期会计：(1)因风险管理目标发生变化，导致套期关系不再满足风险管理目标。(2)套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使。(3)被套期项目与套期工具之间不再存在经济关系，或者被套期项目和套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响开始占主导地位。(4)套期关系不再满足运用套期会计方法的其他条件。
36. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
(1)每日无负债结算的衍生工具
本公司持有的衍生工具包括股指期货、国债期货等。因股指期货、国债期货交易每日无负债结算确认的相关金融资产和金融负债，与相关的股指期货、国债期货暂收暂付款之间按抵销后的净额在资产负债表内列示。
(2)分部报告
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部。本公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：
①该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
②管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
③能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
当存在相似经济特征的两个或多个经营分部，同时满足下列条件的，可以合并为一个经营分部：①各单项产品或劳务的性质相同或相似；②生产过程的性质相同或相似；③产品或劳务的客户类型相同或相似；④销售产品或提供劳务的方式相同或相似；⑤生产产品或提供劳务受法律、行政法规的影响相同或相似。
本公司以经营分部为基础确定报告分部，分部会计政策与合并财务报表会计政策一致。分部间转移价格参照市场价格确定，与各分部共同使用的资产、相关的费用按照收入比例在不同的分部之间分配。
(3)客户资产管理业务
公司对所管理的不同资产管理计划以每个产品为核算主体，单独建账、独立核算。不同资产管理计划之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
本公司对由公司（含公司子公司）作为管理人的资产管理计划，综合考虑合并报表范围内的公司合计享有这些集合资产管理计划的可变回报，或承担的风险敞口等因素，将符合条件的资产管理计划纳入合并报表范围。除此以外，资产管理业务形成的资产和负债不在公司资产负债表内反映，资产管理业务开展情况及收入在财务报表附注中列示。
(4)转融通业务
公司转融通业务融入资金或证券的，对融入的资金确认为一项资产，同时确认一项对借出方的负债，转融通业务产生的利息费用计入当期损益；对融入的证券，由于其主要收益或风险不由公司享有或承担，公司不将其计入资产负债表的金融资产项目，只在表外登记备查。
(5)终止经营的确认标准
满足下列条件之一的、已经被处置或划分为持有待售类别且能够单独区分的组成部分确认为终止经营：
①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
③该组成部分是专为转售而取得的子公司。
37. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
本报告期无会计政策变更。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
本报告期无会计估计变更。
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 以应税销售额为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 13%，6%，3% |
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的增值税计缴 | 7%，5%，1% |
| 教育费附加 | 按实际缴纳的增值税计缴 | 3% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 25%，16.5% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 设立于中国香港特别行政区的子公司 | 16.5 |
| 其他主体 | 25 |
注：根据香港利得税两级制，符合要求的实体，其利润不超过200万港元部分按8.25%征税，超过200万港元的部分按16.5%征税。
2. 其他
√适用 □不适用
公司企业所得税的缴纳按照《跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法》（国家税务总局公告2012年第57号）的规定执行。
七、合并财务报表项目注释
说明：本财务报表附注的年初余额指2022年1月1日余额，期末余额指2022年12月31日余额，本期金额指2022年1月1日－2022年12月31日发生额，上期金额指2021年1月1日－2021年12月31日发生额，金额单位若未特别注明者均为人民币元。母公司同。
1、货币资金
单位：元
| 项目 | 期末 | 期初 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 折人民币 金额 | 外币金额 | 折算率 | 折人民币 金额 | |
| 现金： | / | / | 2,659.29 | / | / | 7,397.80 |
| 人民币 | / | / | 1,551.55 | / | / | 1,551.55 |
| 港元 | 1,240.10 | 0.89327 | 1,107.74 | 7,150.50 | 0.81760 | 5,846.25 |
| 银行存款： | / | / | 23,380,816,989.12 | / | / | 19,210,516,471.11 |
| 其中：自有资金 | / | / | 5,300,154,923.71 | / | / | 4,056,399,612.18 |
| 人民币 | / | / | 5,166,178,201.26 | / | / | 3,935,275,571.91 |
| 美元 | 5,815,552.70 | 6.9646 | 40,502,998.34 | 3,947,511.85 | 6.3757 | 25,168,151.30 |
| 港元 | 104,626,292.00 | 0.89327 | 93,459,527.86 | 117,355,150.84 | 0.81760 | 95,949,571.32 |
| 新加坡币 | 2,738.95 | 5.1831 | 14,196.25 | 1,339.08 | 4.7179 | 6,317.65 |
| 客户资金 | / | / | 18,080,662,065.41 | / | / | 15,154,116,858.93 |
| 人民币 | / | / | 17,653,642,187.70 | / | / | 14,676,834,226.71 |
| 美元 | 7,967,650.87 | 6.9646 | 55,491,501.26 | 5,461,723.68 | 6.3757 | 34,822,311.67 |
| 港元 | 415,445,421.01 | 0.89327 | 371,104,931.23 | 541,119,727.85 | 0.81760 | 442,419,489.48 |
| 新加坡币 | 81,697.29 | 5.1831 | 423,445.22 | 8,654.50 | 4.7179 | 40,831.07 |
| 其他货币资金： | / | / | 10,000,000.00 | / | / | |
| 人民币 | / | / | 10,000,000.00 | / | / | |
| 合计 | / | / | 23,390,819,648.41 | / | / | 19,210,523,868.91 |
其中，融资融券业务：
√适用 □不适用
单位:元
| 项目 | 期末 | 期初 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 折人民币 金额 | 外币金额 | 折算率 | 折人民币 金额 | |
| 自有信用资金 | / | / | 435,325,896.08 | / | / | 427,521,776.42 |
| 人民币 | / | / | 435,325,896.08 | / | / | 427,521,776.42 |
| 客户信用资金 | / | / | 2,239,968,863.44 | / | / | 2,064,864,250.22 |
| 人民币 | / | / | 2,031,721,962.60 | / | / | 1,833,859,158.44 |
| 港元 | 233,128,730.22 | 0.89327 | 208,246,900.84 | 282,540,474.30 | 0.81760 | 231,005,091.78 |
| 合计 | / | / | 2,675,294,759.52 | / | / | 2,492,386,026.64 |
因抵押、质押或冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项说明：
√适用 □不适用
截至2022年12月31日，货币资金受限金额为人民币189,857,595.31元。
2、结算备付金
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末 | 期初 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | |
| 公司自有备付金： | / | / | 602,058,049.45 | / | / | 444,786,974.22 |
| 人民币 | / | / | 602,058,049.45 | / | / | 444,786,974.22 |
| 客户普通备付金： | / | / | 2,778,140,674.04 | / | / | 2,809,044,639.23 |
| 人民币 | / | / | 2,744,653,315.56 | / | / | 2,798,922,869.53 |
| 美元 | 1,299,948.63 | 6.9646 | 9,053,622.23 | 1,088,956.68 | 6.3757 | 6,942,861.11 |
| 港元 | 27,353,136.52 | 0.89327 | 24,433,736.25 | 3,888,097.58 | 0.81760 | 3,178,908.59 |
| 客户信用备付金： | / | / | 473,962,624.20 | / | / | 564,640,460.54 |
| 人民币 | / | / | 473,962,624.20 | / | / | 564,640,460.54 |
| 合计 | / | / | 3,854,161,347.69 | / | / | 3,818,472,073.99 |
3、融出资金
√适用 □不适用
(1)按类别列示：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 境内 | 18,816,763,579.76 | 20,706,323,117.00 |
| 其中：个人 | 17,572,986,851.33 | 19,095,862,655.05 |
| 机构 | 1,243,776,728.43 | 1,610,460,461.95 |
| 减：减值准备 | 27,065,223.93 | 21,903,638.79 |
| 账面价值小计 | 18,789,698,355.83 | 20,684,419,478.21 |
| 境外 | 367,814,701.41 | 298,481,196.53 |
| 其中：个人 | 205,511,553.73 | 177,092,088.40 |
| 机构 | 162,303,147.68 | 121,389,108.13 |
| 减：减值准备 | 22,029,433.62 | 23,646,204.24 |
| 账面价值小计 | 345,785,267.79 | 274,834,992.29 |
| 账面价值合计 | 19,135,483,623.62 | 20,959,254,470.50 |
截至2022年12月31日，上述融出资金中因收益权转让受限金额为0.00元。
(2)客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 担保物类别 | 期末公允价值 | 期初公允价值 |
| 资金 | 1,315,878,843.16 | 2,392,495,655.67 |
| 债券 | 189,661,798.01 | 148,705,097.95 |
| 股票 | 47,625,649,873.44 | 64,160,220,712.15 |
| 基金 | 2,239,418,122.12 | 1,305,560,313.76 |
| 其他 | 5,621,656.96 | 79,354,212.22 |
| 合计 | 51,376,230,293.69 | 68,086,335,991.75 |
融出资金的说明：
√适用 □不适用
截至2022年12月31日，公司融出资金不存在逾期。
4、衍生金融工具
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末 | 期初 | ||||||||||
| 套期工具 | 非套期工具 | 套期工具 | 非套期 工具 | |||||||||
| 名义金额 | 公允 价值 | 名义金额 | 公允价值 | 名义金额 | 公允价值 | 名义金额 | 公允价值 | |||||
| 资产 | 负债 | 资产 | 负债 | 资产 | 负债 | 资产 | 负债 | |||||
| 利率衍生工具 | 30,408,386,550.00 | 0.00 | 31,282,548,850.00 | 0.00 | ||||||||
| 国债期货[注] | 8,498,386,550.00 | 0.00 | 19,432,548,850.00 | 0.00 | ||||||||
| 利率互换注] | 21,910,000,000.00 | 0.00 | 11,850,000,000.00 | 0.00 | ||||||||
| 权益衍 生工具 | 1,692,204,273.55 | 6,018,454.05 | 8,494,321.02 | 1,587,002,116.85 | 9,906,370.75 | 29,340,027.62 | ||||||
| 股指期货[注] | 433,375,040.00 | 0.00 | 177,499,160.00 | 0.00 | ||||||||
| 权益 互换 | 103,497,700.00 | 4,314,760.05 | 46,060,000.00 | 29,340,027.62 | ||||||||
| 场内 期权 | 238,021,578.47 | 1,703,694.00 | 108,480.00 | 890,908,800.00 | 6,376,685.00 | |||||||
| 场外 期权 | 917,309,955.08 | 8,385,841.02 | 472,534,156.85 | 3,529,685.75 | ||||||||
| 信用衍生工具 | 90,000,000.00 | 6,625,300.00 | 30,000,000.00 | 66,300.00 | ||||||||
| 信用保护合约 | 90,000,000.00 | 6,625,300.00 | 30,000,000.00 | 66,300.00 | ||||||||
| 其他衍生工具 | 3,460,349,350.00 | 132,038,650.00 | 2,036,393,520.00 | 0.00 | 14,635,000.00 | |||||||
| 商品期货[注] | 23,709,500.00 | 0.00 | ||||||||||
| 黄金期货[注] | 25,473,520.00 | 0.00 | ||||||||||
| 黄金 远期 | 3,436,639,850.00 | 132,038,650.00 | 2,010,920,000.00 | 14,635,000.00 | ||||||||
| 合计 | 35,650,940,173.55 | 144,682,404.05 | 8,494,321.02 | 34,935,944,486.85 | 9,972,670.75 | 43,975,027.62 | ||||||
衍生金融工具的说明：
注：在当日无负债结算制度下，衍生金融资产项下的期货、利率互换投资与相关的衍生品暂收暂付款（结算所得的持仓损益）之间按抵销后的净额列示，为人民币0.00元。抵销前衍生金融工具浮盈与衍生品暂收款的金额均为人民币34,488,753.10元。
5、存出保证金
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | |
| 交易保证金 | / | / | 1,531,928,623.69 | / | / | 1,603,257,372.33 |
| 其中：人民币 | / | / | 1,522,322,039.26 | / | / | 1,592,478,508.20 |
| 美元 | 270,000.00 | 6.9646 | 1,880,442.00 | 270,000.00 | 6.3757 | 1,721,439.00 |
| 港元 | 8,649,280.09 | 0.89327 | 7,726,142.43 | 11,078,064.00 | 0.81760 | 9,057,425.13 |
| 信用保证金 | / | / | 26,493,774.43 | / | / | 31,291,661.06 |
| 其中：人民币 | / | / | 26,493,774.43 | / | / | 31,291,661.06 |
| 履约保证金 | / | / | 201,638,115.86 | / | / | 90,979,348.76 |
| 其中：人民币 | / | / | 201,638,115.86 | / | / | 90,979,348.76 |
| 合计 | / | / | 1,760,060,513.98 | / | / | 1,725,528,382.15 |
6、应收款项
(1) 按明细列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收资产管理费 | 107,764,935.96 | 69,130,067.76 |
| 应收手续费及佣金 | 11,203,042.74 | 25,382,348.44 |
| 场外衍生品预付款 | 155,062,476.29 | |
| 其他 | 477,627.88 | 222,702.01 |
| 合计 | 274,508,082.87 | 94,735,118.21 |
| 减：坏账准备(按简化模型计提) | 4,562,375.61 | 7,572,833.72 |
| 应收款项账面价值 | 269,945,707.26 | 87,162,284.49 |
(2) 按账龄分析
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 1年以内 | 213,526,634.17 | 77.79 | 52,445,757.77 | 55.36 |
| 1-2年 | 40,528,118.88 | 14.76 | 36,974,960.44 | 39.03 |
| 2-3年 | 20,453,329.82 | 7.45 | 1,226,400.00 | 1.29 |
| 3-4年 | ||||
| 4年以上 | 4,088,000.00 | 4.32 | ||
| 合计 | 274,508,082.87 | 100.00 | 94,735,118.21 | 100.00 |
(3) 按计提坏账列示
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||||
| 金额 | 占账面 余额合 计比例（%） | 金额 | 坏账准备计提比例（%） | 金额 | 占账面余额合 计比例（%） | 金额 | 坏账准备计 提比例（%） | |
| 单项计提坏账准备： | ||||||||
| 单向计提 | ||||||||
| 单项小计 | ||||||||
| 组合计提坏账准备： | ||||||||
| 按信用风险特征组合计提 | 274,508,082.87 | 100.00 | 4,562,375.61 | 1.66 | 94,735,118.21 | 100.00 | 7,572,833.72 | 7.99 |
| 组合小计 | 274,508,082.87 | 100.00 | 4,562,375.61 | 1.66 | 94,735,118.21 | 100.00 | 7,572,833.72 | 7.99 |
| 合计 | 274,508,082.87 | 100.00 | 4,562,375.61 | 1.66 | 94,735,118.21 | 100.00 | 7,572,833.72 | 7.99 |
7、买入返售金融资产
(1) 按业务类别
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 约定购回式证券 | 2,544,619.32 | 3,660,217.08 |
| 股票质押式回购 | 8,392,414,017.46 | 7,501,306,110.69 |
| 债券质押式回购 | 5,324,856,000.00 | 3,648,535,000.00 |
| 减：减值准备 | 105,119,245.89 | 82,370,992.13 |
| 账面价值合计 | 13,614,695,390.89 | 11,071,130,335.64 |
(2) 按金融资产种类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 股票 | 8,394,958,636.78 | 7,504,966,327.77 |
| 债券 | 5,324,856,000.00 | 3,648,535,000.00 |
| 减：减值准备 | 105,119,245.89 | 82,370,992.13 |
| 买入返售金融资产账面价值 | 13,614,695,390.89 | 11,071,130,335.64 |
(3) 担保物金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 担保物 | 31,225,667,347.45 | 30,441,194,310.93 |
| 其中：可出售或可再次向外抵押的担保物 | 4,618,800.00 | 5,949,800.00 |
| 其中：已出售或已再次向外抵押的担保物 |
(4) 约定购回、质押回购融出资金按剩余期限分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期限 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 一个月内 | 18,495,061.62 | 640,206.99 |
| 一个月至三个月内 | 482,912,177.45 | 596,032,993.81 |
| 三个月至一年内 | 2,518,475,451.14 | 2,198,165,537.15 |
| 一年以上 | 5,375,075,946.57 | 4,710,127,589.82 |
| 合计 | 8,394,958,636.78 | 7,504,966,327.77 |
(5)股票质押式回购明细情况：
股票质押式回购剩余期限
| 项 目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 一个月以内 | 18,495,061.62 | 640,206.99 |
| 一个月至三个月内 | 482,858,486.11 | 595,958,358.86 |
| 三个月至一年内 | 2,515,984,523.16 | 2,194,579,955.02 |
| 一年以上 | 5,375,075,946.57 | 4,710,127,589.82 |
| 合 计 | 8,392,414,017.46 | 7,501,306,110.69 |
股票质押式回购信用风险敞口
| 期末余额 | 阶段1 未来12个月 预期信用损失 | 阶段2 整个存续期 预期信用损失 （未发生信用减值） | 阶段3 整个存续期 预期信用损失 （已发生信用减值） | 合 计 |
| 账面余额 | 7,420,345,705.79 | 971,604,444.44 | 463,867.23 | 8,392,414,017.46 |
| 减值准备 | 45,618,250.05 | 59,485,351.07 | 105,103,601.12 | |
| 担保物金额 | 23,171,481,579.45 | 2,704,285,800.00 | 4,618,800.00 | 25,880,386,179.45 |
| 年初余额 | 阶段1 未来12个月 预期信用损失 | 阶段2 整个存续期 预期信用损失 （未发生信用减值） | 阶段3 整个存续期 预期信用损失 （已发生信用减值） | 合 计 |
| 账面余额 | 6,829,397,181.40 | 671,268,722.30 | 640,206.99 | 7,501,306,110.69 |
| 减值准备 | 58,717,697.71 | 23,621,821.83 | 82,339,519.54 | |
| 担保物金额 | 24,432,850,193.57 | 2,314,089,335.00 | 5,949,800.00 | 26,752,889,328.57 |
截至2022年12月31日，公司股票质押式回购业务融出资金在买入返售金融资产科目核算，不存在重分类的情况。
8、交易性金融资产
√适用 □不适用
(1)按类别列示：
单位：元 币种：人民币
| 期末余额 | ||||||
| 类别 | 公允价值 | 初始成本 | ||||
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 公允价值合计 | 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 初始成本合计 | |
| 债券 | 23,739,650,127.82 | 23,739,650,127.82 | 23,560,053,213.52 | 23,560,053,213.52 | ||
| 公募 | 1,540,429,474.36 | 1,540,429,474.36 | 1,600,988,797.30 | 1,600,988,797.30 | ||
| 基金 | ||||||
| 股票 | 2,057,643,979.06 | 2,057,643,979.06 | 2,188,202,377.99 | 2,188,202,377.99 | ||
| 银行理财产品 | 216,156,466.34 | 216,156,466.34 | 215,680,000.00 | 215,680,000.00 | ||
| 券商资管产品 | 91,925,927.90 | 91,925,927.90 | 239,059,245.55 | 239,059,245.55 | ||
| 信托计划 | 23,653,408.14 | 23,653,408.14 | 23,412,400.00 | 23,412,400.00 | ||
| 永续债 | 1,814,408,319.50 | 1,814,408,319.50 | 1,819,204,812.85 | 1,819,204,812.85 | ||
| 其他 | 1,871,143,545.85 | 1,871,143,545.85 | 1,642,840,438.94 | 1,642,840,438.94 | ||
| 合计 | 31,355,011,248.97 | 31,355,011,248.97 | 31,289,441,286.15 | 31,289,441,286.15 | ||
| 期初余额 | ||||||
| 类别 | 公允价值 | 初始成本 | ||||
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 公允价值合计 | 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 初始成本合计 | |
| 债券 | 17,368,942,961.08 | 17,368,942,961.08 | 17,064,877,247.95 | 17,064,877,247.95 | ||
| 公募基金 | 2,195,691,730.70 | 2,195,691,730.70 | 2,163,019,852.15 | 2,163,019,852.15 | ||
| 股票 | 2,173,187,883.27 | 2,173,187,883.27 | 1,882,942,733.70 | 1,882,942,733.70 | ||
| 银行理财产品 | 341,778,355.63 | 341,778,355.63 | 341,286,526.81 | 341,286,526.81 | ||
| 券商资管产品 | 68,859,260.54 | 68,859,260.54 | 79,011,541.64 | 79,011,541.64 | ||
| 信托计划 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||
| 永续债 | 2,972,708,713.48 | 2,972,708,713.48 | 2,928,818,930.00 | 2,928,818,930.00 | ||
| 其他 | 1,889,610,609.28 | 1,889,610,609.28 | 1,540,569,925.44 | 1,540,569,925.44 | ||
| 合计 | 27,030,779,513.98 | 27,030,779,513.98 | 26,020,526,757.69 | 26,020,526,757.69 | ||
其他说明：
√适用 □不适用
（2）存在限售期限及有承诺条件的交易性金融资产：
①存在限售期限的交易性金融资产：
| 项 目 | 期末余额 | 限售期限[注] |
| 和元生物限售股 | 27,118,840.32 | 2023-03-22 |
| 满坤科技限售股 | 4,988.43 | 2023-02-10 |
| 元道通信限售股 | 5,269.87 | 2023-01-09 |
| 唯万密封限售股 | 2,956.99 | 2023-03-14 |
| 易点天下限售股 | 13,880.72 | 2023-02-20 |
| 北路智控限售股 | 17,378.64 | 2023-02-01 |
| 中荣股份限售股 | 8,926.04 | 2023-04-26 |
| 森鹰窗业限售股 | 3,240.19 | 2023-03-27 |
