证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-010
西安天和防务技术股份有限公司关于续聘公司2023年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月21日召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意提交至公司2022年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司审计机构期间，能够严格按照国家相关法律法规的规定，遵守职业道德规范，坚持独立审计准则，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见，所出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，维护了公司及全体股东的合法权益。 为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构，聘任期限一年。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1. 基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | |||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | |
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | |||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 225人 | |
| 上年末执业人员 数量 | 注册会计师 | 2,064人 | ||
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780人 | |||
| 2022年业务收入 | 业务收入总额 | 38.63亿元 | ||
| 审计业务收入 | 35.41亿元 | ||
| 证券业务收入 | 21.15亿元 | ||
| 2022年上市公司 （含A、B股） 审计情况 | 客户家数 | 612家 | |
| 审计收费总额 | 6.32亿元 | ||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等 | ||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 458 | ||
2. 投资者保护能力
2022年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
3. 诚信记录
| 起诉（仲裁人） | 被诉 （被仲裁人） | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁） 金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 亚太药业、天健、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 二审已判决判例天健无需承担连带赔偿责任。天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人股份有限公司 | 天健、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1. 基本信息
| 项目组 成员 | 姓名 | 何时成为 注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
项目合伙人
| 项目 合伙人 | 李永利 | 1995年 | 1994年 | 1995年 | 2022年 | 2022年签署湘财股份、正虹科技等公司2021年度审计报告；2021年签署正虹科技、开元教育等上市公司2020年度审计报告；2020年签署华凯创意、开元教育等公司2019年度审计报告。 |
签字注册
会计师
| 签字注册 会计师 | 李永利 | 1995年 | 1994年 | 1995年 | 2022年 | 2022年签署湘财股份、正虹科技等公司2021年度审计报告；2021年签署正虹科技、开元教育等上市公司2020年度审计报告；2020年签署华凯创意、开元教育等公司2019年度审计报告。 |
| 姜丰丰 | 2008年 | 2007年 | 2012年 | 2022年 | 2022年签署隆平高科、爱威科技等公司2021年度审计报告；2021年签署隆平高科、宇新股份等公司2020年度审计报告；2020年签署隆平高科、宇环数控等公司2019年度审计报告。 |
2. 诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3. 独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4. 审计收费
根据审计的工作量，公司支付给天健会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度的财务报告审计费用70万元（含税）。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据市场公允定价原则及实际工作量与审计机构协商确定2023年度的财务报告审计费用。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会审议履行情况
公司董事会审计委员会与天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分了解和沟通，对其专业资质、业务能力、独立性和投资者保护能力进行了核查。经核查，一致认为其具备为公司服务的资质要求，能够较好地胜任工作，同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1. 公司独立董事对本次续聘任会计师事务所事项进行了事前认可，经审核，独立董事认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在2022年度审计工作中能够恪尽职守，遵循独立、客观公正的执业准则，且天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从
| 质量控制 复核人 | 戚铁桥 | 2010年 | 2008年 | 2010年 | 2022年 | 2022年签署双环传动、慈星股份2021年度审计报告；2020年签署旺能环境2019年度审计报告。 |
事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具备相关的审计资格，诚信状况良好，具备足够的投资者保护能力。为保证公司2023年度审计工作的稳健和连续性，同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2023年度审计机构，同意将该议案提交公司董事会审议。
2. 公司独立董事独立意见：公司续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司2023年度审计工作的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，我们同意聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）董事会审议履行情况
2023年4月21日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，董事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司审计机构期间，能够严格按照国家相关法律法规的规定，遵守职业道德规范，坚持独立审计准则，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见。为保持审计工作的连续性和稳定性，董事会同意继续聘用天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度财务报表审计机构，聘期一年。同时，公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据市场公允定价原则及实际工作量与审计机构协商确定2023年度的财务报告审计费用。
（四）监事会审议履行情况
监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司审计机构期间，能够严格按照国家相关法律法规的规定，遵守职业道德规范，坚持独立审计准则，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了责任和义务，同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
四、报备文件
1.《公司第五届董事会第三次会议决议》；
2.《公司第五届监事会第三次会议决议》；
3.《公司独立董事关于2022年度相关事项的专项说明和独立意见》；
4.《公司独立董事关于续聘公司2023年度审计机构事项的事前认可意见》；
5.天健会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。特此公告
西安天和防务技术股份有限公司董事会
二〇二三年四月二十五日