证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2023-024
明光浩淼安防科技股份公司拟续聘会计师事务所公告
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
公司拟聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年年度的审计机构。
1.基本信息
会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：2013年12月10日组织形式：特殊普通合伙注册地址：：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
首席合伙人：肖厚发2022年度末合伙人数量：172人2022年度末注册会计师人数：1,267人2022年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：651人2021年收入总额（经审计）：233,952.72万元2021年审计业务收入（经审计）：220,837.62万元2021年证券业务收入（经审计）：94,730.69万元2021年上市公司审计客户家数：321家2021年上市公司审计客户前五大主要行业：
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。行业序号
| 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 |
| C39 | 制造业 | 计算机、通信和其他电子设备制造业 |
| C35 | 制造业 | 专用设备制造业 |
| C38 | 制造业 | 电气机械和器材制造业 |
| C26 | 制造业 | 化学原料和化学制品制造业 |
| I65 | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 软件和信息技术服务业 |
2021年上市公司审计收费：36,988.75万元2021年本公司同行业上市公司审计客户家数：31家
2.投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：0万元职业保险累计赔偿限额：90000万元近三年（最近三个完整自然年度及当年）存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中不存在承担民事责任情况。
3.诚信记录
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施7次、自律监管措施1次和纪律处分0次。
32名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施14次、自律监管措施2次和纪律处分0次。
（二）项目信息
1.基本信息
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
项目合伙人：卢珍，2005 年成为中国注册会计师，2004 年开始从事上市公司审计业务，2004 年开始在容诚会计师事务所执业，2019 年开始为浩淼科技提供审计服务；近三年签署过长信科技（300088）、皖天然气（603689）、合肥城建（002208）、设计总院（603357）、安纳达（002136）、元琛科技（688659）、浩淼科技（831856）等多家上市公司和新三板挂牌公司审计报告。项目签字注册会计师：李虎，2018 年成为中国注册会计师，2016 年开始从 事上市公司审计业务，2016 年开始在容诚会计师事务所执业，2021 年开始为浩 淼科技提供审计服务；近三年签署过安徽合力（600761）、中旗股份（300575）、 国瑞数码（839215）和加力股份（836836）等上市公司和新三板挂牌公司审计报告。
项目签字注册会计师：李虎，2018 年成为中国注册会计师，2016 年开始从事上市公司审计业务，2016 年开始在容诚会计师事务所执业，2021 年开始为浩淼科技提供审计服务；近三年签署过安徽合力（600761）、中旗股份（300575）、国瑞数码（839215）和加力股份（836836）等上市公司和新三板挂牌公司审计报告。
项目质量控制复核人：王彩霞，2011年成为中国注册会计师，2009年开始从事上市公司审计业务，2009年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署或复核过合锻智能(603011)、容知日新(688768)、悦康药业（688658）等多家上市公司审计报告。
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
本期2022年审计收费35万元，其中年报审计收费35万元。上期2021年审计收费35万元，其中年报审计收费35万元。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
公司于2023年4月22日召开第三届董事会第十九次会议，会议审议通过了《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度审计机构的议案》，表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案不涉及需回避表决的情况。本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审计委员会履职情况
公司于2023年4月22日召开第三届董事会第十九次会议，会议审议通过了《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度审计机构的议案》，表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案不涉及需回避表决的情况。本议案尚需提交公司股东大会审议。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在审计过程中能够保持独立性、专业胜任能力和应有的关注，勤勉尽责地履行应尽的责任和义务。在对公司2022年年度财务报告审计过程中认真履行职责，独立、客观、公正地完成审计工作，同意拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任2023年公司年报审计机构。
（三）独立董事的事前认可情况和独立意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在审计过程中能够保持独立性、专业胜任能力和应有的关注，勤勉尽责地履行应尽的责任和义务。在对公司2022年年度财务报告审计过程中认真履行职责，独立、客观、公正地完成审计工作，同意拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任2023年公司年报审计机构。
经审阅《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，我们认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履行应尽的责任和义务，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，对公司的财务规范运作、内部控制制度的建设和执行起到了重要的指导作用。公司此次聘任决策程序符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及公司股东利益尤其是中小股东利益的情形。
综上，我们同意该议案，并同意将该议案提交股东大会审议。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件目录
明光浩淼安防科技股份公司
董事会2023年4月25日