| 泓博医药限售股 | 7,864.21 | 2023-05-04 |
| 盛帮股份限售股 | 2,194.93 | 2023-01-06 |
| 华新环保限售股 | 6,450.07 | 2023-06-16 |
| 瑞晨环保限售股 | 5,532.28 | 2023-04-25 |
| 聚胶股份限售股 | 6,831.25 | 2023-03-02 |
| 西测测试限售股 | 5,003.53 | 2023-01-30 |
| 万得凯限售股 | 3,179.71 | 2023-03-20 |
| 慧博云通限售股 | 3,149.47 | 2023-04-13 |
| 维海德限售股 | 4,547.58 | 2023-02-10 |
| 华宝新能限售股 | 25,798.82 | 2023-03-20 |
| 熵基科技限售股 | 8,483.28 | 2023-02-17 |
| 天元宠物限售股 | 7,297.06 | 2023-05-18 |
| 凯格精机限售股 | 5,285.23 | 2023-02-16 |
| 通行宝限售股 | 8,189.05 | 2023-03-09 |
| 信德新材限售股 | 18,006.72 | 2023-03-09 |
| 美好医疗限售股 | 11,519.74 | 2023-04-12 |
| 丰立智能限售股 | 3,185.17 | 2023-06-15 |
| 鼎泰高科限售股 | 11,991.65 | 2023-05-22 |
| 欣灵电气限售股 | 3,350.39 | 2023-05-09 |
| 星源卓镁限售股 | 3,844.51 | 2023-06-15 |
| 柏星龙限售股 | 18,831,538.00 | 2023-06-14 |
| 春光药装限售股 | 2,426,790.00 | 2023-06-16 |
| 罗普特限售股 | 20,978,554.64 | 2023-02-22 |
| 西力科技限售股 | 19,011,000.00 | 2023-03-19 |
| 英科再生限售股 | 53,872,865.50 | 2023-07-09 |
| 天微电子限售股 | 25,800,900.00 | 2023-07-30 |
| 上海谊众限售股 | 85,228,171.82 | 2023-09-10 |
| 统联精密限售股 | 25,686,918.96 | 2023-12-26 |
| 浩瀚深度限售股 | 25,371,914.33 | 2024-08-18 |
| 钜泉科技限售股 | 46,242,666.70 | 2024-09-12 |
| 合 计 | 350,778,505.80 |
注：限售期限为根据交易所关于上市公司股东及董监高减持股份实施细则的规定，能减持所持有的所有该次非公开发行股份的期限。
②有承诺条件的交易性金融资产：
| 项 目 | 限售条件或变现方面的其他重大限制 | 期末余额 |
| 债券 | 为质押式回购交易设定质押 | 12,797,089,389.97 |
| 债券 | 为债券借贷交易设定质押 | 2,075,703,110.00 |
| 债券 | 充抵期货保证金 | 2,091,479,830.00 |
| 永续债 | 为质押式回购交易设定质押 | 1,557,921,370.00 |
| 基金 | 已融出证券 | 88,142,472.65 |
| 股票 | 转融通融出证券 | 107,382,663.61 |
| 合 计 | 18,717,718,836.23 |
9、债权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 初始成本 | 利息 | 减值 准备 | 账面 价值 | 初始成本 | 利息 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 公司债 | 16,352,000.00 | 22,741.41 | 16,329,258.59 | |||||
| 合计 | 16,352,000.00 | 22,741.41 | 16,329,258.59 | |||||
其他说明：
截至2022年12月31日，公司无有承诺条件的债权投资。
10、其他债权投资
√适用 □不适用
(1)按类别列示：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 初始成本 | 利息 | 公允价值变动 | 账面价值 | 累计减值准备 | 初始成本 | 利息 | 公允价值变动 | 账面价值 | 累计减值准备 | |
| 国债 | 5,335,854,895.42 | 60,619,776.78 | -4,106,875.39 | 5,392,367,796.81 | 1,585,777,421.09 | 20,538,059.56 | 7,741,238.90 | 1,614,056,719.55 | ||
| 企业债 | 714,819,739.29 | 20,066,137.61 | -3,083,448.39 | 731,802,428.51 | 662,045.78 | 1,011,768,646.47 | 26,905,900.72 | 6,103,777.54 | 1,044,778,324.73 | 980,497.03 |
| 公司债 | 6,985,300.00 | -5,443,441.72 | 1,541,858.28 | 6,985,300.00 | 6,985,300.00 | -5,053,766.76 | 1,931,533.24 | 6,985,300.00 | ||
| 其他 | 231,438,533.28 | 7,182,602.74 | -1,415,253.28 | 237,205,882.74 | 218,010.31 | 20,229,673.71 | 1,060,821.92 | 278,966.28 | 21,569,461.91 | 29,609.59 |
| 合计 | 6,289,098,467.99 | 87,868,517.13 | -14,049,018.78 | 6,362,917,966.34 | 7,865,356.09 | 2,624,761,041.27 | 48,504,782.20 | 9,070,215.96 | 2,682,336,039.43 | 7,995,406.62 |
其他说明：
(2)有承诺条件的其他债权投资：
| 项 目 | 限售条件或变现方面的其他重大限制 | 期末余额 |
| 债券 | 为质押式回购交易设定质押 | 5,737,732,960.00 |
| 债券 | 为债券借贷交易设定质押 | 185,865,982.00 |
| 合 计 | 5,923,598,942.00 |
11、其他权益工具投资
(1). 按项目披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | ||||
| 初始成本 | 本期末公允价值 | 本期确认的股利收入 | 初始成本 | 本期末公允价值 | 本期确认的 股利收入 | ||
| 专户投资 | 142,340,133.21 | 非交易性权益工具投资 | |||||
| 股权投资 | 307,455,164.20 | 167,166,732.94 | 307,455,164.20 | 176,375,840.09 | 非交易性权益工具投资 | ||
| 合计 | 307,455,164.20 | 167,166,732.94 | 307,455,164.20 | 176,375,840.09 | 142,340,133.21 | / | |
12、长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海国金鼎兴一期股权投资基金中心（有限合伙）[注] | |||||||||||
| 宁波鼎智金通股权投资中心（有限合伙） | 422,879,720.69 | 54,738,624.57 | -12,075,832.41 | 465,542,512.85 | |||||||
| 国金涌富资产管理有限公司 | 11,296,766.92 | 7,971,916.78 | 19,268,683.70 | ||||||||
| 小计 | 434,176,487.61 | 62,710,541.35 | -12,075,832.41 | 484,811,196.55 | |||||||
| 合计 | 434,176,487.61 | 62,710,541.35 | -12,075,832.41 | 484,811,196.55 | |||||||
其他说明：
注：公司投资本金已收回，截至2022年12月31日该基金尚处于清算期。
13、固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 办公及其他设备 | 运输工具 | 电子设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 6,624,282.82 | 33,034,510.63 | 25,734,401.25 | 299,307,974.06 | 364,701,168.76 |
| 2.本期增加金额 | 6,596,701.14 | 444,582.95 | 56,995,788.71 | 64,037,072.80 | |
| （1）购置 | 6,239,627.67 | 389,984.40 | 56,640,110.38 | 63,269,722.45 | |
| （2）在建工程转入 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| （4）外币报表折算差额 | 357,073.47 | 54,598.55 | 355,678.33 | 767,350.35 | |
| （5）其他增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 1,866,451.92 | 1,064,560.00 | 55,098,993.64 | 58,030,005.56 |
| （1）处置或报废 | 1,866,451.92 | 1,064,560.00 | 55,098,993.64 | 58,030,005.56 | |
| 4.期末余额 | 6,624,282.82 | 37,764,759.85 | 25,114,424.20 | 301,204,769.13 | 370,708,236.00 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 5,196,036.50 | 24,424,694.08 | 20,902,540.53 | 206,193,419.70 | 256,716,690.81 |
| 2.本期增加金额 | 268,258.44 | 3,669,915.04 | 1,784,628.74 | 51,577,090.95 | 57,299,893.17 |
| （1）计提 | 268,258.44 | 3,310,975.37 | 1,741,717.52 | 51,221,118.48 | 56,542,069.81 |
| （2）外币报表折算差额 | 358,939.67 | 42,911.22 | 355,972.47 | 757,823.36 | |
| （3）其他增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 1,727,757.28 | 1,032,623.20 | 53,430,226.85 | 56,190,607.33 | |
| （1）处置或报废 | 1,727,757.28 | 1,032,623.20 | 53,430,226.85 | 56,190,607.33 | |
| 4.期末余额 | 5,464,294.94 | 26,366,851.84 | 21,654,546.07 | 204,340,283.80 | 257,825,976.65 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 1,159,987.88 | 11,397,908.01 | 3,459,878.13 | 96,864,485.33 | 112,882,259.35 |
| 2.期初账面价值 | 1,428,246.32 | 8,609,816.55 | 4,831,860.72 | 93,114,554.36 | 107,984,477.95 |
其他说明：
√适用 □不适用
截至2022年12月31日，公司无暂时闲置的固定资产，无通过融资租赁租入的固定资产，无通过经营租赁租出的固定资产，无未办妥产权证书的固定资产。
14、使用权资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 电子通讯设备 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 361,985,428.60 | 325,788.75 | 362,311,217.35 | |
| 2.本期增加金额 | 226,996,391.89 | 101,607.38 | 55,036.22 | 227,153,035.49 |
| 3.本期减少金额 | 54,036,862.35 | 54,036,862.35 | ||
| 4.外币报表折算差额 | 1,848,579.27 | 1,848,579.27 | ||
| 5.期末余额 | 536,793,537.41 | 427,396.13 | 55,036.22 | 537,275,969.76 |
| 二、累计折旧 | ||||
| 1.期初余额 | 76,950,060.33 | 126,111.84 | 77,076,172.17 | |
| 2.本期增加金额 | 113,498,369.33 | 189,958.92 | 2,974.94 | 113,691,303.19 |
| 3.本期减少金额 | 27,518,865.92 | 27,518,865.92 | ||
| 4.外币报表折算差额 | 541,920.66 | 541,920.66 | ||
| 5.期末余额 | 163,471,484.40 | 316,070.76 | 2,974.94 | 163,790,530.10 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 |
| 3.本期减少金额 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 373,322,053.01 | 111,325.37 | 52,061.28 | 373,485,439.66 |
| 2.期初账面价值 | 285,035,368.27 | 199,676.91 | 285,235,045.18 |
15、无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 计算机软件 | 交易席位费 | 期货会员资格 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 303,024,813.36 | 14,190,000.00 | 1,808,800.00 | 7,745,397.50 | 326,769,010.86 |
| 2.本期增加金额 | 71,606,494.20 | 37,835.00 | 336,139.94 | 71,980,469.14 | |
| (1)购置 | 71,606,494.20 | 336,139.94 | 71,942,634.14 | ||
| (2)内部研发 | |||||
| (3)企业合并增加 | |||||
| (4)外币报表折算差额 | 37,835.00 | 37,835.00 | |||
| 3.本期减少金额 | 130,000.00 | 130,000.00 | |||
| (1)处置 | 130,000.00 | 130,000.00 | |||
| 4.期末余额 | 374,501,307.56 | 14,190,000.00 | 1,846,635.00 | 8,081,537.44 | 398,619,480.00 |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 200,953,651.14 | 14,190,000.00 | 7,507,389.12 | 222,651,040.26 | |
| 2.本期增加金额 | 46,687,014.81 | 287,427.92 | 46,974,442.73 | ||
| （1）计提 | 46,687,014.81 | 287,427.92 | 46,974,442.73 | ||
| 3.本期减少金额 | 130,000.00 | 130,000.00 | |||
| (1)处置 | 130,000.00 | 130,000.00 | |||
| 4.期末余额 | 247,510,665.95 | 14,190,000.00 | 7,794,817.04 | 269,495,482.99 | |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 126,990,641.61 | 1,846,635.00 | 286,720.40 | 129,123,997.01 | |
| 2.期初账面价值 | 102,071,162.22 | 1,808,800.00 | 238,008.38 | 104,117,970.60 |
其他说明：
√适用 □不适用
注：期货会员资格投资系公司子公司国金期货有限责任公司和国金证券（香港）有限公司向期货交易所交纳的会员资格费，由于期货会员资格的使用寿命不确定，未对其进行摊销。截至2022年12月31日，公司无通过内部研发形成的无形资产，无未办妥产权证书的土地使用权，无用于抵押或担保的无形资产。
16、商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的 事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 其他 | 处置 | 其他 | |||
| 国金期货有限责任公司 | 11,632,798.02 | 11,632,798.02 | ||||
| 国金证券（香港）有限公司 | 91,542,075.59 | 8,472,344.50 | 100,014,420.09 | |||
| 国金财务（香港）有限公司 | 405.46 | 405.46 | ||||
| 合计 | 103,175,279.07 | 8,472,344.50 | 111,647,623.57 | |||
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 处置 | 其他 | |||
| 国金证券（香港）有限公司 | 60,126,876.32 | 5,564,824.77 | 65,691,701.09 | |||
| 国金财务（香港）有限公司 | 405.46 | 405.46 | ||||
| 合计 | 60,127,281.78 | 5,564,824.77 | 65,692,106.55 | |||
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用
公司将国金期货有限责任公司经纪业务、国金证券（香港）有限公司分别确认为单个资产组。本年末商誉所在资产组与购买日、以前年度商誉减值测试时所确认的资产组组合一致。公司2007年通过非同一控制下企业合并方式获得国金期货有限责任公95.50%股权，合并成本超过国金期货有限责任公司可辨认净资产公允价值的差额11,632,798.02元确认为商誉。公司2015年通过非同一控制下企业合并的方式获得粤海证券有限公司（后更名为国金证券（香港）有限公司）99.9999967%股权，合并成本超过粤海证券有限公司可辨认净资产公允价值的差额港币111,964,378.17元确认为商誉，按2021年12月31日期末汇率折算人民币为91,542,075.59元，按2022年12月31日期末汇率折算人民币为100,014,420.09元。
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
商誉的可收回金额按照资产组的预计未来现金流量的现值计算。未来现金流量基于2023年至2027年的财务预算确定，超过5年的现金流量以2027年的预算数零增长永续计算。折现率主要根据加权平均资金成本、权益资本成本作适当调整后确定。其他假设涉及基于过往表现及管理层对市场发展预期的预算收入及各项业务费率等。
公司对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
(5). 商誉减值测试的影响
√适用 □不适用
① 国金期货有限责任公司：
公司聘请北京坤元至诚资产评估有限公司对商誉可回收金额进行评估，评估机构出具了评估报告（京坤评报字[2023]0193号）。根据测算，本期期末包含商誉的资产组的可收回金额高于账面价值，商誉并未发生减值。
② 国金证券（香港）有限公司：
公司聘请北京坤元至诚资产评估有限公司对商誉可回收金额进行评估，评估机构出具了评估报告（京坤评报字[2023]0365号）。根据测算，本期期末包含商誉的资产组的可收回金额高于账面价值，商誉并未发生减值。
17、递延所得税资产/递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得 税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得 税资产 | |
| 交易性金融工具公允价值变动 | 780,467,490.58 | 195,116,872.65 | ||
| 资产/信用减值准备 | 191,337,274.93 | 47,834,318.83 | 155,187,425.50 | 38,796,856.48 |
| 其他债权投资公允价值变动 | 14,049,018.78 | 3,512,254.70 | ||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 140,288,431.26 | 35,072,107.82 | 131,079,324.11 | 32,769,831.03 |
| 已计提未发放的职工薪酬等 | 1,946,824,591.36 | 486,706,147.83 | 1,846,288,346.92 | 461,572,086.72 |
| 可抵扣亏损 | 11,962,196.97 | 2,990,549.23 | ||
| 期货风险准备金差异 | 1,637,996.88 | 409,499.22 | 1,637,996.88 | 409,499.22 |
| 其他 | 23,603,019.38 | 5,845,264.45 | 28,530,017.69 | 7,081,714.73 |
| 合计 | 3,098,207,823.17 | 774,496,465.50 | 2,174,685,308.07 | 543,620,537.41 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂 | 递延所得 | 应纳税暂 | 递延所得 | |
| 时性差异 | 税负债 | 时性差异 | 税负债 | |
| 交易性金融工具公允价值变动 | 279,026,306.49 | 69,756,576.64 | 706,204,110.65 | 176,551,027.69 |
| 衍生金融工具公允价值变动 | 168,853,625.22 | 42,213,406.31 | 4,725,323.45 | 1,181,330.86 |
| 其他债权投资公允价值变动 | 9,070,215.96 | 2,267,553.99 | ||
| 其他 | 10,694,635.46 | 2,673,658.87 | 8,634,523.42 | 2,158,630.87 |
| 合计 | 458,574,567.17 | 114,643,641.82 | 728,634,173.48 | 182,158,543.41 |
(3). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 71,458,003.65 | 42,471,453.70 |
| 可抵扣亏损 | 90,055,025.62 | 126,964,057.64 |
| 合计 | 161,513,029.27 | 169,435,511.34 |
(4). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2022年 | 36,927,104.71 | ||
| 2023年 | 35,291,237.15 | 50,695,869.93 | |
| 2024年 | 11,513,363.30 | 11,513,363.30 | |
| 2025年 | 3,980,661.68 | 3,980,661.68 | |
| 2026年 | 23,847,058.02 | 23,847,058.02 | |
| 2027年 | 11,435,315.81 | ||
| 其他[注] | 3,987,389.66 | ||
| 合计 | 90,055,025.62 | 126,964,057.64 | / |
其他说明：
√适用 □不适用
注：根据《香港法例》第112章《税务条例》第19条规定，对亏损的相关处理为：纳税人在香港经营而产生的亏损，准予其在以后连续的各纳税年度抵销，无抵销年限。截至2022年12月31日，公司无以抵销后净额列示的递延所得税资产和负债。
18、其他资产
√适用 □不适用
(1)按类别列示：
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末账面价值 | 期初账面价值 |
| 应收股利 | 5,485,050.00 | 5,485,050.00 |
| 其他应收款 | 130,249,591.86 | 116,509,419.22 |
| 应收融资融券客户款 | 0.00 | 0.00 |
| 长期待摊费用 | 51,340,813.93 | 44,093,291.10 |
| 应收结算担保金 | 10,059,130.06 | 11,789,246.09 |
| 其他 | 7,645,009.93 | 5,568,755.25 |
| 合计 | 204,779,595.78 | 183,445,761.66 |
其他应收款按款项性质列示：
√适用 □不适用
①按明细列示：
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 其他应收款余额 | 185,587,164.65 | 165,157,737.52 |
| 减：坏账准备 | 55,337,572.79 | 48,648,318.30 |
| 其他应收款净值 | 130,249,591.86 | 116,509,419.22 |
②按款项性质列示：
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 企业往来款 | 75,728,348.64 | 57,668,244.71 |
| 员工借备用金 | 137,190.69 | 141,147.34 |
| 押金及保证金 | 38,466,113.48 | 32,645,823.94 |
| 其他 | 71,255,511.84 | 74,702,521.53 |
| 合计 | 185,587,164.65 | 165,157,737.52 |
③按账龄分析：
| 账 龄 | 期末余额 | 年初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 113,230,912.37 | 61.01 | 75,991,152.18 | 46.01 |
| 1-2年 | 12,350,084.93 | 6.65 | 26,156,586.28 | 15.84 |
| 2-3年 | 8,937,091.85 | 4.82 | 15,319,523.29 | 9.28 |
| 3-4年 | 10,042,114.12 | 5.41 | 15,759,786.49 | 9.54 |
| 4年以上 | 41,026,961.38 | 22.11 | 31,930,689.28 | 19.33 |
| 合 计 | 185,587,164.65 | 100.00 | 165,157,737.52 | 100.00 |
④按计提坏账列示：
| 种 类 | 期末余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 金额 | 占账面余额合计比例（%） | 金额 | 坏账准备计提比例（%） | |
| 单项计提坏账准备： | ||||
| 单项计提 | 25,063,593.14 | 13.51 | 25,000,000.00 | 99.75 |
| 单项小计 | 25,063,593.14 | 13.51 | 25,000,000.00 | 99.75 |
| 组合计提坏账准备： | ||||
| 按信用风险特征组合计提 | 160,523,571.51 | 86.49 | 30,337,572.79 | 18.90 |
| 组合小计 | 160,523,571.51 | 86.49 | 30,337,572.79 | 18.90 |
| 合 计 | 185,587,164.65 | 100.00 | 55,337,572.79 | 29.82 |
| 种 类 | 年初余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 金额 | 占账面余额合计比例（%） | 金额 | 坏账准备计提比例（%） | |
| 单项计提坏账准备： | ||||
| 单项计提 | 35,096,917.92 | 21.25 | 25,000,000.00 | 71.23 |
| 单项小计 | 35,096,917.92 | 21.25 | 25,000,000.00 | 71.23 |
| 组合计提坏账准备： | ||||
| 按信用风险特征组合计提 | 130,060,819.60 | 78.75 | 23,648,318.30 | 18.18 |
| 组合小计 | 130,060,819.60 | 78.75 | 23,648,318.30 | 18.18 |
| 合 计 | 165,157,737.52 | 100.00 | 48,648,318.30 | 29.46 |
⑤期末其他应收款情况：
| 单位名称 | 金额 | 坏账准备 | 年限 | 占其他应收款总额比例（%） | 性质或内容 |
| 深圳市中恒汇志投资有限公司 | 25,000,000.00 | 25,000,000.00 | 4年以上 | 0.00 | 应收资管产品本金补偿 |
| 恒生电子股份有限公司 | 18,344,884.55 | 2,829,636.71 | 1年以内，1-2年，2-3年，3-4年，4年以上 | 11.91 | 购软件预付款 |
| 上海东上海联合置业有限公司 | 12,800,626.75 | 5,193,094.01 | 1年以内，1-2年，2-3年，3-4年，4年以上 | 5.84 | 房租及押金 |
| 西藏国金聚富投资管理有限公司 | 6,453,424.83 | 4,514,608.57 | 1年以内，3-4年 | 1.49 | 应收减资款 |
