深圳市昌红科技股份有限公司
2022年度监事会工作报告2022年，深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规及《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益的角度出发，本着对全体股东认真负责的原则，恪尽职守，认真履行有关法律、法规赋予的职权，对公司主要生产经营活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责情况进行了检查和监督，现将监事会2022年主要工作内容汇报如下：
一、监事会召开会议情况
2022年度，公司共召开8次监事会会议，会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，具体情况如下：
| 会议届次 | 召开日期 | 审议的议案 | 投票情况 |
| 第五届监事会第十三次会议 | 2022年3月9日 | 关于公司<2022 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案 | 通过 |
| 关于公司<2022 年员工持股计划管理办法>的议案 | 通过 | ||
| 第五届监事会第十四次会议 | 2022年4月13日 | 关于2021年度监事会工作报告的议案 | 通过 |
| 关于2021年年度报告及其摘要的议案 | 通过 | ||
| 关于2021年度财务决算报告的议案 | 通过 | ||
| 关于2021年度利润分配预案的议案 | 通过 | ||
| 关于2021年度内部控制自我评价报告的议案 | 通过 | ||
| 关于2021年度计提资产减值准备的议案 | 通过 | ||
| 关于2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案 | 通过 | ||
| 关于使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案 | 通过 | ||
| 关于向金融机构申请综合授信额度的议案 | 通过 | ||
| 关于开展远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务的议案 | 通过 | ||
| 关于续聘2022年度审计机构的议案 | 通过 | ||
| 关于2022年度监事薪酬方案的议案 | 通过 | ||
| 关于为参股公司向银行申请综合授信提供担保的议案 | 通过 | ||
| 关于对外投资设立子公司暨关联交易的议案 | 通过 | ||
| 关于力因精准医疗产品（上海）有限公司业绩承诺完成情况的议案 | 通过 | ||
| 第五届监事会第十五次会议 | 2022年4月27日 | 关于2022年第一季度报告的议案 | 通过 |
| 第五届监事会第十六次会议 | 2022年6月24日 | 关于修订2022年员工持股计划相关事项的议案 | 通过 |
| 第五届监事会第十七次会议 | 2022年8月16日 | 关于2022年半年度报告及其摘要的议案 | 通过 |
| 关于2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案 | 通过 | ||
| 关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案 | 通过 | ||
| 关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案 | 通过 | ||
| 关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案的议案 | 通过 | ||
| 关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告的议案 | 通过 | ||
| 关于公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案 | 通过 | ||
| 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 | 通过 | ||
| 关于公司2022年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案 | 通过 | ||
| 关于公司未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划的议案 | 通过 | ||
| 关于会计政策变更的议案 | 通过 | ||
| 关于2022年度日常关联交易预计的议案 | 通过 | ||
| 第五届监事会第十八次会议 | 2022年8月26日 | 关于为全资子公司向银行借款提供担保的议案 | 通过 |
| 第五届监事会第十九次会议 | 2022年10月27日 | 关于2022年第三季度报告的议案 | 通过 |
| 第五届监事会第二十次会议 | 2022年11月10日 | 关于调整2022年度向特定对象发行A股股票募集资金总额的议案 | 通过 |
| 关于2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案 | 通过 | ||
| 关于2022年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）的议案 | 通过 | ||
| 关于2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案 | 通过 | ||
| 关于公司2022年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案 | 通过 |
二、监事会对公司有关事项发表的审查意见
1、公司依法运作情况
2022年，监事会严格按照《公司法》《公司章程》等相关法律法规及规范性文件的规定，认真履行职责。监事会成员通过列席本年度董事会会议和股东大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、内部控制制度建设及董事、高级管理人员履行职责情况进行监督检查。
监事会认为：公司严格依照《公司法》《证券法》等相关法律法规和《公司
章程》的规定规范运行，决策依据充分，决策程序合法有效，未发现公司有违法违规的经营行为。公司董事、高级管理人员执行职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的情形。
2、检查公司财务情况
2022年，监事会通过列席董事会和股东大会、审核检查公司财务报表、财务状况的资料，与公司财务负责人和审计会计师进行沟通的方式，对公司2022年的财务状况进行了监督和检查。监事会认为：公司财务会计内控制度健全，会计信息无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果真实、客观。公司定期报告的内容及格式均严格按照国家财政法规、中国证监会以及深圳证券交易所的相关规定进行编制。公司2022年财务报告有关财务数据已经审计机构审计，能客观、真实、公允地反映公司2022年的财务状况和经营成果和现金流量。
3、募集资金管理和使用情况
监事会对公司2022年度募集资金的使用与管理情况进行了核查。
监事会认为：2022年，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》《募集资金管理办法》等规定对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变更募集资金投向和用途的情形，不存在损害股东利益的情形。
4、对公司内部控制的意见
监事会对公司《2022年度内部控制自我评价报告》，公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核。
监事会认为：2022年公司依据《公司法》《证券法》《公司章程》及《企业内部控制基本规范》的有关规定，继续完善公司法人治理结构，建立了较为完善的内部控制体系和规范运作的内部控制环境。公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，公司内部控制制度符合当前公司生产经营的实际需要。公司内部控制自我评价报告客观地反映了公司内部控制的实际情况。
5、 公司关联交易情况
2022年度，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查。报
告期内，公司审议的关联交易事项包括：
① 关于对外投资设立子公司暨关联交易事项；
② 关于2022年度日常关联交易预计事项。
监事会认为：以上关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，关联交易价格公允，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
6、对外担保情况
监事会对公司2022年度发生的担保行为进行了监督和核查。
监事会认为：公司发生的担保行为均已履行了必要的审议程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。报告期内，公司未发生为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保和其他对外担保的事项，公司为参股子公司常州康泰模具科技有限公司、全资子公司深圳市柏明胜医疗器械有限公司向银行借款提供担保，公司及控股子公司均不存在逾期担保情况，也不存在涉及诉讼的担保和因担保被判决败诉而应承担损失的情况，未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对公司内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况进行了认真检查。
监事会认为：公司《内幕信息知情人管理制度》自建立之后得到了有效的贯彻执行，对公司日常经营管理起到了有效的监督、控制和指导作用。报告期公司在处理定期报告编制、利润分配、对外投资等归属内幕信息范围的事项均能按照有关规定落实执行，严格控制知情人范围，未出现泄密及内幕交易事件，未发生董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人违规买卖公司股票的情况。
8、公司履行信息披露情况
公司监事会对报告期内公司信息披露管理制度的建立和执行情况进行核查。
监事会认为：公司已经建立了一系列完整的信息披露管理制度。2022年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司信息披露管理制度》等有关规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，确保投资者及时了解公司重大事项和经营情况，保护投资者合法权益。报告期内，公司未发生因信息披露而受到监管部门查处或要求整改的情形。
三、公司监事会2023年度工作计划
2023年，监事会将进一步加强履行职责能力建设，履行好法律、法规和《公司章程》赋予的监督职责，监督公司的依法运作情况，对公司财务状况、募集资金的管理和使用、对外投资和投资管理、内部控制等方面履行监督职责，切实维护和保障公司及广大股东合法利益不受侵害，促进公司健康、持续地发展。特此报告。
深圳市昌红科技股份有限公司监事会
2023年4月24日