证券代码：300902 证券简称：国安达 公告编号：2023-045
国安达股份有限公司关于续聘公司2023年度审计机构的公告
国安达股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月20日召开了第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度的审计机构，本事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议。现将有关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券从业资格的专业审计机构，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，在为公司2022年度提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
为保持审计工作的连续性和稳定性，更好地为公司发展服务，公司董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期一年，自公司2022年年度股东大会审议通过之日起生效。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||
| 成立时间 | 2011年7月18日 | 企业类型 | 特殊普通合伙 |
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | ||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 225人 |
| 上年末从业人员类 | 注册会计师 | 2,064人 | |
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
| 别及数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780人 | |
| 2022年（经审计）业务收入 | 收入总额 | 38.63亿元 | |
| 审计业务收入 | 35.41亿元 | ||
| 证券业务收入 | 21.15亿元 | ||
| 2022年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 612家 | |
| 审计收费总额 | 6.32亿元 | ||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等。 | ||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 458 | ||
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁人） | 被诉（被仲裁人） | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 亚太药业、天健、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 二审已判决判例天健无需承担连带赔偿责任。天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人 股份有限公司 | 天健、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 陈祖珍 | 1996年 | 2008年 | 2013年 | 2017年 | 2020年签署新华都等2019年度审计报告。 2021年签署新华都、好利来等2020年度审计报告。 2022年签署新华都等2021年度审计报告。 |
签字注册会计师
| 签字注册会计师 | 陈祖珍 | 1996年 | 2008年 | 2013年 | 2017年 | |
| 王冰冰 | 2014年 | 2014年 | 2021年 | 2021年 | ||
| 质量控制复核人 | 陈瑛瑛 | 2008年 | 2006年 | 2006年 | 2020年 | 2020-2022年，签署安科瑞、宏昌科技等审计报告 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情
况。具体情况详见下表：
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 陈祖珍 | 2023-1-12 | 行政监管措施 | 厦门证监局 | 对在新华都2021年报审计中部分审计程序不到位出具警示函 |
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、项目拟签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司及子公司的具体审计要求和审计范围与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性进行了核查，一致认为其具备为公司服务的资质要求，可以满足公司年度审计工作的要求。董事会审计委员会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和发表的独立意见
事前认可意见：经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，在为公司提供审计服务过程中，勤勉尽责，坚持独立审计准则，认真地履行双方合同中所规定的责任和义务，不会损害全体股东的合法权益。我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该事项提交公司第四届董事会第十二次会议审议。
独立意见：经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，在为公司提供审计服务过程中，勤勉尽责，坚持独立审计准则，认真地履行双方合同中所规定的责任和义务，不会损害全体股东的合法权益。同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该事项提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）董事会意见
董事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司以前年度审计工作
中能够勤勉尽责、诚实守信，认真履行其审计职责，按照注册会计师执业准则和道德规范，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见，董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并提交公司2022年年度股东大会审议。
（四）监事会意见
监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构，在开展公司各项审计工作过程中，能够勤勉尽责、诚实守信，认真履行其审计职责，按照注册会计师执业准则和道德规范，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见。监事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
四、备查文件
（一）经出席董事签字确认的《国安达股份有限公司第四届董事会第十二次会议决议》；
（二）经出席监事签字确认的《国安达股份有限公司第四届监事会第十次会议决议》；
（三）独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事项的事前认可意见；
（四）独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
国安达股份有限公司董事会
2023年4月24日