| 腾讯科技（北京）有限公司 | 3,414,276.60 | 86,039.77 | 1年以内 | 2.56 | 信息服务预付款 |
| 其他 | 119,573,951.92 | 17,714,193.73 | 78.20 | ||
| 合 计 | 185,587,164.65 | 55,337,572.79 | 100.00 |
⑥应收关联方款项：
本期末其他应收款中无持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款情况。
(3)应收融资融券客户款：
| 项 目 | 期末余额 | 年初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 净值 | 账面余额 | 坏账准备 | 净值 | |
| 应收融资融券客户款 | 10,018.85 | 10,018.85 | 0.00 | 6,042.56 | 6,042.56 | 0.00 |
(4)长期待摊费用：
| 项 目 | 年初余额 | 本期增加 | 本期摊销 | 本期其他减少 | 期末余额 |
| 租入固定资产改良 | 44,093,291.10 | 22,887,499.81 | 15,377,578.32 | 262,398.66 | 51,340,813.93 |
| 合 计 | 44,093,291.10 | 22,887,499.81 | 15,377,578.32 | 262,398.66 | 51,340,813.93 |
(5)应收结算担保金：
| 交易所名称 | 期末余额 | 年初余额 |
| 中国金融期货交易所 | 10,059,130.06 | 11,789,246.09 |
| 合 计 | 10,059,130.06 | 11,789,246.09 |
19、融券业务情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | 期初公允价值 |
| 融出证券 | 235,479,219.79 | 75,961,995.70 |
| －交易性金融资产 | 88,142,472.65 | 45,799,409.29 |
| －转融通融入证券 | 147,336,747.14 | 30,162,586.41 |
| 转融通融入证券总额 | 279,931,216.00 | 73,010,602.00 |
融券业务的说明：
截至2022年12月31日，公司融券业务无违约情况。
20、资产减值准备变动表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 外币报表 折算差额 | 期末余额 | ||
| 转回 | 转/核销 | 其他 | |||||
| 融出资金减值准备 | 45,549,843.03 | 7,646,577.57 | 5,970,545.47 | 1,868,782.42 | 49,094,657.55 | ||
| 应收款项坏账准备 | 7,572,833.72 | 7,702,555.26 | 5,397,981.57 | 5,806,255.00 | 491,223.20 | 4,562,375.61 | |
| 买入返售金融资产减值准备 | 82,370,992.13 | 66,249,552.42 | 43,501,298.66 | 105,119,245.89 | |||
| 债权投资减值准备 | 22,741.41 | 22,798.15 | 56.74 | ||||
| 其他债权投资减值准备 | 7,995,406.62 | 211,060.40 | 272,313.98 | 68,796.95 | 7,865,356.09 | ||
| 其他应收款坏账准备 | 48,648,318.30 | 14,711,342.48 | 8,017,087.99 | 5,000.00 | 55,337,572.79 | ||
| 其他信用减值准备 | 6,042.56 | 3,976.29 | 10,018.85 | ||||
| 金融工具及其他项目信用减值准备小计 | 192,166,177.77 | 96,525,064.42 | 63,182,025.82 | 5,880,051.95 | 2,360,062.36 | 221,989,226.78 | |
| 商誉减值准备 | 60,127,281.78 | 5,564,824.77 | 65,692,106.55 | ||||
| 其他资产减值准备小计 | 60,127,281.78 | 5,564,824.77 | 65,692,106.55 | ||||
| 合计 | 252,293,459.55 | 96,525,064.42 | 63,182,025.82 | 5,880,051.95 | 7,924,887.13 | 287,681,333.33 | |
21、金融工具及其他项目预期信用损失准备表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 金融工具类别 | 期末余额 | |||
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | 合计 | |
| 融出资金减值准备 | 17,977,538.50 | 9,369,208.35 | 21,747,910.70 | 49,094,657.55 |
| 应收款项坏账准备（简化模型） | / | 4,341,587.01 | 220,788.60 | 4,562,375.61 |
| 买入返售金融资产减值准备 | 45,633,894.82 | 59,485,351.07 | 105,119,245.89 | |
| 债权投资减值准备 | ||||
| 其他债权投资减值准备 | 848,277.54 | 6,985,300.00 | 31,778.55 | 7,865,356.09 |
| 其他应收款坏账准备 | 3,742,930.00 | 51,594,642.79 | 55,337,572.79 | |
| 其他信用减值准备 | 10,018.85 | 10,018.85 | ||
| 合计 | 64,459,710.86 | 83,924,376.43 | 73,605,139.49 | 221,989,226.78 |
| 金融工具类别 | 期初余额 | |||
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | 合计 | |
| 融出资金减值准备 | 22,028,844.10 | 149,708.15 | 23,371,290.78 | 45,549,843.03 |
| 应收款项坏账准备（简化模型） | / | 2,258,433.72 | 5,314,400.00 | 7,572,833.72 |
| 买入返售金融资产减值准备 | 58,749,170.30 | 23,621,821.83 | 82,370,992.13 | |
| 债权投资减值准备 | 22,741.41 | 22,741.41 | ||
| 其他债权投资减值准备 | 1,010,106.62 | 6,985,300.00 | 7,995,406.62 | |
| 其他应收款坏账准备 | 3,037,840.91 | 45,610,477.39 | 48,648,318.30 | |
| 其他信用减值准备 | 6,042.56 | 6,042.56 | ||
| 合计 | 81,810,862.43 | 29,067,804.61 | 81,287,510.73 | 192,166,177.77 |
22、短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用借款 | 14,408.00 | |
| 质押借款[注1] | 116,188,354.07 | 118,575,255.49 |
| 保证借款[注2] | 134,060,157.59 | 118,552,000.00 |
| 合计 | 250,248,511.66 | 237,141,663.49 |
短期借款分类的说明：
注1：该款项系子公司国金证券（香港）有限公司在客户同意下，以其给予客户的融资款而取得的质押品（持有的上市公司股份）作为质押物借入。注2：该款项系子公司国金证券（香港）有限公司在母公司的担保下向银行取得的短期借款。截至2022年12月31日，公司无已逾期未偿还的短期借款。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
23、应付短期融资款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债券名称 | 面值 | 起息日期 | 债券 期限 | 发行金额 | 票面利率（%） | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 短期收益凭证 | 1.00 | 2021/1/5至2022/12/29 | 13天至365天 | 9,008,700,000.00 | 2.60-6.66 | 3,921,636,127.99 | 5,241,013,744.53 | 6,758,076,091.43 | 2,404,573,781.09 |
| 短期融资券 | 100.00 | 2021/9/15至2022/12/8 | 88天至365天 | 16,000,000,000.00 | 1.85-2.90 | 6,024,992,931.51 | 10,198,076,657.52 | 8,136,544,383.55 | 8,086,525,205.48 |
| 短期公司债券 | 100.00 | 2021/7/12至2021/9/27 | 240天至361天 | 2,500,000,000.00 | 2.84-2.90 | 2,528,087,397.26 | 33,609,602.74 | 2,561,697,000.00 | |
| 合计 | / | / | / | 27,508,700,000.00 | 12,474,716,456.76 | 15,472,700,004.79 | 17,456,317,474.98 | 10,491,098,986.57 |
24、拆入资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 银行拆入资金 | 100,014,444.45 | |
| 转融通融入资金 | 500,554,166.67 | 1,154,518,888.90 |
| 合计 | 500,554,166.67 | 1,254,533,333.35 |
转融通融入资金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 剩余期限 | 期末 | 期初 | ||
| 余额 | 利率区间 | 余额 | 利率区间 | |
| 1个月以内 | 201,228,888.90 | 2.80% | ||
| 1至3个月 | 953,290,000.00 | 2.80% | ||
| 3至12个月 | 500,554,166.67 | 2.10% | ||
| 合计 | 500,554,166.67 | / | 1,154,518,888.90 | / |
25、交易性金融负债
(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末公允价值 | 期初公允价值 | |||||
| 类别 | 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 合计 | 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 合计 |
| 债券 | 10,278,960.00 | 10,278,960.00 | ||||
| 结构化主体 | 393,622,079.47 | 393,622,079.47 | 312,878,818.19 | 312,878,818.19 | ||
| 其他 | 3,589,251,000.00 | 780,554,806.97 | 4,369,805,806.97 | 1,981,405,000.00 | 141,810,469.10 | 2,123,215,469.10 |
| 合计 | 3,599,529,960.00 | 1,174,176,886.44 | 4,773,706,846.44 | 1,981,405,000.00 | 454,689,287.29 | 2,436,094,287.29 |
26、卖出回购金融资产款
(1) 按业务类别
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 质押式卖出回购 | 18,245,592,504.52 | 12,654,327,441.20 |
| 质押式报价回购 | 10,802.76 | |
| 合计 | 18,245,603,307.28 | 12,654,327,441.20 |
(2) 按金融资产种类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 债券 | 18,245,603,307.28 | 12,654,327,441.20 |
| 合计 | 18,245,603,307.28 | 12,654,327,441.20 |
(3) 担保物金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 债券 | 20,134,167,972.10 | 13,490,787,662.50 |
| 合计 | 20,134,167,972.10 | 13,490,787,662.50 |
(4) 报价回购融入资金按剩余期限分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期限 | 期末账面余额 | 利率区间 | 期初账面余额 | 利率区间 |
| 一个月内 | 10,802.76 | 2.20%-2.50% | ||
| 合计 | 10,802.76 |
卖出回购金融资产款的说明：
□适用 √不适用
27、代理买卖证券款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 普通经纪业务 | ||
| 其中：个人 | 11,631,222,290.06 | 10,598,098,778.59 |
| 机构 | 4,498,012,723.08 | 3,537,202,205.81 |
| 应付期货保证金 | 3,211,996,740.93 | 2,481,920,842.36 |
| 小计 | 19,341,231,754.07 | 16,617,221,826.76 |
| 信用业务 | ||
| 其中：个人 | 2,438,157,869.49 | 2,368,263,065.44 |
| 机构 | 263,910,757.88 | 255,467,892.66 |
| 小计 | 2,702,068,627.37 | 2,623,730,958.10 |
| 合计 | 22,043,300,381.44 | 19,240,952,784.86 |
28、代理承销证券款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 股票 | 62,440,000.00 | |
| 合计 | 62,440,000.00 |
29、应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 3,186,956,351.34 | 3,057,754,698.36 | 3,121,313,654.29 | 3,123,397,395.41 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 1,006,929.59 | 173,282,126.92 | 173,570,090.49 | 718,966.02 |
| 三、辞退福利 | 74,167.00 | 2,061,015.22 | 1,855,194.22 | 279,988.00 |
| 合计 | 3,188,037,447.93 | 3,233,097,840.50 | 3,296,738,939.00 | 3,124,396,349.43 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 3,135,767,690.55 | 2,782,996,511.65 | 2,838,346,169.63 | 3,080,418,032.57 |
| 二、职工福利费 | 275,951.82 | 8,394,850.66 | 8,381,614.29 | 289,188.19 |
| 三、社会保险费 | 582,141.65 | 110,766,436.28 | 110,921,772.47 | 426,805.46 |
| 其中：医疗保险费 | 568,893.16 | 102,842,426.86 | 102,991,933.76 | 419,386.26 |
| 工伤保险费 | 10,737.66 | 1,851,261.14 | 1,854,424.93 | 7,573.87 |
| 生育保险费 | 2,510.83 | 6,072,748.28 | 6,075,413.78 | -154.67 |
| 四、住房公积金 | 322,998.69 | 97,320,853.52 | 97,501,621.21 | 142,231.00 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 49,725,118.63 | 55,896,151.04 | 63,500,131.48 | 42,121,138.19 |
| 六、其他 | 282,450.00 | 2,379,895.21 | 2,662,345.21 | |
| 合计 | 3,186,956,351.34 | 3,057,754,698.36 | 3,121,313,654.29 | 3,123,397,395.41 |
(3). 设定提存计划列示
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 974,692.28 | 167,906,100.01 | 168,184,492.87 | 696,299.42 |
| 2、失业保险费 | 32,237.31 | 5,376,026.91 | 5,385,597.62 | 22,666.60 |
| 合计 | 1,006,929.59 | 173,282,126.92 | 173,570,090.49 | 718,966.02 |
其他说明：
□适用 √不适用
30、应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 16,614,980.85 | 53,565,266.36 |
| 企业所得税 | 324,211,601.79 | 391,925,510.40 |
| 个人所得税 | 43,889,598.44 | 33,383,755.91 |
| 城市维护建设税 | 1,477,414.82 | 3,877,373.45 |
| 教育费附加及地方教育费附加 | 1,087,807.87 | 2,844,767.76 |
| 其他 | 30,270,532.65 | 85,663,504.08 |
| 合计 | 417,551,936.42 | 571,260,177.96 |
31、应付款项
(1). 应付款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付清算款项 | 766,811,519.21 | 513,134,480.27 |
| 应付手续费及佣金 | 11,796,242.60 | 8,558,153.54 |
| 预收业务款项 | 421,564,273.76 | 101,166,797.47 |
| 应付资管产品费用 | 4,353,961.51 | 7,374,237.74 |
| 应付衍生品履约保证金 | 91,784,473.00 | 110,000.00 |
| 其他 | 8,437,677.57 | 5,273,307.51 |
| 合计 | 1,304,748,147.65 | 635,616,976.53 |
32、合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 手续费及佣金预收款 | 2,219,417.94 | 2,810,150.96 |
| 合计 | 2,219,417.94 | 2,810,150.96 |
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
33、应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债券类型 | 面值 | 起息日期 | 债券期限 | 发行金额 | 票面利率（%） | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 公司债券20国金01 | 100.00 | 2020-2-26 | 2年 | 1,500,000,000.00 | 3.03 | 1,538,476,849.37 | 6,973,150.63 | 1,545,450,000.00 | |
| 公司债券20国金02 | 100.00 | 2020-2-26 | 3年 | 1,000,000,000.00 | 3.18 | 1,026,921,095.91 | 31,800,000.01 | 31,800,000.00 | 1,026,921,095.92 |
| 公司债券21国金01 | 100.00 | 2021-5-17 | 2年 | 1,500,000,000.00 | 3.38 | 1,531,207,626.02 | 51,124,528.35 | 50,700,000.00 | 1,531,632,154.37 |
| 公司债券21国金02 | 100.00 | 2021-5-17 | 3年 | 1,500,000,000.00 | 3.55 | 1,532,724,941.85 | 53,533,018.93 | 53,250,000.00 | 1,533,007,960.78 |
| 公司债券21国金03 | 100.00 | 2021-6-10 | 370天 | 1,000,000,000.00 | 3.02 | 1,016,678,624.98 | 13,935,375.02 | 1,030,614,000.00 | |
| 公司债券22国金01 | 100.00 | 2022-3-4 | 3年 | 1,000,000,000.00 | 3.19 | 1,026,638,602.58 | 566,037.74 | 1,026,072,564.84 | |
| 22国金G1(3年期） | 100.00 | 2022-11-14 | 3年 | 1,000,000,000.00 | 2.85 | 1,003,779,391.75 | 566,037.74 | 1,003,213,354.01 | |
| 次级债券19国金C1 | 100.00 | 2019-6-24 | 3年 | 1,000,000,000.00 | 4.60 | 1,024,071,232.98 | 21,928,767.02 | 1,046,000,000.00 | |
| 次级债券21国金C1 | 100.00 | 2021-8-26 | 3年 | 800,000,000.00 | 3.65 | 809,837,484.28 | 29,350,943.44 | 29,200,000.00 | 809,988,427.72 |
| 次级债券21国金C2 | 100.00 | 2021-12-22 | 2年 | 1,500,000,000.00 | 3.65 | 1,500,650,943.40 | 55,174,528.32 | 54,750,000.00 | 1,501,075,471.72 |
| 长期收益凭证 | 1.00 | 2021-12-17 | 455天 | 500,000,000.00 | 3.95 | 500,822,916.67 | 20,024,305.51 | 520,847,222.18 | |
| 合计 | 12,300,000,000.00 | 10,481,391,715.46 | 2,314,262,611.56 | 3,842,896,075.48 | 8,952,758,251.54 |
34、租赁负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 尚未支付的租赁付款额 | 398,030,622.70 | 299,713,724.42 |
| 减：未确认融资费用 | 24,451,072.44 | 21,013,595.88 |
| 合计 | 373,579,550.26 | 278,700,128.54 |
35、其他负债
√适用 □不适用
(1)按类别列示：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付股利 | 1,797,055.20 | 1,783,727.20 |
| 其他应付款 | 143,408,042.14 | 155,616,063.37 |
| 期货风险准备金 | 37,407,444.91 | 31,289,101.67 |
| 其他 | 150,208.01 | 173,575.58 |
| 合计 | 182,762,750.26 | 188,862,467.82 |
(2)其他应付款：
其他应付款按款项性质列示：
√适用 □不适用
①按明细列示：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付证券投资者保护基金 | 14,527,806.03 | 28,334,376.27 |
| 应付期货投资者保障基金 | 355,624.11 | 297,579.87 |
| 应付社保及公积金 | 15,036,619.04 | 7,117,658.18 |
| 其他 | 113,487,992.96 | 119,866,449.05 |
| 合计 | 143,408,042.14 | 155,616,063.37 |
②应付关联方款项：
本期末其他应付款中无应付持有本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位的款项。
(3)应付股利：
| 单位名称 | 期末余额 | 年初余额 |
| 部分法人股东 | 481,050.00 | 481,050.00 |
| 成都市财政局 | 1,210,000.00 | 1,210,000.00 |
| 无限售条件的流通股股东 | 106,005.20 | 92,677.20 |
| 合计 | 1,797,055.20 | 1,783,727.20 |
36、股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 3,024,359,310 | 700,000,000 | 700,000,000 | 3,724,359,310 | |||
其他说明：
注：本期发行新股系公司非公开发行人民币普通股。
37、资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 7,852,663,117.96 | 5,063,245,620.75 | 7,272,000.00 | 12,908,636,738.71 |
| 其他资本公积 | 16,545,910.74 | 16,545,910.74 | ||
| 合计 | 7,869,209,028.70 | 5,063,245,620.75 | 7,272,000.00 | 12,925,182,649.45 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：资本溢价（股本溢价）本期增加系公司非公开发行人民币普通股所致，本期减少系发生同一控制下企业合并所致。
38、其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期发生金额 | 期末余额 | ||||||
| 本期所得税前 发生额 | 减：所得税费用 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 合计 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -98,309,493.08 | -9,209,107.15 | -2,302,276.79 | -6,906,830.36 | -6,906,830.36 | -105,216,323.44 | |||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | |||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -98,309,493.08 | -9,209,107.15 | -2,302,276.79 | -6,906,830.36 | -6,906,830.36 | -105,216,323.44 | |||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | |||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 27,886,642.53 | 15,243,232.93 | -4,765,745.13 | 3,139,728.54 | 16,869,249.52 | 16,869,249.52 | 44,755,892.05 | ||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | 77,138.97 | 77,138.97 | |||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | 6,802,661.97 | -19,395,182.37 | -4,848,795.59 | 2,793,039.28 | -17,339,426.06 | -17,339,426.06 | -10,536,764.09 | ||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||||||||
| 其他债权投资信用损失准备 | 5,996,554.94 | 332,201.82 | 83,050.46 | 346,689.26 | -97,537.90 | -97,537.90 | 5,899,017.04 | ||
| 现金流量套期储备 | |||||||||
| 外币财务报表折算差额 | 15,010,286.65 | 34,306,213.48 | 34,306,213.48 | 34,306,213.48 | 49,316,500.13 | ||||
| 其他综合收益合计 | -70,422,850.55 | 6,034,125.78 | -7,068,021.92 | 3,139,728.54 | 9,962,419.16 | 9,962,419.16 | -60,460,431.39 | ||
| 项目 | 期初余额 | 上期发生金额 | 期末余额 | ||||||
| 本期所得税前 发生额 | 减：所得税费用 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 合计 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 61,316,236.99 | -212,834,306.76 | -53,208,576.69 | -159,625,730.07 | -159,625,730.07 | -98,309,493.08 | |||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | |||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 61,316,236.99 | -212,834,306.76 | -53,208,576.69 | -159,625,730.07 | -159,625,730.07 | -98,309,493.08 | |||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | |||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 19,480,451.37 | 16,493,970.81 | 6,018,145.08 | 2,069,634.57 | 8,406,191.16 | 8,406,191.16 | 27,886,642.53 | ||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | 77,138.97 | 77,138.97 | |||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | -8,156,203.65 | 22,306,536.11 | 5,576,634.03 | 1,771,036.46 | 14,958,865.62 | 14,958,865.62 | 6,802,661.97 | ||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||||||||
| 其他债权投资信用损失准备 | 4,970,619.92 | 1,766,044.18 | 441,511.05 | 298,598.11 | 1,025,935.02 | 1,025,935.02 | 5,996,554.94 | ||
| 现金流量套期储备 | |||||||||
| 外币财务报表折算差额 | 22,588,896.13 | -7,578,609.48 | -7,578,609.48 | -7,578,609.48 | 15,010,286.65 | ||||
| 其他综合收益合计 | 80,796,688.36 | -196,340,335.95 | -47,190,431.61 | 2,069,634.57 | -151,219,538.91 | -151,219,538.91 | -70,422,850.55 | ||
39、盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 1,508,584,906.10 | 110,341,961.56 | 1,618,926,867.66 | |
| 合计 | 1,508,584,906.10 | 110,341,961.56 | 1,618,926,867.66 |
40、一般风险准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期计提 | 计提比例（%） | 本期减少 | 期末余额 |
| 一般风险准备 | 1,612,131,695.25 | 123,480,207.51 | 1,735,611,902.76 | ||
| 交易风险准备 | 1,485,304,557.72 | 110,392,464.91 | 1,595,697,022.63 | ||
| 合计 | 3,097,436,252.97 | 233,872,672.42 | 3,331,308,925.39 |
一般风险准备的说明：
注：公司每年末按税后利润的10%计提一般风险准备，按税后利润的10%计提交易风险准备；根据《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的规定，每月按照不低于公募基金托管费收入的2.5%提取一般风险准备。一般风险准备还包括下属子公司根据所属行业或所属地区适用法规计提的一般风险准备。
41、未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 8,996,319,556.14 | 7,633,075,901.25 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -98,971,549.26 | |
| 调整后期初未分配利润 | 8,996,319,556.14 | 7,534,104,351.99 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 1,198,294,039.81 | 2,316,760,799.43 |
| 减：提取法定盈余公积 | 110,341,961.56 | 209,283,945.26 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | 233,872,672.42 | 433,556,498.32 |
| 应付普通股股利 | 260,705,151.70 | 211,705,151.70 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 9,589,693,810.27 | 8,996,319,556.14 |
42、利息净收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 2,497,470,265.96 | 2,167,347,072.01 |
| 其中：货币资金及结算备付金利息收入 | 739,570,193.66 | 573,646,098.22 |
| 融出资金利息收入 | 1,170,617,406.63 | 1,141,735,392.98 |
| 买入返售金融资产利息收入 | 450,395,497.04 | 365,775,490.27 |
| 其中：约定购回利息收入 | 266,601.91 | 80,273.20 |
| 股权质押回购利息收入 | 430,218,694.68 | 346,366,989.36 |
| 债权投资利息收入 | 500,076.11 | 5,614,397.66 |
| 其他债权投资利息收入 | 128,992,712.77 | 75,158,658.97 |
| 其他按实际利率法计算的金融资产产生的利息收入 | 7,394,379.75 | 5,417,033.91 |
| 利息支出 | 1,096,476,630.01 | 981,377,726.71 |
| 其中：短期借款利息支出 | 5,447,731.11 | 4,478,084.87 |
| 应付短期融资款利息支出 | 337,135,654.85 | 336,127,682.89 |
| 拆入资金利息支出 | 60,489,284.71 | 76,388,761.13 |
| 其中：转融通利息支出 | 12,920,833.32 | 30,852,777.80 |
| 卖出回购金融资产款利息支出 | 223,144,830.00 | 212,365,377.06 |
| 其中：报价回购利息支出 | 7.05 | |
| 代理买卖证券款利息支出 | 70,614,266.59 | 63,100,291.89 |
| 应付债券利息支出 | 313,838,083.24 | 252,344,328.39 |
| 其中：次级债券利息支出 | 106,029,710.46 | 57,790,314.51 |
| 租赁负债利息支出 | 11,699,355.96 | 8,498,831.95 |
| 其他按实际利率法计算的金融负债产生的利息支出 | 74,107,423.55 | 28,074,368.53 |
| 利息净收入 | 1,400,993,635.95 | 1,185,969,345.30 |
43、手续费及佣金净收入
(1) 手续费及佣金净收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1.证券经纪业务净收入 | 1,525,644,391.88 | 1,829,097,427.32 |
| 证券经纪业务收入 | 2,019,145,742.30 | 2,380,695,523.79 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 1,517,663,243.79 | 1,777,450,786.69 |
| 交易单元席位租赁 | 312,917,266.56 | 298,763,788.72 |
| 代销金融产品业务 | 188,565,231.95 | 304,480,948.38 |
| 证券经纪业务支出 | 493,501,350.42 | 551,598,096.47 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 493,501,350.42 | 551,598,096.47 |
| 交易单元席位租赁 | ||
| 代销金融产品业务 | ||
| 2.期货经纪业务净收入 | 122,208,752.32 | 110,047,577.26 |
| 期货经纪业务收入 | 251,830,135.57 | 220,689,556.84 |
| 期货经纪业务支出 | 129,621,383.25 | 110,641,979.58 |
| 3.投资银行业务净收入 | 1,702,019,275.81 | 1,810,138,833.45 |
| 投资银行业务收入 | 1,727,254,718.25 | 1,860,335,789.81 |
| 其中：证券承销业务 | 1,557,686,719.40 | 1,624,748,146.35 |
| 证券保荐业务 | 77,500,037.85 | 128,334,508.36 |
| 财务顾问业务 | 92,067,961.00 | 107,253,135.10 |
| 投资银行业务支出 | 25,235,442.44 | 50,196,956.36 |
| 其中：证券承销业务 | 24,164,574.05 | 48,940,452.61 |
| 证券保荐业务 | 94,339.62 | 94,339.62 |
| 财务顾问业务 | 976,528.77 | 1,162,164.13 |
| 4.资产管理业务净收入 | 138,541,022.57 | 114,589,297.44 |
| 资产管理业务收入 | 154,336,393.37 | 139,518,902.95 |
| 资产管理业务支出 | 15,795,370.80 | 24,929,605.51 |
| 5.基金管理业务净收入 | 193,254,988.19 | 161,275,525.41 |
| 基金管理业务收入 | 193,254,988.19 | 161,275,525.41 |
| 基金管理业务支出 | ||
| 6.投资咨询业务净收入 | 115,730,900.90 | 109,306,814.94 |
| 投资咨询业务收入 | 115,730,900.90 | 109,306,814.94 |
| 投资咨询业务支出 | ||
| 7.其他手续费及佣金净收入 | 167,415,447.07 | 118,306,908.77 |
| 其他手续费及佣金收入 | 167,415,447.07 | 118,306,908.77 |
| 其他手续费及佣金支出 | ||
| 合计 | 3,964,814,778.74 | 4,252,762,384.59 |
| 其中：手续费及佣金收入 | 4,628,968,325.65 | 4,990,129,022.51 |
| 手续费及佣金支出 | 664,153,546.91 | 737,366,637.92 |
(2) 财务顾问业务净收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司 | 9,310,377.35 | 42,141,509.43 |
| 并购重组财务顾问业务净收入--其他 | 10,401,607.50 | 8,541,509.44 |
| 其他财务顾问业务净收入 | 71,379,447.38 | 55,407,952.10 |
(3) 代理销售金融产品业务
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 代销金融产品业务 | 本期 | 上期 | ||
| 销售总金额 | 销售总收入 | 销售总金额 | 销售总收入 | |
| 基金 | 364,528,421,953.98 | 178,292,694.46 | 393,490,756,194.16 | 287,240,201.37 |
| 信托 | 3,737,260,967.00 | 6,719,177.65 | 4,228,382,500.00 | 11,450,268.43 |
| 其他 | 9,682,022,557.98 | 3,553,359.84 | 9,300,763,665.88 | 5,790,478.58 |
| 合计 | 377,947,705,478.96 | 188,565,231.95 | 407,019,902,360.04 | 304,480,948.38 |
(4) 资产管理业务
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 集合资产管理业务 | 定向资产管理业务 | 专项资产管理业务 |
| 期末产品数量 | 118.00 | 77.00 | 42.00 |
| 期末客户数量 | 4,106.00 | 77.00 | 280.00 |
| 其中：个人客户 | 3,173.00 | 15.00 | 5.00 |
| 机构客户 | 933.00 | 62.00 | 275.00 |
| 期初受托资金 | 63,954,979,173.46 | 49,721,957,952.15 | 14,604,413,011.55 |
| 其中：自有资金投入 | 39,565,186.58 | 3,850,979,244.59 | 38,921,600.00 |
| 个人客户 | 5,284,393,446.53 | 1,594,201,789.99 | 237,553,860.13 |
| 机构客户 | 58,631,020,540.35 | 44,276,776,917.57 | 14,327,937,551.42 |
| 期末受托资金 | 131,756,591,184.12 | 27,612,705,419.09 | 19,627,008,325.83 |
| 其中：自有资金投入 | 207,505,133.65 | 3,726,940,858.26 | 106,971,200.00 |
| 个人客户 | 5,569,546,294.18 | 3,289,616,155.78 | 378,666,597.06 |
| 机构客户 | 125,979,539,756.29 | 20,596,148,405.05 | 19,141,370,528.77 |
| 期末主要受托资产初始成本 | 135,585,683,971.60 | 27,668,855,146.92 | 19,446,097,831.00 |
| 其中：股票 | 2,276,774,112.17 | 3,604,168,727.88 | 13,294,796.26 |
| 国债 | 664,624,465.27 | ||
| 其他债券 | 109,915,468,402.51 | 8,543,991,108.38 | 237,643,698.15 |
| 基金 | 3,274,719,656.89 | 323,067,644.70 | 109,230,711.75 |
| 其他 | 19,454,097,334.76 | 15,197,627,665.96 | 19,085,928,624.84 |
| 当期资产管理业务净收入 | 87,713,060.81 | 44,018,920.43 | 6,809,041.33 |
手续费及佣金净收入的说明：
□适用 √不适用
44、投资收益
(1) 投资收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 62,710,541.35 | 1,242,230.93 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 437,655.33 | |
| 金融工具投资收益 | 1,262,679,453.09 | 1,407,321,873.27 |
| 其中：持有期间取得的收益 | 986,847,402.11 | 922,646,281.83 |
| －交易性金融工具 | 986,847,402.11 | 780,306,148.62 |
| －其他权益工具投资 | 142,340,133.21 | |
| 处置金融工具取得的收益 | 275,832,050.98 | 484,675,591.44 |
| －交易性金融工具 | 112,759,942.90 | 494,853,908.04 |
| －其他债权投资 | 830,307.98 | 958,739.61 |
| －衍生金融工具 | 162,241,800.10 | -11,137,056.21 |
| 合计 | 1,325,389,994.44 | 1,409,001,759.53 |
公司本期不存在投资收益汇回的重大限制。
(2) 交易性金融工具投资收益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 交易性金融工具 | 本期发生额 | 上期发生额 | |
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 持有期间收益 | 989,257,302.71 | 780,306,148.62 |
| 处置取得收益 | 143,768,780.91 | 549,355,885.21 | |
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 持有期间收益 | ||
| 处置取得收益 | |||
| 分类为以公允价值计量且其变 | 持有期间收益 | -2,409,900.60 | |
| 动计入当期损益的金融负债 | 处置取得收益 | -24,663,759.62 | -44,101,030.77 |
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 持有期间收益 | ||
| 处置取得收益 | -6,345,078.39 | -10,400,946.40 |
45、其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 75,982,955.00 | 2,137,652.02 |
| 手续费返还收入 | 17,034,277.60 | 8,319,881.84 |
| 进项税加计扣除收益 | 2,527.14 | 13,469.23 |
| 合计 | 93,019,759.74 | 10,471,003.09 |
46、公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | -1,050,699,288.48 | 438,120,209.74 |
| 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 交易性金融负债 | -156,185,215.30 | -9,046,265.48 |
| 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | -304,559.11 | -9,703,249.48 |
| 衍生金融工具 | 164,128,301.77 | -30,165,246.56 |
| 合计 | -1,042,756,202.01 | 398,908,697.70 |
47、其他业务收入
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 融资业务其他收入 | 480,801.89 | 786,296.42 |
| 其他 | 41,635.96 | 360,322.89 |
| 合计 | 522,437.85 | 1,146,619.31 |
48、资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置利得 | 450,374.61 | 199,649.68 |
| 合计 | 450,374.61 | 199,649.68 |
49、税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计缴标准 |
| 城市维护建设税 | 21,489,776.15 | 22,847,176.24 | 详见本财务报表附注税项之说明 |
| 教育费附加 | 9,520,061.61 | 10,260,335.89 | 详见本财务报表附注税项之说明 |
| 房产税 | 54,039.23 | 54,039.23 | 详见本财务报表附注税项之说明 |
| 土地使用税 | 4,568.55 | 4,568.55 | 详见本财务报表附注税项之说明 |
| 车船使用税 | 36,330.00 | 40,760.00 | 详见本财务报表附注税项之说明 |
| 印花税 | 383,672.49 | 668,992.87 | 详见本财务报表附注税项之说明 |
| 其他 | 6,177,389.21 | 6,703,217.10 | 详见本财务报表附注税项之说明 |
| 合计 | 37,665,837.24 | 40,579,089.88 | / |
50、业务及管理费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工费用 | 3,233,097,840.50 | 3,402,076,716.63 |
| 咨询费 | 157,581,891.82 | 132,591,506.49 |
| 电子设备运转费 | 132,674,499.22 | 103,507,918.05 |
| 使用权资产折旧费 | 113,691,303.19 | 78,511,621.63 |
| 交易所会员年费 | 61,678,989.67 | 57,550,358.41 |
| 业务招待费 | 57,646,850.83 | 54,484,801.80 |
| 折旧费 | 56,542,069.81 | 50,993,723.47 |
| 差旅费 | 51,489,425.76 | 59,872,152.00 |
| 无形资产摊销 | 46,974,442.73 | 46,475,887.50 |
| 长期待摊费用摊销 | 15,377,578.32 | 11,169,395.60 |
| 其他 | 355,279,211.08 | 363,428,663.86 |
| 合计 | 4,282,034,102.93 | 4,360,662,745.44 |
51、信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 融出资金减值 | 1,676,032.10 | 16,226,493.53 |
| 买入返售金融资产减值 | 22,748,253.76 | -86,700,728.74 |
| 坏账损失 | 9,002,804.47 | 19,523,064.28 |
| 债权投资减值 | -22,798.15 | 7,344.17 |
| 其他债权投资减值 | -61,253.58 | 1,507,114.26 |
| 合计 | 33,343,038.60 | -49,436,712.50 |
52、营业外收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 274.32 | 1,873.08 | 274.32 |
| 其中：固定资产处置利得 | 274.32 | 1,873.08 | 274.32 |
| 政府补助 | 3,205,510.06 | 66,872,355.30 | 3,205,510.06 |
| 其他 | 1,274,722.98 | 351,792.86 | 1,274,722.98 |
| 合计 | 4,480,507.36 | 67,226,021.24 | 4,480,507.36 |
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 公司收到的财政扶持及奖励款 | 2,061,974.56 | 63,346,175.39 | 与收益相关 |
| 子公司收到的财政扶持及奖励款 | 1,143,535.50 | 3,526,179.91 | 与收益相关 |
| 合 计 | 3,205,510.06 | 66,872,355.30 |
53、营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 1,761,455.18 | 1,936,292.71 | 1,761,455.18 |
| 其中：固定资产处置损失 | 1,761,455.18 | 1,936,292.71 | 1,761,455.18 |
| 对外捐赠 | 2,652,672.87 | 1,885,730.00 | 2,652,672.87 |
| 其他 | 108,169.70 | 1,012,371.51 | 108,169.70 |
| 合计 | 4,522,297.75 | 4,834,394.22 | 4,522,297.75 |
54、所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 465,534,570.27 | 604,998,339.14 |
| 递延所得税费用 | -290,267,106.75 | 53,135,571.17 |
| 合计 | 175,267,463.52 | 658,133,910.31 |
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 1,379,994,650.89 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 344,998,662.76 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -1,891,024.46 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -10,402,332.37 |
| 非应税收入的影响 | -139,391,591.86 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 5,176,126.32 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -3,497,779.83 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 5,294,522.27 |
| 其他 | -25,019,119.31 |
| 所得税费用 | 175,267,463.52 |
55、现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融负债增加收到的现金 | 2,181,427,343.85 | 373,720,422.83 |
| 应付款项及其他应付款增加额 | 694,295,480.08 | 176,164,486.62 |
| 衍生金融工具投资收到的现金净额 | 156,179,661.97 | |
| 收到的政府补助款 | 79,188,465.06 | 69,012,227.32 |
| 存出保证金净减少额 | 74,011,716.95 | 81,583,307.19 |
| 收到代理承销证券款 | 62,440,000.00 | |
| 其他 | 161,661,282.68 | 150,949,459.75 |
| 合计 | 3,409,203,950.59 | 851,429,903.71 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的其他业务及管理费 | 811,563,724.56 | 738,248,760.29 |
| 应收款项及其他应收款增加额 | 222,514,308.17 | 32,168,399.84 |
| 应付款项及其他应付款减少额 | 42,165,397.25 | 109,648,546.45 |
| 其他 | 71,786,401.98 | 227,400,526.54 |
| 合计 | 1,148,029,831.96 | 1,107,466,233.12 |
(3). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 与租赁相关的现金流出 | 124,520,726.51 | 83,808,828.77 |
| 股权投资款 | 7,272,000.00 | |
| 合计 | 131,792,726.51 | 83,808,828.77 |
56、现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 1,204,727,187.37 | 2,313,280,987.99 |
| 加：信用减值损失 | 33,343,038.60 | -49,436,712.50 |
| 其他资产减值损失 | ||
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 56,542,069.81 | 50,993,723.47 |
| 使用权资产摊销 | 113,691,303.19 | 78,511,621.63 |
| 无形资产摊销 | 46,974,442.73 | 46,475,887.50 |
| 长期待摊费用摊销 | 15,377,578.32 | 11,169,395.60 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -450,374.61 | -199,649.68 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 1,761,180.86 | 1,934,419.63 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 1,059,902,623.42 | -433,278,435.42 |
| 利息支出（收入以“－”号填列） | 538,628,036.28 | 520,675,871.47 |
| 汇兑损失（收益以“－”号填列） | 9,355,359.27 | -2,368,934.90 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -63,540,849.33 | -144,978,759.08 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -225,052,271.78 | -100,179,708.75 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -65,247,347.60 | 99,787,911.44 |
| 交易性金融资产等的减少（增加以“－”号填列） | -5,374,850,663.48 | -6,654,568,593.86 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -864,304,732.17 | -9,064,466,780.66 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 10,176,549,586.60 | 9,727,511,691.79 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 6,663,406,167.48 | -3,599,136,064.33 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 27,031,387,759.44 | 22,832,037,422.79 |
| 减：现金的期初余额 | 22,832,037,422.79 | 19,123,957,592.07 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 4,199,350,336.65 | 3,708,079,830.72 |
(2) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 27,031,387,759.44 | 22,832,037,422.79 |
| 其中：库存现金 | 2,659.29 | 7,397.80 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 23,167,588,493.88 | 19,013,890,217.25 |
| 结算备付金 | 3,853,796,606.27 | 3,818,139,807.74 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 10,000,000.00 | |
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 27,031,387,759.44 | 22,832,037,422.79 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
57、所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 189,857,595.31 | 冻结保证金、风险准备金专户存款 |
| 交易性金融资产 | 14,355,010,759.97 | 为质押式回购交易设定质押 |
| 交易性金融资产 | 2,075,703,110.00 | 为债券借贷交易设定质押 |
| 交易性金融资产 | 2,091,479,830.00 | 充抵期货保证金 |
| 交易性金融资产 | 88,142,472.65 | 已融出证券 |
| 交易性金融资产 | 107,382,663.61 | 转融通融出证券 |
| 其他债权投资 | 5,737,732,960.00 | 为质押式回购交易设定质押 |
| 其他债权投资 | 185,865,982.00 | 为债券借贷交易设定质押 |
| 合计 | 24,831,175,373.54 | / |
其他说明：
详见本财务报表附注七、1，七、8、（2）②，七、10、（2）。
58、外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | 560,997,707.90 |
| 其中：美元 | 13,783,203.57 | 6.9646 | 95,994,499.60 |
| 港币 | 520,072,953.11 | 0.89327 | 464,565,566.83 |
| 新加坡元 | 84,436.24 | 5.1831 | 437,641.47 |
| 结算备付金 | - | - | 33,487,358.48 |
| 其中：美元 | 1,299,948.63 | 6.9646 | 9,053,622.23 |
| 港币 | 27,353,136.52 | 0.89327 | 24,433,736.25 |
| 融出资金 | - | - | 345,785,267.79 |
| 其中：港币 | 387,100,504.65 | 0.89327 | 345,785,267.79 |
| 应收款项 | - | - | 3,914,078.62 |
| 其中：美元 | 100.00 | 6.9646 | 696.46 |
| 港币 | 4,380,962.26 | 0.89327 | 3,913,382.16 |
| 存出保证金 | - | - | 9,606,584.43 |
| 其中：美元 | 270,000.00 | 6.9646 | 1,880,442.00 |
| 港币 | 8,649,280.09 | 0.89327 | 7,726,142.43 |
| 其他应收款 | - | - | 8,956,598.76 |
| 其中：港币 | 10,026,754.24 | 0.89327 | 8,956,598.76 |
| 短期借款 | - | - | 250,248,511.66 |
| 其中：港币 | 280,148,792.26 | 0.89327 | 250,248,511.66 |
| 代理买卖证券款 | - | - | 475,146,400.16 |
| 其中：美元 | 7,199,659.47 | 6.9646 | 50,142,748.34 |
| 港币 | 475,784,087.48 | 0.89327 | 425,003,651.82 |
| 应付职工薪酬 | - | - | 5,282,755.90 |
| 其中：港币 | 5,913,952.00 | 0.89327 | 5,282,755.90 |
| 应付款项 | - | - | 16,671,837.64 |
| 其中：美元 | 2,625.38 | 6.9646 | 18,284.72 |
| 港币 | 18,643,358.58 | 0.89327 | 16,653,552.92 |
| 租赁负债 | - | - | 12,090,792.98 |
| 其中：港币 | 13,535,429.35 | 0.89327 | 12,090,792.98 |
| 其他应付款 | - | - | 9,309,734.72 |
| 其中：美元 | 108.00 | 6.9646 | 752.18 |
| 港币 | 10,421,241.66 | 0.89327 | 9,308,982.54 |
| 合计 | 1,731,497,629.04 |
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
√适用 □不适用
| 重要的境外经营实体 | 主要经营地 | 记账本位币 | 记账本位币的选择依据 |
| 国金金融控股（香港）有限公司 | 香港 | 港币 | 该实体经营所处的主要经济环境中的货币 |
| 国金证券（香港）有限公司 | 香港 | 港币 | 该实体经营所处的主要经济环境中的货币 |
59、政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 与收益相关 | 75,982,955.00 | 其他收益 | 75,982,955.00 |
| 与收益相关 | 3,205,510.06 | 营业外收入 | 3,205,510.06 |
60、其他
√适用 □不适用
本公司按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》（中国证券监督管理委员会公告〔2010〕2号）、《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008）》（中国证券监督管理委员会公告〔2008〕43号）要求计算的每股收益如下：
(1)计算结果
| 报告期利润 | 本期金额 | 上期金额 | ||
| 基本 每股收益 | 稀释 每股收益 | 基本 每股收益 | 稀释 每股收益 | |
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 0.343 | 0.343 | 0.766 | 0.766 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 0.324 | 0.324 | 0.749 | 0.749 |
(2)基本每股收益的计算过程
| 项目 | 序号 | 本期金额 | 上期金额 |
| 归属于公司普通股股东的净利润 | A | 1,198,294,039.81 | 2,316,760,799.43 |
| 非经常性损益 | B | 66,844,093.53 | 52,429,757.05 |
| 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 | C=A-B | 1,131,449,946.28 | 2,264,331,042.38 |
| 期初股份总数 | D | 3,024,359,310.00 | 3,024,359,310.00 |
| 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 | E | ||
| 发行新股或债转股等增加股份数 | F | 700,000,000.00 | |
| 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 | G | 8 | |
| 因回购等减少股份数 | H | ||
| 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 | I | ||
| 报告期缩股数 | J | ||
| 报告期月份数 | K | 12 | 12 |
| 发行在外的普通股加权平均数 | L=D+E+F×G/K-H×I/K-J | 3,491,025,976.67 | 3,024,359,310.00 |
| 基本每股收益 | M=A/L | 0.343 | 0.766 |
| 扣除非经常损益基本每股收益 | N=C/L | 0.324 | 0.749 |
(3)稀释每股收益
稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)
其中：P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非
经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
八、合并范围的变更
1、 同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 被合并方 名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
| 国金基金管理有限公司 | 51.00% | 本公司与国金基金管理有限公司在合并前后均受同一实际控制人最终控制 | 2022年10月31日 | 股权变更 | 119,450,332.34 | 1,030,680.61 | 145,307,067.83 | -27,895,878.80 |
(2). 合并成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 合并成本 | 国金基金管理有限公司 |
| --现金 | 7,272,000.00 |
| --非现金资产的账面价值 | 110,516,407.73 |
| --发行或承担的债务的账面价值 | |
| --发行的权益性证券的面值 | |
| --或有对价 |
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 国金基金管理有限公司 | ||
| 合并日 | 上期期末 | |
| 资产: | 334,590,445.31 | 326,711,499.53 |
| 货币资金 | 191,676,303.27 | 177,274,497.19 |
| 应收款项 | 18,058,018.32 | 12,345,077.84 |
| 交易性金融资产 | 66,782,538.21 | 66,563,895.93 |
| 固定资产 | 3,331,970.83 | 3,624,072.58 |
| 使用权资产 | 8,065,767.01 | 14,505,746.20 |
| 无形资产 | 30,941,169.25 | 31,100,447.75 |
| 其他资产 | 15,734,678.42 | 21,297,762.04 |
| 负债: | 109,046,756.05 | 102,198,490.88 |
| 应付职工薪酬 | 4,615,842.58 | 5,870,171.68 |
| 应交税费 | 1,019,263.74 | 1,994,980.28 |
| 应付款项 | 59,118,275.35 | 46,298,250.50 |
| 租赁负债 | 7,885,496.09 | 12,934,135.50 |
| 其他负债 | 36,407,878.29 | 35,100,952.92 |
| 净资产 | 225,543,689.26 | 224,513,008.65 |
| 减：少数股东权益 | 110,516,407.75 | 110,011,374.24 |
| 取得的净资产 | 115,027,281.51 | 114,501,634.41 |
2、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
本期公司出资设立1家全资子公司国金证券资产管理有限公司，公司子公司国金鼎兴投资有限公司出资设立1家控股子公司青岛国投鼎兴私募基金管理有限公司。上述2家公司为本期新增纳入合并报表范围的子公司。
3、 其他
√适用 □不适用
本期新增国金佐誉志道（厦门）创业投资合伙企业（有限合伙）、国金证券红日1号集合资产管理计划2个纳入合并报表范围的结构化主体。
原纳入合并范围的民企发展之国金5号单一资管计划已于本期内到期终止并完成清算，不再纳入合并范围。
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 国金期货有限责任公司 | 四川省成都市 | 四川省成都市 | 期货经纪、期货投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 国金鼎兴投资有限公司 | 上海市 | 上海市 | 投资业务 | 100.00 | 自行设立 | |
| 国金创新投资有限公司 | 上海市 | 上海市 | 投资业务 | 100.00 | 自行设立 | |
| 国金道富投资服务有限公司 | 上海市 | 上海市 | 金融产品设计、后台运营服务 | 55.00 | 自行设立 | |
| 国金金融控股（香港）有限公司 | 香港 | 香港 | 投资业务 | 100.00 | 自行设立 | |
| 国金基金管理有限公司 | 北京市 | 北京市 | 基金募集、基金销售、资产管理 | 51.00 | 同一控制下企业合并 | |
| 国金证券资产管理有限公司 | 上海市 | 上海市 | 证券资产管理 | 100.00 | 自行设立 | |
| 青岛国投鼎兴私募基金管理有限公司 | 山东省青岛市 | 山东省青岛市 | 投资业务 | 65.00 | 自行设立 | |
| 国金证券（香港）有限公司 | 香港 | 香港 | 证券业务 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 国金财务（香港）有限公司 | 香港 | 香港 | 投资业务 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 国金国际资产管理有限公司 | 香港 | 香港 | 资产管理 | 100.00 | 自行设立 | |
| 国金国际企业融资有限公司 | 香港 | 香港 | 企业融资 | 100.00 | 自行设立 |
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
本公司对由公司担任管理人或持有的结构化主体，综合评估对其拥有的投资决策权、持有其投资份额而享有的回报以及作为其管理人的管理人报酬是否使本公司所享有的可变回报构成重大，并据此判断本公司是否为结构化主体的主要责任人，将满足条件的结构化主体确认为构成控制并纳入合并报表范围。截至2022年12月31日，本公司纳入合并报表范围的结构化主体为4个资产管理计划和5个有限合伙企业。上述合并结构化主体的总资产为人民币4,785,621,387.26元。
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 国金道富投资服务有限公司 | 45.00% | 4,749,128.59 | 88,165,964.03 | |
| 国金基金管理有限公司 | 49.00% | 1,987,390.38 | 111,998,764.62 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
① 资产和负债情况：
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | |||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | ||
| 国金道富投资服务有限公司 | 867,905,443.96 | 21,738,899.87 | 889,644,343.83 | 683,097,609.64 | 10,622,369.71 | 693,719,979.35 | 682,065,961.28 | 13,064,719.32 | 695,130,680.60 | 504,433,239.75 | 5,326,695.45 | 509,759,935.20 | |
| 国金基金管理有限公司 | 307,479,157.91 | 40,502,407.60 | 347,981,565.51 | 114,347,261.19 | 5,065,396.95 | 119,412,658.14 | 276,833,050.94 | 49,878,448.59 | 326,711,499.53 | 89,264,355.38 | 12,934,135.50 | 102,198,490.88 | |
② 损益和现金流量情况：
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 国金道富投资服务有限公司 | 85,743,592.25 | 10,553,619.08 | 10,553,619.08 | 203,190,538.01 | 88,934,039.10 | 22,008,002.48 | 22,008,002.48 | -78,952,586.80 |
| 国金基金管理有限公司 | 166,639,910.88 | 4,055,898.72 | 4,055,898.72 | 46,318,092.38 | 145,307,067.83 | -27,895,878.80 | -27,895,878.80 | 19,419,690.65 |
2、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 484,811,196.55 | 434,176,487.61 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | - | - |
| --净利润 | 62,710,541.35 | 1,242,230.93 |
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | 62,710,541.35 | 1,242,230.93 |
(2). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
√适用 □不适用
联营企业向本公司转移资金的能力不存在重大限制。
3、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
√适用 □不适用
本公司发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体，主要包括本公司发起设立的投资基金和资产管理计划等，这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并收取管理费，其募资方式是向投资者发行投资产品。本公司在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化主体收取管理费收入及业绩报酬。截至2022年12月31日，本公司通过直接持有本公司发起设立的结构化主体所享有的权益皆通过本公司资产负债表中的交易性金融资产项目进行核算，其账面价值为338,742,117.18元，最大损失敞口与账面价值相近。
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
详见附注十五、风险管理。
十一、公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允 价值计量 | 第二层次公允 价值计量 | 第三层次公允 价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 1,986,117,264.92 | 26,859,449,539.01 | 2,509,444,445.04 | 31,355,011,248.97 |
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 1,986,117,264.92 | 26,859,449,539.01 | 2,509,444,445.04 | 31,355,011,248.97 |
| （1）债券 | 266,090,652.79 | 23,473,559,475.03 | 23,739,650,127.82 | |
| （2）公募基金 | 499,592,301.70 | 1,040,837,172.66 | 1,540,429,474.36 | |
| （3）股票/股权 | 1,220,434,310.43 | 837,209,668.63 | 2,057,643,979.06 | |
| （4）其他 | 2,345,052,891.32 | 1,672,234,776.41 | 4,017,287,667.73 | |
| 2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债券 | ||||
| （2）公募基金 | ||||
| （3）股票/股权 | ||||
| （4）其他 | ||||
| （二）其他债权投资 | 6,362,917,966.34 | 6,362,917,966.34 | ||
| （三）其他权益工具投资 | 167,166,732.94 | 167,166,732.94 | ||
| （四）衍生金融资产 | 1,703,694.00 | 142,978,710.05 | 144,682,404.05 | |
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 1,987,820,958.92 | 33,365,346,215.40 | 2,676,611,177.98 | 38,029,778,352.30 |
| （五）交易性金融负债 | 3,589,251,000.00 | 1,184,455,846.44 | 4,773,706,846.44 | |
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | 3,589,251,000.00 | 10,278,960.00 | 3,599,529,960.00 | |
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 其他 | 3,589,251,000.00 | 10,278,960.00 | 3,599,529,960.00 | |
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | 1,174,176,886.44 | 1,174,176,886.44 | ||
| （六）衍生金融负债 | 108,480.00 | 8,385,841.02 | 8,494,321.02 | |
| 持续以公允价值计量的负债总额 | 3,589,359,480.00 | 1,184,455,846.44 | 8,385,841.02 | 4,782,201,167.46 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
本公司持续第一层次公允价值计量项目的市价为交易所等活跃市场期末时点收盘价。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
| 项目 | 期末公允价值 | 可观察输入值 |
| （一）交易性金融资产 | 26,859,449,539.01 | |
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 26,859,449,539.01 | |
| （1）债券 | 23,473,559,475.03 | 债券收益率 |
| （2）公募基金 | 1,040,837,172.66 | 投资标的单位净值 |
| （3）股票/股权 |
| （4）其他 | 2,345,052,891.32 | 投资标的单位净值 |
| （二）其他债权投资 | 6,362,917,966.34 | 债券收益率 |
| （三）其他权益工具投资 | ||
| （四）衍生金融资产 | 6,625,300.00 | 债券收益率 |
| 136,353,410.05 | 标的商品价格\合同利率 | |
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 33,365,346,215.40 | |
| （五）交易性金融负债 | 1,184,455,846.44 | |
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | 10,278,960.00 | |
| 其中：发行的交易性债券 | ||
| 其他 | 10,278,960.00 | 债券收益率 |
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | 393,622,079.47 | 投资标的单位净值 |
| 310,858,519.48 | 投资标的净值 | |
| 469,696,287.49 | 标的商品价格\合同利率 | |
| （六）衍生金融负债 | ||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | 1,184,455,846.44 |
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
| 项目 | 期末公允价值 | 估值技术 | 重大不可观察输入值 | 对公允价值的影响 |
| 交易性金融资产 | 2,509,444,445.04 | |||
| （1）限售股 | 350,778,505.80 | 市价折扣法 | 流动性折扣 | 流动性折价越大，公允价值越低 |
| （2）股票、未上市股权 | 486,431,162.83 | 主要采用市场法，考虑流动性折扣 | 流动性折扣 | 流动性折价越大，公允价值越低 |
| （3）其他投资 | 1,672,234,776.41 | 主要采用市场法，考虑流动性折扣 | 流动性折扣 | 流动性折价越大，公允价值越低 |
| 其他权益工具投资 | 167,166,732.94 | 主要采用市场法，考虑流动性折扣 | 流动性折扣 | 流动性折价越大，公允价值越低 |
| 衍生金融负债 | 8,385,841.02 | 期权定价模型 | 波动率 | 波动率越高，公允价值越高 |
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
√适用 □不适用
| 交易性金融资产 | 其他权益工具投资 | 衍生金融资产 | 衍生金融负债 | |
| 年初余额 | 2,164,418,234.07 | 176,375,840.09 | 3,529,685.75 | |
| 计入损益的公允价值变动 | -147,352,515.27 | -3,529,685.75 | 12,172,971.02 | |
| 计入其他综合收益的公允价 值变动 | -9,209,107.15 | |||
| 买入 | 797,652,637.30 | 6,396,000.00 | ||
| 转入第三层级[注1] | 29,894,140.56 | |||
| 转出第三层级[注2] | -283,369,278.73 | |||
| 处置 | -51,798,772.89 | -10,183,130.00 | ||
| 期末余额 | 2,509,444,445.04 | 167,166,732.94 | 8,385,841.02 |
注1：根据新三板股票在一定期间内的成交活跃度，其公允价值计量层级从第一层级转至第三层级。注2：当限售股解禁可在市场进行交易时，其公允价值计量层级从第三层级转至第一层级,转出金额为281,927,226.77元;根据新三板股票在一定期间内的成交活跃度，其公允价值计量层级从第三层级转至第一层级,转出金额为1,442,051.96元。
6、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
本公司不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括：货币资金、结算备付金、融出资金、存出保证金、应收款项、买入返售金融资产、其他资产（金融资产）、短期借款、应付短期融资款、拆入资金、卖出回购金融资产款、代理买卖证券款、代理承销证券款、应付款项、应付债券、租赁负债和其他负债（金融负债）。于2022年12月31日，不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值之间无重大差异。
十二、关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 长沙涌金（集团）有限公司 | 长沙市开福区芙蓉中路一段129号 | 房地产开发经营；经济与商务咨询服务（不含金融、证券、期货咨询）；日用百货、五金产品、建材、装饰材料、农产品、化工产品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 9,565 | 14.69 | 14.69 |
本企业的母公司情况的说明：
公司实际控制人：陈金霞女士通过长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司合计控制本公司已发行股份的21.38%，系本公司实际控制人。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司的子公司情况详见附注九、在其他主体中的权益。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本公司的联营企业情况详见附注九、在其他主体中的权益。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 国金涌富资产管理有限公司 | 联营企业 |
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 云南国际信托有限公司 | 同一实际控制人 |
| 涌金投资控股有限公司 | 持股5%以上股东 |
| 上海涌铧投资管理有限公司 | 同一实际控制人 |
| 上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙） | 同一实际控制人 |
| 上海祥禾股权投资合伙企业（有限合伙） | 同一实际控制人 |
| 上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙） | 同一实际控制人 |
| 上海涌创铧兴投资合伙企业（有限合伙） | 同一实际控制人 |
| 上海聚澄创业投资合伙企业(有限合伙) | 同一实际控制人 |
| 山东通汇嘉泰融资租赁有限公司 | 其他关联法人 |
| 成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司 | 持股5%以上股东控制的企业 |
| 成都银行股份有限公司 | 持股5%以上股东控制的企业 |
| 北京知金科技投资有限公司 | 同一实际控制人 |
| 上海涌禾农业科技有限公司 | 同一实际控制人 |
5、 关联交易情况
公司与关联方之间的交易按照市场价格进行，无任何高于或低于正常交易价格的情况发生；存在控制关系且已纳入公司合并财务报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
（1）向关联方支付的业务及管理费
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 涌金投资控股有限公司 | 支付咨询服务费 | 13,000.00 | |
| 国金涌富资产管理有限公司 | 支付咨询服务费 | 5,396,226.39 | 6,443,396.05 |
| 系统维护费 | 1,339,622.64 | ||
| 上海涌禾农业科技有限公司 | 支付服务费 | 15,503.77 |
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
（2）向关联方收取的手续费及佣金、利息收入
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 云南国际信托有限公司 | 公司取得证券经纪业务收入 | 810,741.05 | 700,010.67 |
| 公司取得咨询业务收入 | 877,735.84 | 680,854.60 | |
| 涌金投资控股有限公司 | 公司取得证券经纪业务收入 | 101.18 | |
| 长沙涌金（集团）有限公司 | 公司取得证券经纪业务收入 | 15.20 | 5,098.35 |
| 上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙） | 公司取得证券经纪业务收入 | 4,489.70 | 61,044.59 |
| 上海祥禾股权投资合伙企业（有限合伙） | 公司取得证券经纪业务收入 | 4,517.47 | |
| 上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙） | 公司取得证券经纪业务收入 | 57,305.63 | 61,442.65 |
| 上海涌创铧兴投资合伙企业（有限合伙） | 公司取得证券经纪业务收入 | 13,646.65 | |
| 上海聚澄创业投资合伙企业（有限合伙） | 公司取得证券经纪业务收入 | 687.54 | |
| 国金涌富资产管理有限公司 | 公司取得证券经纪业务收入 | 43,752.37 | |
| 成都银行股份有限公司 | 银行存款利息收入 | 187,066,805.75 | |
| 公司取得证券经纪业务收入 | 17,194.96 | ||
| 成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司 | 公司取得的证券承销收入 | 693,396.23 | |
| 山东通汇嘉泰融资租赁有限公司 | 公司取得咨询业务收入 | 237,735.84 |
| 上海聚澄创业投资合伙企业(有限合伙)、上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）、涌金投资控股有限公司、长沙涌金（集团）有限公司、山东通汇嘉泰融资租赁有限公司、北京知金科技投资有限公司、实际控制人、公司董事等 | 关联方认购公司发行的资管及基金产品，公司因此取得管理业务收入 | 3,394,336.90 | 6,890,682.27 |
(2). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 96,902,502.52 | 106,434,245.92 |
(3). 其他关联交易
√适用 □不适用
a) 共同投资
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期金额 | 上期金额 |
| 国金涌富资产管理有限公司 | 公司全资子公司国金创新投资有限公司与关联方国金涌富资产管理有限公司共同投资宁波国金涌富企业管理咨询合伙企业（有限合伙）合伙人份额，国金创新本期实缴36,570万元。 | 365,700,000.00 | 236,800,000.00 |
| 国金涌富资产管理有限公司 | 公司全资子公司国金创新投资有限公司与关联方国金涌富资产管理有限公司共同投资宁波国金瑞富企业管理咨询合伙企业（有限合伙）合伙人份额，国金创新本期实缴6,100万元。 | 61,000,000.00 | 117,520,000.00 |
| 国金涌富资产管理有限公司 | 公司全资子公司国金创新投资有限公司与关联方国金涌富资产管理有限公司、北京知金科技投资有限公司共同投资宁波锐石企业管理咨询合伙企业（有限合伙）合伙人份额，国金创新本期实缴900万元。 | 9,000,000.00 | |
| 北京知金科技投资有限公司 |
b) 持有关联方发行的金融产品
| 关联方名称 | 产品名称 | 期末余额 | 年初余额 |
| 上海涌铧投资管理有限公司 | 涌源铧氢创业 | 20,348,347.96 | 19,817,477.34 |
| 以康二期 | 9,634,894.99 | 10,000,000.00 | |
| 祥禾涌骏 | 80,542,867.75 | 32,000,000.00 | |
| 云南国际信托有限公司 | 好励长成191号 | 13,411,279.25 |
c) 关联方持有公司创设的金融工具
| 关联方名称 | 类别 | 期末余额 | 年初余额 |
| 成都银行股份有限公司 | 信用衍生工具 | 1,804,300.00 |
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
□适用 √不适用
(2). 应付项目
□适用 √不适用
十三、承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额截至2022年12月31日，本公司无需要披露的重大承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
① “15华业债”诉讼案
2021年11月起，公司陆续收到《民事起诉状》、《应诉通知书》和《举证通知书》等诉讼材料，长安基金管理有限公司、广东粤财信托有限公司、长安国际信托股份有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、上海映雪投资管理中心（有限合伙）、九泰基金管理有限公司等六名原告，向北京金融法院起诉北京华业资本控股股份有限公司、国金证券股份有限公司、大华会计事务所（特殊普通合伙）、联合资信评估有限公司，主要诉讼请求为要求上述被告对原告投资的“北京华业资本控股股份有限公司公开发行2015年公司债券”（简称“15华业债”）的相关损失承担连带赔偿责任。其中，原告长安国际信托股份有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、上海映雪投资管理中心（有限合伙）、九泰基金管理有限公司的诉讼请求金额分别超过1亿元。2022年12月，北京金融法院裁定驳回原告起诉。原告已向北京市高级人民法院就一审裁定提起上诉，截至报告日，二审尚未开庭。
②公司为境外子公司提供融资担保
2022年3月，公司分别与中国邮政储蓄银行股份有限公司成都市分行（以下简称邮储银行成都市分行）、招商银行股份有限公司成都分行（以下简称招商银行成都分行）签署《开立跨境保函/备用信用证合同》和《担保合作协议-适用于银行担保项下的跨境融资性保函》,协议约定由邮储银行成都市分行和招商银行成都分行分别向香港招商永隆银行开具备用信用证港币8000万和
2000万，二者合计金额为壹亿元港币，备用信用证有效期为壹年，国金证券（香港）有限公司在不超过上述备用信用证开具金额范围内向境外银行提取银行贷款。2022年3月底，邮储银行成都市分行、招商银行成都分行分别向境外银行开出备用信用证，合计金额为壹亿元港币。2022年10月，公司与邮储银行成都市分行签署《开立跨境保函/备用信用证合同》，由邮储银行成都市分行向境外银行开具备用信用证，金额壹亿元港币，备用信用证有效期为壹年，国金证券（香港）有限公司在不超过上述备用信用证开具金额范围内向境外银行提取银行贷款。2022年10月底，邮储银行成都市分行向境外银行开出备用信用证，金额壹亿元港币。
除上述事项外，截至2022年12月31日，本公司无其他应披露未披露的重大或有事项。
十四、资产负债表日后事项
1、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 148,974,372.40 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 |
2023年4月24日，公司第十二届董事会第五次会议审议通过了《国金证券股份有限公司二〇二二年度利润分配预案》，公司拟以截至2022年12月31日公司总股本3,724,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.40元人民币（含税）。上述预案待股东大会审议通过后实施。
2、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
(1).2023年1月，公司完成2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行工作，发行总金额10亿元，发行价格100元/张，期限2+1年，票面利率为3.37%。
(2).2023年2月，公司完成2023年度第二期至第六期短期融资券发行工作，发行总金额共计35亿元，发行价格100元/张，票面利率区间2.60%-2.82%，期限150天-355天不等。
(3).2023年3月，公司完成2023年度第七期短期融资券发行工作，发行总金额5亿元，发行价格100元/张，票面利率2.75%，期限238天。
(4).2023年4月，公司完成2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行工作，发行总金额15亿元，发行价格100元/张，期限2年，票面利率为3.10%。
(5).2023年4月10日，公司全资子公司国金证券资产管理有限公司领取了《经营证券期货业务许可证》。
(6).2023年4月，公司完成2023年度第八期短期融资券发行工作，发行总金额10亿元，发行价格100元/张，票面利率2.77%，期限365天。
十五、风险管理
1、 风险管理政策及组织架构
(1). 风险管理政策
√适用 □不适用
公司全面风险管理的目标是建立健全与公司风险偏好、自身发展战略相适应的全面风险管理体系，保障公司持续稳健运行。全面风险管理体系包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。公司制定并持续完善风险管理制度体系，明确风险管理的目标、原则、组织架构、授权体系、相关职责、基本程序等，并针对不同风险类型制定可操作的风险识别、评估、监测、应对、报告的方法和流程，公司通过评估、审计稽核、检查等方式保证风险管理制度的贯彻落实。公司制定包括风险容忍度和风险限额等的风险控制指标体系,并通过情景分析、压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置。风险限额指标经公司董事会、经理层或其授权机构审批并逐级分解至各部门、分支机构及子公司，公司对分解后指标的执行情况进行监控和管理。
(2). 风险治理组织架构
√适用 □不适用
公司严格按照有关法律法规和监管部门的要求，建立了完整有效的风险管理结构体系。
公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，并承担全面风险管理的最终责任。董事会设立风险控制委员会，风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。公司经理层是全面风险管理工作的组织机构，并对全面风险管理承担主要责任。公司经理层设立风险管理委员会，作为公司风险管理的议事机构，负责审议公司有关风险管理的重大事项。风险管理委员会可以根据风险管理专业性设置二级子委员会并授权审议相关风险管理的重大事项。
公司设专职首席风险官，由其负责公司全面风险管理工作，领导风险管理部及内核风控部实施公司相关风险管理战略、计划和决策。
公司风险管理部、合规管理部、审计稽核部、法律事务部、内核风控部是公司专职内控部门，分别独立行使相应的风险管理职能，对公司面临的主要风险进行事前、事中和事后管理，并负责沟通协调相关风险管理工作。其中，风险管理部在首席风险官领导下，牵头开展公司流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险管理工作；合规管理部依据公司反洗钱有关制度，在合规总监领导下牵头开展洗钱和恐怖融资风险管理工作；审计稽核部、法律事务部、内核风控部及其他中后台职能部门除承担本部门内部的风险控制职能外，还应在各自职责范围内对各业务部门及分支机构履行相应的风险管理职能。
公司各业务部门、分支机构及子公司负责人负责按照公司全面风险管理的要求履行一线风险管理职能，确保风险管理覆盖到所有业务流程和岗位。公司各业务部门、分支机构及子公司建立并完善内部风险管理制度，对所开展的业务进行风险识别、评估、管理、控制、协调和报告等风险管理工作，并按公司规定及时上报相关数据。
2、 信用风险
√适用 □不适用
信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。
公司的信用风险主要来自以下方面：其一，经纪业务代理客户买卖证券等，在结算当日客户的资金不足以支付交易所需的情况下，或者客户资金由于其他原因出现缺口，公司代客户进行结算后客户违约的风险；其二，在融资融券业务、股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务及上市公司股权激励行权融资业务等融资类业务中，客户未能履行合同约定而带来损失的风险；其三，固定收益类证券投资的违约风险，即所投资固定收益类证券的发行人出现违约，拒绝支付到期本金和利息带来的损失；其四，债券回购、债券借贷、利率互换、股票收益互换、场外期权、远期交易等场外衍生品交易的对手方违约风险，即交易对手方到期未能按照合同履行相应支付义务的风险。
公司的货币资金、结算备付金和存出保证金均存放于信用良好的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司和相关交易所；买入返售金融资产中债券质押式或买断式回购有充足的担保物；应收款主要为预付款项、各项押金等，信用风险较低。公司经纪业务代理客户的证券交易以全额保证金结算，可以切实规避相关信用风险，因此，公司信用风险主要体现在债券投资交易、场外衍生品交易、融资融券和股票质押式回购交易等业务上。公司重视债券投资交易和交易对手方信用风险的评估和监控，通过选择主要投资国债、高信用等级债券等来控制固定收益类证券投资的信用风险，同时根据《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》等制度要求设置集中度指标以分散投资风险，建立债券投资交易和交易对手管理的相关制度，定期或不定期维护与业务复杂程度相匹配的交易标的、交易对手名单，审慎选择交易标的、交易对手，加强交易监测、报告以确保规范交易等。公司对融资类业务的信用风险控制主要通过事前评估、事中监控和事后报告来实现。事前评估方面，主要是通过建立严格的客户选择标准和标准的客户选择流程、量化的客户信用评级体系、分级授信制度、风险客户名单机制，同时对标的折算率、维持担保比例、集中度及规模进行评估分析；事中监控方面，在逐日盯市的基础上，通过风险管理部和业务部门对相关风控指标分别进行独立、动态监控，并及时预警；事后报告方面，风险管理部对日终收盘后主要风控指标进行详细分析和压力测试，业务部门视客户风险状况及时提示客户风险，并按照合同约定条款控制信用风险。在确保担保品充足的前提下，公司结合内外部环境变化，不断完善事前评估、事中监控及事后报告的相关要求、标准。
公司采用预期信用损失模型对适用的金融工具计提预期信用损失。预期信用损失主要计量方法包括违约概率/违约损失率法、损失率法等。违约概率/违约损失率法是指通过估计单笔资产或资产组合的违约风险暴露（EAD）、违约概率（PD）、违约损失率（LGD）等参数计量预期信用损失的方法。损失率法是指在不估计违约概率和违约损失率等情况下，直接估计损失率计量预期信用损失的方法。公司通过对宏观经济因素、行业政策和行业环境等因素的判断，确定前瞻性调整系数，并对预期信用损失的计量结果进行调整。公司基于单项金融工具或金融工具组合，进行减值阶段划分，有效监控资产信用风险的情况，并定期进行调整：（1）第一阶段：在资产负债表日信用风险较低的金融工具，或初始确认后信用风险未显著增加的金融工具，公司按照相当于该金融工具未来12个月内（若预期存续期少于12个月，则为预期存续期内）预期信用损失的金额计量其损失准备；（2）第二阶段：自初始确认后信用风险已显著增加的金融工具，但未发生信用减值，即不存在表明金融工具发生信用损失事件的客观证据，公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；（3）第三阶段：初始确认后已发生信用减值的金融工具，公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。公司根据金融资产的特点，针对具有相同风险特征的金融资产界定存在发生信用减值证据的情形。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：（1）债务人发生重大财务困难；（2）债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；（3）债权人出于对与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；（4）债务人很可能破产或进行其他财务重组；（5）债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；（6）以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实；（7）其他表明金融资产已发生信用减值的情形。公司融资融券业务的减值计量采用违约概率/违约损失率法，具体如下：（1）减值阶段划分：①出现以下情况之一的，应被认定为已发生信用减值，划入第三阶段：维持担保比例低于130%（不含）；逾期天数大于30天（不含）；其他可认定为违约的条件。②出现以下情况之一的，应被认定为信用风险已显著增加，划入第二阶段：维持担保比例低于预警线，高于或等于平仓线（预警线正常为140%，触发逆周期调节机制后为160%）；发生逾期且逾期天数在30天（含）以内；客户属于公司风险管理部认定的高风险客户；其他可认定为信用风险显著增加的条件。③其他未触发信用风险已显著增加或已发生信用减值条件的融资融券业务划入第一阶段。
（2）减值计量方法：公司融资融券业务的减值准备按照违约概率、违约损失率、违约风险暴露之积，并进行前瞻性调整后确定：①违约概率的确定：已发生信用减值的融资融券业务的违约概率按100%确定；未发生信用减值的融资融券业务的违约概率采用维持担保比例滚动率的方法进行估算。为保证减值计量结果的审慎，公司融资融券业务违约概率不低于0.5%。②违约损失率的确定：对于未发生信用减值的融资融券业务，违约损失率参考维持担保比例确定。为保证减值计量结果的审慎，未发生信用减值的融资融券业务的违约损失率应不低于20%。对于余额为500
万以上的已发生信用减值的融资融券业务，违约损失率可采用个别认定法确定。在评估预期可回收的现金流量时，应首先考虑债务人的信用状态、还款能力，以及担保品的流动性、限售情况、集中度、波动性等因素对担保品变现能力和价值的影响,综合考虑可收取的全部合同现金流量。
公司股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务的减值计量采用违约概率/违约损失率法，具体如下：（1）减值阶段划分：股票质押式回购交易是以股票为质押品的类信贷活动，公司在减值阶段划分时，综合考虑融资主体在报告期末的运营情况、还款能力、司法诉讼、逾期信息、合约的维持担保比例等因素。①股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务，认定为已发生信用减值，划入第三阶段的标准：公司将债务人发生重大财务困难、违反合同、很可能破产或重组等情况作为已发生信用减值的主要证据；当逾期天数大于90天（不含），应被认定为已发生信用减值。其他可以参考的因素包括：当前履约保障比例低于最低履约保障比例（不含）；拟对该笔业务进行违约处置；其他可认定为违约的条件等。②当股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务逾期天数大于30天（不含）且在90天（含）以内，应被认定为信用风险已显著增加，划入第二阶段。其他可以参考的因素包括：当前履约保障比例低于预警履约保障比例但高于等于最低履约保障比例；发生逾期；其他可认定为信用风险显著增加的条件。③其他未触发信用风险已显著增加或已发生信用减值条件的股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务划入第一阶段。上述预警履约保障比例和最低履约保障比例标准以公司融资类业务相关规定为准。（2）减值计量方法：减值准备按照违约概率、违约损失率、违约风险暴露之积，并进行前瞻性调整后确定。①违约概率的确定：已发生信用减值的股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务的违约概率按100%确定；未发生信用减值的股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务的违约概率采用履约保障比例滚动率的方法进行估算。为保证减值计量结果的审慎，公司股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务违约概率应不低于0.5%。②违约损失率的确定：对于未发生信用减值的股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务，违约损失率参考履约保障比例确定。为保证减值计量结果的审慎，未发生信用减值的股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务的违约损失率应不低于20%。对于余额为500万以上的已发生信用减值的股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务，违约损失率可采用个别认定法确定。在评估预期可回收的现金流量时，应首先考虑债务人的信用状态、还款能力，以及担保品的流动性、限售情况、集中度、波动性等因素对担保品变现能力和价值的影响,综合考虑可收取的全部合同现金流量。
公司债券投资业务的减值计量采用违约概率/违约损失率法，具体如下：（1）减值阶段划分：①出现以下情况之一的，应被认定为已发生信用减值，划入第三阶段：发生本金逾期或利息逾期；债项评级或主体评级为违约级“C”或“D”；中债市场隐含评级为“C”；发行人被列于违约债券清单中；其他可认定为违约的条件。②出现以下情况之一的，应被认定为信用风险已显著增加，划入第二阶段：最新债项或主体评级自初始确认后发生评级下调，且下调后的评级为AA级（不含）以下；中债市场隐含评级自初始确认后发生评级下调，且下调后的评级为A+
（含）及以下；债券信用利差和价格的重大不利变化，债项连续二十个工作日中债估值收益率高于同期限国债估值收益率700bp及以上；发行人被列于债券负面清单中；其他可认定为信用风险显著增加的条件。③其他未触发信用风险已显著增加或已发生信用减值条件的债项划入第一阶段。上述评级是指债项评级；若债项评级无法取得，可选择发行人主体评级。（2）减值计量方法：减值准备按照违约概率、违约损失率、违约风险暴露之积，并进行前瞻性调整后确定。①违约概率的确定：已发生信用减值的债券，违约概率按100%确定；未发生信用减值的债券，应根据相关债项或主体最新的外部评级结果，参照行业发布的最新外部评级与违约概率的映射规则来确定；若债项评级和主体评级均无法取得，可谨慎选择阶段一最低评级要求AA对应的违约概率。②违约损失率的确定：债券的违约损失率一般应按照行业发布的参考值确定，无担保的高级债权和次级债权的违约损失率分别为45％和75％；中华人民共和国财政部发行的国债、中国人民银行发行的中央银行票据以及政策性金融债，由于信用风险极低，预期信用损失可视为接近于零，故将LGD设置为0。对于已发生信用减值的债券投资业务，违约损失率可采用个别认定法确定。在评估预期可回收的现金流量时，应首先考虑债务人的信用状态、还款能力，以及担保品的流动性、限售情况、集中度、波动性等因素对担保品变现能力和价值的影响,综合考虑可收取的全部合同现金流量。截至2022年12月31日，公司金融工具预期信用损失准备计提情况：
单位：万元
| 金融工具类别 | 期末余额 | |||
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | 合计 | |
| 融出资金减值准备 | 1,797.75 | 936.92 | 2,174.79 | 4,909.46 |
| 应收款项坏账准备（简化模型） | 434.16 | 22.08 | 456.24 | |
| 买入返售金融资产减值准备 | 4,563.39 | 5,948.53 | 10,511.92 | |
| 其他债权投资减值准备 | 84.83 | 698.53 | 3.18 | 786.54 |
| 其他应收款坏账准备 | 374.29 | 5,159.46 | 5,533.75 | |
| 其他信用减值准备 | 1.00 | 1.00 | ||
| 合计 | 6,445.97 | 8,392.43 | 7,360.51 | 22,198.91 |
在不考虑可利用的担保物或其他信用增级的情况下，本公司最大信用风险敞口金额列示如下：
单位：万元
| 涉及信用风险的项目 | 期末余额 |
| 货币资金 | 2,339,081.96 |
| 结算备付金 | 385,416.13 |
| 融出资金 | 1,913,548.36 |
| 衍生金融资产 | 14,468.24 |
| 存出保证金 | 176,006.05 |
| 应收款项 | 26,994.57 |
| 买入返售金融资产 | 1,361,469.54 |
| 交易性金融资产 | 2,373,965.01 |
| 其他债权投资 | 636,291.80 |
| 其他资产（金融资产） | 14,030.87 |
| 合计 | 9,241,272.53 |
3、 流动风险
√适用 □不适用
流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司在经营过程中，受宏观政策、市场变化、经营状况、信用程度等因素的影响，或因公司资产负债结构不匹配而产生流动性风险。另外，由于公司投资银行业务大额包销、自营业务投资规模过大、长期资产比例过高等因素，会导致公司资金周转不畅、流动性出现困难。公司建立了有效的流动性风险管理组织架构，明确了董事会、经理层及首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线；建立动态的以净资本和流动性为核心的风险控制指标监控体系，并开发了风险控制指标动态监控系统；对流动性覆盖率、净稳定资金率等流动性风险计量指标进行计算和监控；建立资金监控的相关内控制度，对货币资金、结算备付金、存出保证金等金融资产，由公司资金部、清算部进行监控，对影响流动性的业务和流动性较低的资产投资，需公司相关决策机构进行审议；设立自营分公司，由经理层授权自营分公司在限额内进行证券投资，并根据证券市场行情及公司流动性需求，严格控制自营业务投资范围及规模；审慎选择信用级别较高的商业银行存放各项货币资金，有力地保证了货币资金的流动性和安全性。公司重视资产和负债到期日的匹配并有效控制匹配差异，以保证到期债务的支付。
公司2022年12月31日持有的金融负债剩余到期期限情况：
单位：万元
| 金融负债 | 即期 | 3个月以内 | 3个月到1年 | 1至5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 25,024.85 | 25,024.85 | |||||
| 应付短期融资款 | 282,270.22 | 766,839.68 | 1,049,109.90 | ||||
| 拆入资金 | 50,055.42 | 50,055.42 | |||||
| 交易性金融负债 | 3,701.90 | 128,234.97 | 308,745.61 | 36,688.20 | 477,370.68 | ||
| 衍生金融负债 | 10.85 | 838.58 | 849.43 | ||||
| 卖出回购金融资产款 | 1.08 | 1,824,559.25 | 1,824,560.33 | ||||
| 代理买卖证券款 | 2,204,330.04 | 2,204,330.04 | |||||
| 代理承销证券款 | 6,244.00 | 6,244.00 | |||||
| 应付款项 | 90,242.70 | 29,995.23 | 9,836.38 | 400.50 | 130,474.81 | ||
| 应付债券 | 154,776.83 | 303,270.77 | 437,228.23 | 895,275.83 | |||
| 租赁负债 | 2,735.15 | 9,599.66 | 24,912.56 | 110.59 | 37,357.96 | ||
| 其他负债（金融负债） | 11,003.06 | 2,890.69 | 447.05 | 14,340.80 | |||
| 合计 | 2,309,289.63 | 2,432,544.92 | 1,473,372.37 | 499,676.54 | 110.59 | 6,714,994.05 | |
截至2022年12月31日，母公司流动性覆盖率为339.85%，净稳定资金率为144.51%，持续符合监管要求。
4、 市场风险
√适用 □不适用
公司涉及的市场风险是指持有的金融工具的公允价值或未来现金流量因市场不利变动而发生波动并造成损失的风险，包括利率风险、汇率风险和价格风险等。
公司建立“董事会、经理层、风险管理部等公司中后台部门、业务部门”的四层级风险管理组织架构，制定包括风险容忍度和风险限额等在内的风险指标体系,并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置。董事会确定公司整体风险偏好和风险容忍度；经理层在董事会授权范围内，确定业务整体的规模限额、敞口限额、止损限额等重要限额；业务部门确定单个项目的投资规模、止损限额，并通过组合投资、逐日盯市、设置止损线等进行风险控制；风险管理部通过风险管理系统进行动态监控，及时进行风险提示，督促业务部门进行风险处置，并通过定期风险报告等方式及时向经理层汇报公司整体及业务部门的风险情况。
(1)风险价值
公司采用风险价值(VaR)方法对各类投资金融工具及持仓组合的市场风险进行评估和分析。计量口径包含母公司及主要子公司。风险价值是指在给定的置信度下衡量给定资产或负债在给定时间内可能发生的最大（价值）损失。公司所使用的风险价值模型置信度为95%，目标期间为下个交易日。具体分析如下表所示：
单位：万元
| 项目 | 期末数 | |
| 风险价值 | 风险价值/净资产 | |
| VaR（95%，1天） | 21,238.08 | 0.68% |
(2)利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险，利率风险主要影响生息资产和负债。公司生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资等。一般而言，生息资产和付息负债的利率同向变动。客户资产和负债方面，生息资产和负债主要由证券经纪业务产生，客户资金存款和代买卖证券款的期限相互匹配，利率风险较小；针对自营债券投资业务，公司积极跟踪国家货币政策动向和市场利率走势，严格控制债券投资规模、久期和杠杆率，合理配置资产，利用敏感性分析作为监控利率风险的主要工具，同时利用国债期货等衍生品对冲部分利率风险敞口。
公司倾向于选择利率波动风险较低的债券。截至2022年12月31日，公司自营债券投资的组合修正久期为2.09，组合基点价值为664.38万元。
下表为基于自营债券投资和利率类衍生工具的利率风险敏感度分析，假设在其他变量不变的情况下，市场利率增减50个基点对净利润及所有者权益的影响。
单位：万元
| 项目 | 本期金额 | |
| 对净利润的影响 | 对所有者权益的影响 | |
| 市场利率上升50个基点 | -16,547.19 | -5,131.29 |
| 市场利率下降50个基点 | 16,547.19 | 5,131.29 |
(3)汇率风险
汇率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。人民币与公司从事业务的其他货币之间的汇率波动会影响本公司的财务状况和经营业绩。期末本公司所面临的汇率风险主要是境外子公司所持有的资产及所承担的负债由于汇率波动而遭受损失的风险。假设其他变量保持不变的前提下，如果人民币对其他外汇币种升值或贬值5%，本公司净利润将相应变动不超过人民币727.49万元。由于外币在公司资产负债及收入结构中所占比例较低，因此汇率风险较小。
(4)价格风险
公司面临的价格风险主要为证券投资的公允价值因指数水平和个别证券市价的变化而降低的风险。该项风险在数量上表现为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具的市价波动对公司利润的影响；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具的市价波动对公司其他综合收益的影响。
在权益类证券投资方面，公司对规模进行适当的控制，利用股指期货等衍生品对冲部分风险敞口，并采用风险敏感度、在险值、压力测试等指标衡量和控制市场风险，但这些管理工具和方法的使用仍然受到投资策略、风险对冲策略有效性的影响。
下表为假设其他变量保持不变的情况下，股票、股权、基金、权益类衍生工具及资管产品的价格上升或下降10%对所得净利润及其他综合收益的影响。
单位：万元
| 项目 | 本期金额 | |
| 对净利润的影响 | 对其他综合收益的影响 | |
| 市场价格上升10% | 34,160.45 | 1,253.75 |
| 市场价格下降10% | -34,160.45 | -1,253.75 |
十六、其他重要事项
1、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本公司的报告分部都是提供不同产品或服务的业务单元。由于各种业务需要不同的技术和市场战略，各分部独立管理。本公司有5个报告分部：财富管理业务分部、投资银行业务分部、机构服务业务分部、资产管理业务分部、自营投资业务分部。各报告分部的会计政策与在“重要会计政策和会计估计”所描述的会计政策相同。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | |||||||
| 财富管理业务 | 投资银行业务 | 机构服务业务 | 资产管理业务 | 自营投资业务 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 | |
| 一、营业收入 | 2,641,555,281.27 | 1,713,993,765.83 | 503,223,868.31 | 454,005,951.56 | 75,683,760.94 | 410,327,972.50 | 65,711,180.36 | 5,733,079,420.05 |
| 其中：利息净收入 | 1,365,029,335.62 | -2,514,965.34 | 17,719,035.05 | 5,368,708.30 | -209,616,527.68 | 225,008,050.00 | 1,400,993,635.95 | |
| 手续费及佣金净收入 | 1,256,815,742.29 | 1,694,636,375.82 | 478,299,763.19 | 431,145,046.99 | 170,048,432.89 | 66,130,582.44 | 3,964,814,778.74 | |
| 其他 | 19,710,203.36 | 21,872,355.35 | 7,205,070.07 | 17,492,196.27 | 285,300,288.62 | 15,271,489.61 | -419,402.08 | 367,271,005.36 |
| 二、营业支出 | 1,570,733,179.75 | 1,304,783,161.91 | 460,485,561.81 | 431,578,928.88 | 79,216,504.82 | 571,956,821.96 | 65,711,180.36 | 4,353,042,978.77 |
| 三、营业利润（亏损） | 1,070,822,101.52 | 409,210,603.92 | 42,738,306.50 | 22,427,022.68 | -3,532,743.88 | -161,628,849.46 | 1,380,036,441.28 | |
| 四、利润总额 | 1,070,707,219.44 | 409,260,600.65 | 42,585,011.90 | 22,459,721.41 | -3,500,339.75 | -161,517,562.76 | 1,379,994,650.89 | |
| 五、资产总额 | 23,399,757,518.88 | 1,559,212,606.44 | 1,116,727,179.28 | 968,843,767.93 | 24,454,566,525.33 | 55,768,998,605.47 | 5,087,627,148.31 | 102,180,479,055.02 |
| 六、负债总额 | 19,262,441,653.47 | 1,359,212,606.44 | 770,802,814.80 | 418,324,211.68 | 24,096,436,315.28 | 25,017,015,632.72 | 76,126,667.99 | 70,848,106,566.40 |
| 七、补充信息 | ||||||||
| 1、折旧和摊销费用 | 128,717,017.03 | 27,022,488.28 | 12,666,311.65 | 21,612,478.57 | 5,857,814.76 | 36,709,283.76 | 232,585,394.05 | |
| 2、资本性支出 | 95,000,157.48 | 5,201,096.24 | 5,265,260.57 | 7,801,745.17 | 2,464,311.49 | 42,367,285.45 | 158,099,856.40 | |
| 3、信用减值损失 | 28,791,149.49 | 1,626,189.53 | -360,655.54 | 2,770,031.79 | 5,353,625.55 | -4,837,302.22 | 33,343,038.60 | |
(续上表)
| 项目 | 上期金额 | |||||||
| 财富管理业务 | 投资银行业务 | 机构服务业务 | 资产管理业务 | 自营投资业务 | 其他 | 抵销 | 合计 | |
| 一、营业收入 | 2,893,009,322.90 | 1,795,185,191.60 | 469,705,573.31 | 348,304,547.24 | 1,375,592,250.14 | 438,629,518.94 | 59,598,010.03 | 7,260,828,394.10 |
| 其中：利息净收入 | 1,342,932,837.16 | -2,549,295.74 | 20,174,349.37 | 3,546,144.55 | -415,479,658.49 | 237,344,968.45 | 1,185,969,345.30 | |
| 手续费及佣金净收入 | 1,549,236,762.64 | 1,797,655,972.60 | 438,540,568.36 | 345,102,620.24 | 22,700.40 | 181,801,770.38 | 59,598,010.03 | 4,252,762,384.59 |
| 其他 | 839,723.10 | 78,514.74 | 10,990,655.58 | -344,217.55 | 1,791,049,208.23 | 19,482,780.11 | 1,822,096,664.21 | |
| 二、营业支出 | 1,627,396,094.35 | 1,329,081,561.43 | 466,371,771.60 | 318,833,444.42 | 385,509,929.66 | 284,210,331.39 | 59,598,010.03 | 4,351,805,122.82 |
| 三、营业利润（亏损） | 1,265,613,228.55 | 466,103,630.17 | 3,333,801.71 | 29,471,102.82 | 990,082,320.48 | 154,419,187.55 | 2,909,023,271.28 | |
| 四、利润总额 | 1,287,783,504.48 | 484,053,665.39 | 9,806,004.64 | 42,036,851.31 | 992,516,773.45 | 155,218,099.03 | 2,971,414,898.30 | |
| 五、资产总额 | 22,039,631,006.31 | 1,393,463,787.95 | 908,997,641.87 | 581,112,495.45 | 19,556,083,768.51 | 45,874,154,531.54 | 1,863,950,215.41 | 88,489,493,016.22 |
| 六、负债总额 | 17,830,671,946.99 | 1,193,463,787.95 | 573,626,896.47 | 306,599,486.80 | 15,861,365,673.80 | 28,163,801,026.58 | 58,950,215.41 | 63,870,578,603.18 |
| 七、补充信息 | ||||||||
| 1、折旧和摊销费用 | 103,470,495.90 | 21,732,007.74 | 15,437,540.29 | 19,170,561.88 | 3,971,418.20 | 23,368,604.19 | 187,150,628.20 | |
| 2、资本性支出 | 87,577,908.47 | 4,810,921.34 | 48,359.29 | 9,121,695.91 | 774,652.50 | 28,855,210.62 | 131,188,748.13 | |
| 3、信用减值损失 | -81,330,044.07 | 1,490,970.38 | 723,049.96 | 954,283.96 | 9,560,250.65 | 19,164,776.62 | -49,436,712.50 |
2、 租赁
√适用 □不适用
作为承租人：
公司对短期租赁和低价值资产租赁采用简化处理。公司非简化处理的租入资产类别为房屋及建筑物、电子通讯设备和电器设备，租赁期为13个月至8年。租赁条款系在个别基础上磋商，包括各种不同条款及条件。
| 项目 | 本期金额 |
| 租赁负债的利息费用 | 11,699,355.96 |
| 计入当期损益的短期租赁费用和低价值资产租赁费用 | 4,787,143.82 |
| 计入当期损益的未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额 | |
| 转租使用权资产取得的收入 | |
| 与租赁相关的总现金流出 | 127,934,071.81 |
| 售后租回交易产生的相关损益 |
截至2022年12月31日，公司无重大未纳入租赁负债计量的未来潜在现金流出。
3、 以公允价值计量的资产和负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初金额 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 期末金额 |
| 金融资产 | |||||
| 1、交易性金融资产（不含衍生金融资产） | 27,030,779,513.98 | -1,050,699,288.48 | 31,355,011,248.97 | ||
| 2、衍生金融资产 | 9,972,670.75 | 179,715,578.54 | 144,682,404.05 | ||
| 3、其他债权投资 | 2,682,336,039.43 | -14,049,018.78 | -61,253.58 | 6,362,917,966.34 | |
| 4、其他权益工具投资 | 176,375,840.09 | -140,288,431.26 | 167,166,732.94 | ||
| 金融资产小计 | 29,899,464,064.25 | -870,983,709.94 | -154,337,450.04 | -61,253.58 | 38,029,778,352.30 |
| 金融负债 | 2,480,069,314.91 | -171,772,492.07 | 4,782,201,167.46 | ||
注：在当日无负债结算制度下，衍生金融资产项下的期货、利率互换投资与相关的衍生品暂收暂付款（结算所得的持仓损益）之间按抵销后的净额列示，为人民币0.00元。
4、 金融工具项目计量基础分类表
(1). 金融资产计量基础分类表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末账面价值 | ||||||
| 金融资产项目 | 以摊余成本计量的金融资产 | 分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 按照《金融工具确认和计量》准则指定 | 按照《套期会计》准则指定为以公允价 | ||||
| 为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||||
| 货币资金 | 23,390,819,648.41 | |||||
| 结算备付金 | 3,854,161,347.69 | |||||
| 融出资金 | 19,135,483,623.62 | |||||
| 衍生金融资产 | 144,682,404.05 | |||||
| 存出保证金 | 1,760,060,513.98 | |||||
| 应收款项 | 269,945,707.26 | |||||
| 买入返售金融资产 | 13,614,695,390.89 | |||||
| 交易性金融资产 | 31,355,011,248.97 | |||||
| 债权投资 | ||||||
| 其他债权投资 | 6,362,917,966.34 | |||||
| 其他权益工具投资 | 167,166,732.94 | |||||
| 其他资产（金融资产） | 140,308,721.92 | |||||
| 合计 | 62,165,474,953.77 | 6,362,917,966.34 | 167,166,732.94 | 31,499,693,653.02 | ||
| 期初账面价值 | ||||||
| 金融资产项目 | 以摊余成本计量的金融资产 | 分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| 货币资金 | 19,210,523,868.91 | |||||
| 结算备付金 | 3,818,472,073.99 | |||||
| 融出资金 | 20,959,254,470.50 | |||||
| 衍生金融资产 | 9,972,670.75 | |||||
| 存出保证金 | 1,725,528,382.15 | |||||
| 应收款项 | 87,162,284.49 | |||||
| 买入返售金融资产 | 11,071,130,335.64 | |||||
| 交易性金融资产 | 27,030,779,513.98 | |||||
| 债权投资 | 16,329,258.59 | |||||
| 其他债权投资 | 2,682,336,039.43 | |||||
| 其他权益工具投资 | 176,375,840.09 | |||||
| 其他资产（金融资产） | 128,298,665.31 | |||||
| 合计 | 57,016,699,339.58 | 2,682,336,039.43 | 176,375,840.09 | 27,040,752,184.73 |
(2). 金融负债计量基础分类表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末账面价值 | ||||
| 金融负债项目 | 以摊余成本计量的金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债 | 按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 短期借款 | 250,248,511.66 | |||
| 应付短期融资款 | 10,491,098,986.57 | |||
| 拆入资金 | 500,554,166.67 | |||
| 交易性金融负债 | 3,599,529,960.00 | 1,174,176,886.44 | ||
| 衍生金融负债 | 8,494,321.02 | |||
| 卖出回购金融资产款 | 18,245,603,307.28 | |||
| 代理买卖证券款 | 22,043,300,381.44 | |||
| 代理承销证券款 | 62,440,000.00 | |||
| 应付款项 | 1,304,748,147.65 | |||
| 应付债券 | 8,952,758,251.54 | |||
| 租赁负债 | 373,579,550.26 | |||
| 其他负债（金融负债） | 143,408,042.14 | |||
| 合计 | 62,367,739,345.21 | 3,608,024,281.02 | 1,174,176,886.44 | |
| 期初账面价值 | ||||
| 金融负债项目 | 以摊余成本计量的金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 短期借款 | 237,141,663.49 | |||
| 应付短期融资款 | 12,474,716,456.76 | |||
| 拆入资金 | 1,254,533,333.35 | |||
| 交易性金融负债 | 1,981,405,000.00 | 454,689,287.29 | ||
| 衍生金融负债 | 43,975,027.62 | |||
| 卖出回购金融资产款 | 12,654,327,441.20 | |||
| 代理买卖证券款 | 19,240,952,784.86 | |||
| 代理承销证券款 | ||||
| 应付款项 | 635,616,976.53 | |||
| 应付债券 | 10,481,391,715.46 | |||
| 租赁负债 | 278,700,128.54 | |||
| 其他负债（金融负债） | 155,616,063.37 | |||
| 合计 | 57,412,996,563.56 | 2,025,380,027.62 | 454,689,287.29 |
5、 外币金融资产和金融负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初金额 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 期末金额 |
| 金融资产 | |||||
| 1、交易性金融资产 | -4,677,417.77 | 236,095,153.58 | |||
| 2、债权投资 | 16,329,258.59 | -22,798.15 | |||
| 金融资产小计 | 16,329,258.59 | -4,677,417.77 | -22,798.15 | 236,095,153.58 | |
6、 其他
√适用 □不适用
社会责任2022年度，公司在慈善捐款、扶贫救灾捐款等公益方面的投入金额合计2,652,672.87元。具体明细如下：
| 项目 | 本期金额 |
| 慈善捐款 | 39,045.00 |
| 扶贫救灾捐款 | 2,613,627.87 |
| 合计 | 2,652,672.87 |
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 长期股权投资
√适用 □不适用
(1)按类别列示：
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 子公司 | 4,060,938,652.30 | 2,997,523,770.79 |
| 联营企业 | 110,011,374.24 | |
| 小计 | 4,060,938,652.30 | 3,107,535,145.03 |
| 减：减值准备 | ||
| 合计 | 4,060,938,652.30 | 3,107,535,145.03 |
(2)对子公司的投资：
| 被投资单位 | 年初余额 | 增减变动 | 期末余额 | 在被投资单位持股比例(%) | 在被投资单位表决权比例(%) | 在被投资单位持股比例与表决权比例不一致的说明 | 减值准备 | 本期计提减值准备 | 本期现金红利 |
| 国金期货有限责任公司 | 318,011,660.50 | 318,011,660.50 | 100.00 | 100.00 | |||||
| 国金鼎兴投资有限公司 | 1,300,000,000.00 | 1,300,000,000.00 | 100.00 | 100.00 | |||||
| 国金创新投资有限公司 | 1,035,500,000.00 | 390,000,000.00 | 1,425,500,000.00 | 100.00 | 100.00 | ||||
| 国金金融控股（香港）有限公司 | 278,038,911.48 | 258,387,600.00 | 536,426,511.48 | 100.00 | 100.00 | ||||
| 国金道富投资服务有限公司 | 65,973,198.81 | 65,973,198.81 | 55.00 | 55.00 | |||||
| 国金基金管理有限公司 | 115,027,281.51 | 115,027,281.51 | 51.00 | 51.00 | |||||
| 国金证券资产管理有限公司 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | 100.00 | 100.00 | |||||
| 合计 | 2,997,523,770.79 | 1,063,414,881.51 | 4,060,938,652.30 |
（3）对合营、联营企业的投资：
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 国金基金管理有限公司 | 110,011,374.24 | 505,033.49 | -110,516,407.73 | ||||||||
| 小计 | 110,011,374.24 | 505,033.49 | -110,516,407.73 | ||||||||
| 合计 | 110,011,374.24 | 505,033.49 | -110,516,407.73 | ||||||||
其他说明：
注：本期其他变动系公司收购国金基金管理有限公司2%股权，对其实现控制，故转为对子公司的投资。
2、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 3,107,438,372.74 | 2,793,933,866.23 | 2,880,737,010.05 | 3,020,635,228.92 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 486,233.34 | 156,295,022.76 | 156,658,974.62 | 122,281.48 |
| 三、辞退福利 | 55,256.00 | 2,061,015.22 | 1,836,283.22 | 279,988.00 |
| 合计 | 3,107,979,862.08 | 2,952,289,904.21 | 3,039,232,267.89 | 3,021,037,498.40 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 3,058,458,568.13 | 2,548,111,849.84 | 2,626,017,389.55 | 2,980,553,028.42 |
| 二、职工福利费 | 3,995.00 | 4,467,276.56 | 4,469,601.56 | 1,670.00 |
| 三、社会保险费 | 261,331.51 | 100,557,348.26 | 100,755,450.87 | 63,228.90 |
| 其中：医疗保险费 | 256,588.31 | 93,127,563.04 | 93,321,669.88 | 62,481.47 |
| 工伤保险费 | 4,743.20 | 1,677,290.46 | 1,681,286.23 | 747.43 |
| 生育保险费 | 5,752,494.76 | 5,752,494.76 | ||
| 四、住房公积金 | 264,186.00 | 87,331,139.98 | 87,521,341.98 | 73,984.00 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 48,450,292.10 | 53,466,251.59 | 61,973,226.09 | 39,943,317.60 |
| 合计 | 3,107,438,372.74 | 2,793,933,866.23 | 2,880,737,010.05 | 3,020,635,228.92 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 469,834.72 | 151,453,790.29 | 151,805,763.41 | 117,861.60 |
| 2、失业保险费 | 16,398.62 | 4,841,232.47 | 4,853,211.21 | 4,419.88 |
| 合计 | 486,233.34 | 156,295,022.76 | 156,658,974.62 | 122,281.48 |
3、 利息净收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 2,208,684,721.88 | 1,896,058,097.84 |
| 其中：货币资金及结算备付金利息收入 | 675,826,516.23 | 513,539,105.80 |
| 融出资金利息收入 | 1,150,960,367.48 | 1,120,447,901.97 |
| 买入返售金融资产利息收入 | 252,349,122.67 | 174,151,950.60 |
| 其中：约定购回利息收入 | 266,601.91 | 80,273.20 |
| 股权质押回购利息收入 | 232,172,320.31 | 154,743,449.69 |
| 债权投资利息收入 | 3,954,364.54 | |
| 其他债权投资利息收入 | 128,992,712.77 | 75,158,658.97 |
| 其他按实际利率法计算的金融资产产生的利息收入 | 556,002.73 | 8,806,115.96 |
| 利息支出 | 1,086,807,884.82 | 973,647,984.68 |
| 其中：应付短期融资款利息支出 | 337,135,654.85 | 336,127,682.89 |
| 拆入资金利息支出 | 60,489,284.71 | 76,388,761.13 |
| 其中：转融通利息支出 | 12,920,833.32 | 30,852,777.80 |
| 卖出回购金融资产利息支出 | 223,144,830.00 | 212,365,377.06 |
| 其中：报价回购利息支出 | 7.05 | |
| 代理买卖证券款利息支出 | 70,569,613.76 | 62,207,876.96 |
| 应付债券利息支出 | 313,838,083.24 | 252,344,328.39 |
| 其中：次级债券利息支出 | 106,029,710.46 | 57,790,314.51 |
| 租赁负债利息支出 | 10,252,264.61 | 7,795,407.64 |
| 其他按实际利率法计算的金融负债产生的利息支出 | 71,378,153.65 | 26,418,550.61 |
| 利息净收入 | 1,121,876,837.06 | 922,410,113.16 |
4、 手续费及佣金净收入
(1). 手续费及佣金净收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1.证券经纪业务净收入 | 1,510,118,877.29 | 1,816,092,783.57 |
| 证券经纪业务收入 | 1,997,465,356.98 | 2,356,073,338.33 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 1,490,766,614.76 | 1,733,715,997.78 |
| 交易单元席位租赁 | 312,917,266.56 | 298,763,788.72 |
| 代销金融产品业务 | 193,781,475.66 | 323,593,551.83 |
| 证券经纪业务支出 | 487,346,479.69 | 539,980,554.76 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 487,346,479.69 | 539,980,554.76 |
| 交易单元席位租赁 | ||
| 代销金融产品业务 | ||
| 2.期货经纪业务净收入 | ||
| 期货经纪业务收入 | ||
| 期货经纪业务支出 | ||
| 3.投资银行业务净收入 | 1,686,969,841.87 | 1,783,615,829.01 |
| 投资银行业务收入 | 1,712,205,284.31 | 1,833,812,785.37 |
| 其中：证券承销业务 | 1,547,690,364.09 | 1,607,140,055.78 |
| 证券保荐业务 | 74,639,622.65 | 121,425,660.36 |
| 财务顾问业务 | 89,875,297.57 | 105,247,069.23 |
| 投资银行业务支出 | 25,235,442.44 | 50,196,956.36 |
| 其中：证券承销业务 | 24,164,574.05 | 48,940,452.61 |
| 证券保荐业务 | 94,339.62 | 94,339.62 |
| 财务顾问业务 | 976,528.77 | 1,162,164.13 |
| 4.资产管理业务净收入 | 174,920,328.12 | 104,120,739.95 |
| 资产管理业务收入 | 187,595,547.39 | 113,976,730.54 |
| 资产管理业务支出 | 12,675,219.27 | 9,855,990.59 |
| 5.基金管理业务净收入 | ||
| 基金管理业务收入 | ||
| 基金管理业务支出 | ||
| 6.投资咨询业务净收入 | 106,970,689.39 | 98,166,396.56 |
| 投资咨询业务收入 | 106,970,689.39 | 98,166,396.56 |
| 投资咨询业务支出 | ||
| 7.其他手续费及佣金净收入 | 99,933,014.19 | 51,861,472.25 |
| 其他手续费及佣金收入 | 99,933,014.19 | 51,861,472.25 |
| 其他手续费及佣金支出 | ||
| 合计 | 3,578,912,750.86 | 3,853,857,221.34 |
| 其中：手续费及佣金收入 | 4,104,169,892.26 | 4,453,890,723.05 |
| 手续费及佣金支出 | 525,257,141.40 | 600,033,501.71 |
(2). 财务顾问业务净收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司 | 9,310,377.35 | 42,141,509.43 |
| 并购重组财务顾问业务净收入--其他 | 10,401,607.50 | 8,541,509.44 |
| 其他财务顾问业务净收入 | 69,186,783.95 | 53,401,886.23 |
(3). 代理销售金融产品业务
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 代销金融产品业务 | 本期 | 上期 | ||
| 销售总金额 | 销售总收入 | 销售总金额 | 销售总收入 | |
| 基金 | 364,528,421,953.98 | 183,508,938.17 | 393,490,756,194.16 | 306,352,804.82 |
| 信托 | 3,737,260,967.00 | 6,719,177.65 | 4,228,382,500.00 | 11,450,268.43 |
| 其他 | 9,682,022,557.98 | 3,553,359.84 | 9,300,763,665.88 | 5,790,478.58 |
| 合计 | 377,947,705,478.96 | 193,781,475.66 | 407,019,902,360.04 | 323,593,551.83 |
(4). 资产管理业务
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 集合资产管理业务 | 定向资产管理业务 | 专项资产管理业务 |
| 期末产品数量 | 114 | 76 | 34 |
| 期末客户数量 | 4,082 | 76 | 272 |
| 其中：个人客户 | 3,153 | 14 | |
| 机构客户 | 929 | 62 | 272 |
| 期初受托资金 | 63,192,009,211.69 | 49,711,957,952.15 | 14,077,940,900.00 |
| 其中：自有资金投入 | 39,565,186.58 | 3,850,979,244.59 | 38,921,600.00 |
| 个人客户 | 4,867,068,028.92 | 1,594,201,789.99 | |
| 机构客户 | 58,285,375,996.19 | 44,266,776,917.57 | 14,039,019,300.00 |
| 期末受托资金 | 131,595,778,517.68 | 27,602,705,419.09 | 18,989,049,750.00 |
| 其中：自有资金投入 | 207,505,133.65 | 3,726,940,858.26 | 106,971,200.00 |
| 个人客户 | 5,510,180,327.34 | 3,279,616,155.78 | |
| 机构客户 | 125,878,093,056.69 | 20,596,148,405.05 | 18,882,078,550.00 |
| 期末主要受托资产初始成本 | 135,473,153,390.47 | 27,659,855,517.52 | 18,989,049,750.00 |
| 其中：股票 | 2,175,501,701.89 | 3,604,168,727.88 | |
| 国债 | 664,624,465.27 | ||
| 其他债券 | 109,894,956,950.59 | 8,543,991,108.38 | |
| 基金 | 3,274,719,656.89 | 314,267,244.70 | |
| 其他 | 19,463,350,615.83 | 15,197,428,436.56 | 18,989,049,750.00 |
| 当期资产管理业务净收入 | 86,877,817.19 | 83,129,344.24 | 4,913,166.69 |
5、 投资收益
(1). 投资收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 505,033.49 | -13,668,980.61 |
| 金融工具投资收益 | 1,299,568,709.65 | 1,550,467,772.92 |
| 其中：持有期间取得的收益 | 1,032,717,950.50 | 1,072,457,090.83 |
| －交易性金融工具 | 1,032,717,950.50 | 930,116,957.62 |
| －其他权益工具投资 | 142,340,133.21 | |
| 处置金融工具取得的收益 | 266,850,759.15 | 478,010,682.09 |
| －交易性金融工具 | 104,198,053.15 | 488,725,547.95 |
| －其他债权投资 | 830,307.98 | 958,739.61 |
| －衍生金融工具 | 161,822,398.02 | -11,673,605.47 |
| 合计 | 1,300,073,743.14 | 1,536,798,792.31 |
公司本期不存在投资收益汇回的重大限制。
(2). 交易性金融工具投资收益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 交易性金融工具 | 本期发生额 | 上期发生额 | |
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 持有期间收益 | 1,032,717,950.50 | 930,116,957.62 |
| 处置取得收益 | 135,013,651.12 | 543,227,525.12 | |
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 持有期间收益 | ||
| 处置取得收益 | |||
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 持有期间收益 | ||
| 处置取得收益 | -24,663,759.62 | -44,101,030.77 | |
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 持有期间收益 | ||
| 处置取得收益 | -6,151,838.35 | -10,400,946.40 | |
6、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | -930,542,869.08 | 246,687,262.23 |
| 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 交易性金融负债 | -157,635,194.06 | 6,670,684.58 |
| 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | -1,754,537.87 | 6,013,700.58 |
| 衍生金融工具 | 164,128,301.77 | -30,165,246.56 |
| 合计 | -924,049,761.37 | 223,192,700.25 |
7、 业务及管理费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工费用 | 2,952,289,904.21 | 3,156,874,990.33 |
| 咨询费 | 145,685,923.20 | 116,488,846.11 |
| 电子设备运转费 | 122,417,171.39 | 88,434,113.53 |
| 使用权资产折旧费 | 90,029,954.20 | 61,069,983.18 |
| 交易所会员年费 | 61,660,121.75 | 57,483,707.91 |
| 折旧费 | 52,311,245.11 | 47,702,043.48 |
| 业务招待费 | 52,238,807.48 | 48,903,029.65 |
| 差旅费 | 48,110,544.52 | 55,568,896.54 |
| 无形资产摊销 | 38,968,579.12 | 38,724,130.72 |
| 长期待摊费用摊销 | 14,666,514.58 | 10,547,478.80 |
| 其他 | 252,226,670.02 | 255,562,217.13 |
| 合计 | 3,830,605,435.58 | 3,937,359,437.38 |
8、 其他
√适用 □不适用
现金流量表补充资料
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1.将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 1,103,924,649.14 | 2,079,170,472.00 |
| 加：信用减值损失 | 35,251,783.28 | -31,139,593.44 |
| 其他资产减值损失 | ||
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 52,311,245.11 | 47,702,043.48 |
| 使用权资产折旧 | 90,029,954.20 | 61,069,983.18 |
| 无形资产摊销 | 38,968,579.12 | 38,724,130.72 |
| 长期待摊费用摊销 | 14,666,514.58 | 10,547,478.80 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -349,907.30 | -192,239.05 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 1,656,161.82 | 1,232,139.52 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 941,196,182.78 | -257,562,437.97 |
| 利息支出（收入以“－”号填列） | 532,233,289.93 | 517,154,395.41 |
| 汇兑损失（收益以“－”号填列） | -2,252,284.33 | 494,286.22 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -1,335,341.47 | -129,629,892.21 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -238,860,333.74 | -109,729,807.66 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -25,893,002.11 | 55,798,175.07 |
| 交易性金融资产的减少（增加以“－”号填列） | -4,503,523,347.55 | -6,183,802,143.97 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -923,361,037.04 | -8,351,056,170.70 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 9,271,110,659.17 | 9,635,901,441.60 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 6,385,773,765.59 | -2,615,317,739.00 |
| 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3.现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 22,750,099,267.15 | 19,794,990,375.05 |
| 减：现金的年初余额 | 19,794,990,375.05 | 16,113,854,965.04 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的年初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 2,955,108,892.10 | 3,681,135,410.01 |
十八、补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -1,310,806.25 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 76,016,449.06 | 财政扶持及奖励款 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 1,030,680.61 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,486,119.59 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 16,151,883.27 | |
| 减：所得税影响额 | 22,326,598.26 | |
| 少数股东权益影响额 | 1,231,395.31 | |
| 合计 | 66,844,093.53 |
本公司持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产期间取得的投资收益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债和衍生金融工具取得的投资收益属于本公司正常经营业务，因此不作为非经常性损益项目。
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 4.17 | 0.343 | 0.343 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 3.94 | 0.324 | 0.324 |
董事长：冉云董事会批准报送日期：2023年4月24日
修订信息
□适用 √不适用
第十一节 证券公司信息披露
一、 公司重大行政许可事项的相关情况
√适用 □不适用
| 时间 | 行政许可批复名称 | 行政许可批复文号 |
| 2022年1月24日 | 关于对国金证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函 | 上证函[2022]98号 |
| 2022年3月17日 | 关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复 | 证监许可[2022]507号 |
| 2022年7月1日 | 设立青岛二级管理子公司无异议函 | 机构部函[2022]1191号 |
| 2022年7月7日 | 关于核准国金证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复 | 证监许可[2022]1438号 |
| 2022年9月16日 | 关于核准国金证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复 | 证监许可[2022]2175号 |
| 2022年12月9日 | 关于核准国金证券股份有限公司变更主要股东的批复 | 证监许可[2022]3093号 |
二、 监管部门对公司的分类结果
√适用 □不适用
| 2020年度 | A类AA级 |
| 2021年度 | A类A级 |
| 2022年度 | A类AA级 |
附录一: 国金证券股份有限公司组织结构图
附录二：分支机构一览表
分公司一览表
| 分公司名称 | 设立时间 | 地址 | 营运资金 | 负责人 | 咨询电话 |
| 上海互联网证券分公司 | 2006年8月 | 上海市黄浦区西藏中路336号2208、2209室 | 0.05亿元 | 李俭 | 021-61038209 |
| 上海证券承销保荐分公司 | 2010年12月 | 上海浦东新区芳甸路1088号23层 | 2亿元 | 廖卫平 | 021-68826829 |
| 上海证券自营分公司 | 2010年12月 | 上海市浦东新区芳甸路1088号20层2002 | 8.5亿元 | 姜文国 | 021-68826828 |
| 上海证券资产管理分公司 | 2012年11月 | 上海市浦东新区芳甸路1088号1101 | 0.5亿元 | 马骏 | 021-61038280 |
| 上海投资咨询分公司 | 2014年4月 | 上海市浦东新区芳甸路1088号7层01-06单元 | 1.5亿元 | 苏晨 | 021-80234289 |
| 北京分公司 | 2016年8月 | 北京市怀柔区杨宋镇和平路甲7号楼1至2层5单元101 | 2亿元 | 丁志卿 | 010-85142805 |
| 深圳分公司 | 2020年6月 | 深圳市福田区福田街道福安社区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座T3座2402 | 0.05亿元 | 孙协富 | 0755-83830555 |
| 海南分公司 | 2020年9月 | 海南省海口市秀英区长滨三路6号鲁能中心C栋1层商铺5、2层商铺11 | 0.05亿元 | 邢峰 | 0898-66961835 |
证券营业部一览表
| 序号 | 营业部名称 | 注册地址 | 咨询电话 |
| 1 | 成都武成大街证券营业部 | 成都市武成大街39号、45号 | 95310 |
| 2 | 成都东城根街证券营业部 | 四川省成都市东城根上街95号 | 95310 |
| 3 | 成都双元街证券营业部 | 成都市双楠小区双元街99号 | 95310 |
| 4 | 都江堰都江大道证券营业部 | 都江堰市都江堰大道317号3楼3号 | 95310 |
| 5 | 成都青白江青江东路证券营业部 | 成都市青白江区青江东路213-215号1单元2层 | 95310 |
| 6 | 成都龙泉驿区龙都南路证券营业部 | 成都市龙泉驿区龙泉街道龙都南路3号二楼 | 95310 |
| 7 | 成都温江区柳城商业新街证券营业部 | 成都市温江区柳城商业新街48号 | 95310 |
| 8 | 成都新都区马超西路证券营业部 | 成都市新都区新都街道马超西路338号5层 | 95310 |
| 9 | 邛崃凤凰大道证券营业部 | 成都市邛崃市临邛镇凤凰大道510号附1号2楼 | 95310 |
| 10 | 成都大邑县温泉路证券营业部 | 成都市大邑县晋原镇温泉路201号4号楼3楼4-3-231号 | 95310 |
| 11 | 成都天府大道证券营业部 | 成都市高新区天府大道中段177号31栋一单元3层5、6、7号商铺 | 95310 |
| 12 | 成都蒲江县健民路证券营业部 | 四川省成都市蒲江县鹤山街道健民路66号附202号1单元3层 | 95310 |
| 13 | 上海静安区南京西路证券营业部 | 上海市静安区南京西路1486号4501-6室（实际楼层39层） | 95310 |
| 14 | 北京长椿街证券营业部 | 北京市西城区长椿街3号2-101 | 95310 |
| 15 | 厦门湖滨南路证券营业部 | 厦门市思明区湖滨南路55号禹洲广场1002-1005单元 | 95310 |
| 16 | 长沙湘江中路证券营业部 | 湖南省长沙市天心区湘江中路二段178号汇景发展商务中心A塔23楼23011-23018 | 95310 |
| 17 | 杭州利一路证券营业部 | 浙江省杭州市萧山区宁围街道利一路158号世华帝宝大厦2幢1901、1902室 | 95310 |
| 18 | 昆明拓东路证券营业部 | 云南省昆明市盘龙区拓东路白塔路交叉口西北角（绿洲大酒店16层整层） | 95310 |
| 19 | 德阳岷江东路证券营业部 | 四川省德阳市岷江东路136号富丽名城5楼 | 95310 |
| 20 | 攀枝花新源路证券营业部 | 攀枝花市东区新源路734附11号 | 95310 |
| 21 | 南充江东中路证券营业部 | 四川省南充市高坪区江东中路七段1号天来大酒店第10幢9层2、4、6、8、10、12号 | 95310 |
| 22 | 内江汉安大道证券营业部 | 内江市东兴区汉安大道西段925号 | 95310 |
| 23 | 广安思源大道证券营业部 | 四川省广安市广安区思源大道28号 | 95310 |
| 24 | 天津南京路证券营业部 | 天津市和平区南京路183号世纪都会21层2104、2105A室 | 95310 |
| 25 | 衡阳蒸阳南路证券营业部 | 衡阳市雁峰区蒸阳南路2号崇业商业广场三区907、908室 | 95310 |
| 26 | 深圳湾一号证券营业部 | 深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区中心路3008号T7-601 | 95310 |
| 27 | 福州古田路证券营业部 | 福建省福州市鼓楼区水部街道古田路60号建福大厦（建福广场）28层03，05-07单元 | 95310 |
| 28 | 郑州农业东路证券营业部 | 河南省郑州市郑东新区农业东路35号（永基美邻）9号楼1-2层付1号、1层付2号 | 95310 |
| 29 | 沈阳青年大街证券营业部 | 辽宁省沈阳市沈河区青年大街121号（2907、2908、2909） | 95310 |
| 30 | 绵阳临园路证券营业部 | 四川省绵阳市涪城区临园路西段23号（美乐-城市之星）1栋1层4号 | 95310 |
| 31 | 上海浦东新区梅花路证券营业部 | 上海市浦东新区梅花路1099号111室，芳甸路1088号19层(实际楼层17层)02、03、04、05单元 | 95310 |
| 32 | 南京江东中路证券营业部 | 南京市建邺区江东中路108号万达广场C座202-204室 | 95310 |
| 33 | 重庆江北嘴证券营业部 | 重庆市江北区聚贤岩广场9号1单元25层2501室 | 95310 |
| 34 | 广州华夏路证券营业部 | 广州市天河区华夏路16号富力盈凯3909-3910室 | 95310 |
| 35 | 武汉积玉桥证券营业部 | 湖北省武汉市武昌区积玉桥街和平大道336号金宁国际商厦3层1号-1 | 95310 |
| 36 | 西安唐延路证券营业部 | 陕西省西安市高新区唐延路51号人寿壹中心604、605室 | 95310 |
| 37 | 上海奉贤区金碧路证券营业部 | 上海市奉贤区金汇镇金碧路1970号206室 | 95310 |
| 38 | 合肥科学大道证券营业部 | 合肥市高新区科学大道88号信达银信广场A115、A116、A115上、A117上、A118上、A119上 | 95310 |
| 39 | 济南经十路证券营业部 | 济南市历下区经十路9999号黄金时代广场EF裙楼2楼204室 | 95310 |
| 40 | 南昌世贸路证券营业部 | 江西省南昌市红谷滩区世贸路699号联泰时代广场1幢151、152室 | 95310 |
| 41 | 南宁长湖路证券营业部 | 南宁市青秀区长湖路13号长湖景苑7号楼8号楼9号楼10号楼第【二】层201号商铺项目编号为【L2-10】的商铺 | 95310 |
| 42 | 杭州曙光路证券营业部 | 浙江省杭州市西湖区曙光路122号世贸大厦A座901、903、603室 | 95310 |
| 43 | 石家庄建设南大街证券营业部 | 河北省石家庄市裕华区建设南大街59号隆兴苑6层 | 95310 |
| 44 | 北京建国门内大街证券营业部 | 北京市东城区建国门内大街26号1号17层南侧 | 95310 |
| 45 | 成都高新区交子大道证券营业部 | 成都市高新区交子大道233号中海国际中心1栋2单元2005、2006、2007号 | 95310 |
| 46 | 乐山平江东街证券营业部 | 四川省乐山市市中区平江东街17号1幢1单元2楼 | 95310 |
| 47 | 泸州康城路证券营业部 | 四川省泸州市江阳区康城路一段9号1号楼22层2202号 | 95310 |
| 48 | 徐州大马路证券营业部 | 徐州市鼓楼区大马路99号启迪之星加速器（徐州）第77区S002室 | 95310 |
| 49 | 眉山大雅街证券营业部 | 四川省眉山市东坡区大雅街366.368.370号众和铭座6栋1层 | 95310 |
| 50 | 泉州云鹿路证券营业部 | 福建省泉州市丰泽区云鹿路鲲鹏国际中心7层703、705单元 | 95310 |
| 51 | 绍兴洋江西路证券营业部 | 浙江省绍兴市越城区灵芝街道新泽大厦（洋江西路278号）S00206-S00208室 | 95310 |
| 52 | 乌鲁木齐南湖路证券营业部（22年完成许可证换领，23年初迁址开业） | 新疆乌鲁木齐市水磨沟区南湖南路111号深圳汇宾楼5楼 | 95310 |
| 53 | 无锡金融一街证券营业部 | 无锡市滨湖区金融一街1号昌兴国际金融大厦1001、1002、1003室 | 95310 |
| 54 | 宜宾蜀南大道证券营业部 | 四川省宜宾市叙州区蜀南大道西段14号新世纪购物广场10层11.12.13号 | 95310 |
| 55 | 珠海前河北路证券营业部 | 珠海市香洲区前河北路68号环宇城写字楼15层01、02、10单元 | 95310 |
| 56 | 苏州中心广场证券营业部 | 苏州市工业园区苏州中心广场58幢A座11层08号房 | 95310 |
| 57 | 贵阳毕节路证券营业部 | 贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区毕节路58号联合广场2号楼18层3号 | 95310 |
| 58 | 佛山融和路证券营业部 | 佛山市南海区桂城街道融和路25号荣耀国际金融中心1303A、1304-1305A | 95310 |
| 59 | 太原长兴路证券营业部 | 山西省太原市万柏林区长兴路1号3幢10层1006-1010号 | 95310 |
| 60 | 郴州文化路证券营业部 | 湖南省郴州市北湖区人民路街道文化路150号 | 95310 |
| 61 | 温州蒋家桥路证券营业部 | 浙江省温州市鹿城区蒋家桥路166号蒋家桥锦园1、2幢105室 | 95310 |
| 62 | 东莞鸿福路证券营业部 | 广东省东莞市南城街道鸿福路200号4栋2单元1703室 | 95310 |
| 63 | 青岛香港中路证券营业部 | 山东省青岛市市南区香港中路8号乙2号楼701、702、703户 | 95310 |
| 64 | 大连长江路证券营业部 | 大连市中山区长江路280号大连中心·裕景5号楼ST2大厦第34层1单元02A、02B、03A号房 | 95310 |
| 65 | 金华人民广场证券营业部 | 浙江省金华市婺城区城西街道八一北街190号 | 95310 |
| 66 | 南通工农南路证券营业部 | 江苏省南通市崇川区工农南路118号汇金国际B栋104-106号 | 95310 |
| 67 | 宁波中兴路证券营业部 | 浙江省宁波市鄞州区中兴路653号<1-3>、655号801 | 95310 |
| 68 | 南安江北大道证券营业部 | 福建省泉州市南安市美林办事处江北大道滨江一号1号楼1层105单元-106单元 | 95310 |
| 69 | 上海浦东新区锦绣东路证券营业部 | 中国（上海）自由贸易试验区锦绣东路2777弄37号1号楼东区 | 95310 |
| 70 | 西安朱雀大街证券营业部 | 陕西省西安市碑林区朱雀大街北段158号78幢裙楼2楼2-2 | 95310 |