炬芯科技：关于召开2022年年度股东大会的通知

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2023-003

炬芯科技股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 股东大会召开日期：2023年5月18日

? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票

系统

一、 召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次

2022年年度股东大会

（二） 股东大会召集人：董事会

（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年5月18日 14点00分召开地点：珠海市高新区唐家湾镇科技四路1号炬芯科技股份有限公司会议室

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2023年5月18日至2023年5月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

不涉及公开征集股东投票权事项。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	《关于2022年度董事会工作报告的议案》	√
2	《关于2022年度监事会工作报告的议案》	√
3	《关于2022年度独立董事述职报告的议案》	√
4	《关于2022年度财务决算报告的议案》	√
5	《关于2023年度财务预算报告的议案》	√
6	《关于2022年年度报告及其摘要的议案》	√
7	《关于2022年度利润分配预案的议案》	√
8	《关于续聘会计师事务所的议案》	√
9	《关于修订<董事会议事规则>的议案》	√
10	《关于修订<关联交易决策制度>的议案》	√
11	《关于修订<募集资金管理制度>的议案》	√
12	《关于修订<投融资管理制度>的议案》	√

13	《关于修订<公司章程>的议案》	√
14	《关于调整独立董事薪酬方案的议案》	√
累积投票议案
15.00	关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会非独立董事的议案	应选董事（4）人
15.01	关于选举周正宇先生担任第二届董事会非独立董事的议案	√
15.02	关于选举叶威廷先生担任第二届董事会非独立董事的议案	√
15.03	关于选举叶奕廷女士担任第二届董事会非独立董事的议案	√
15.04	关于选举王丽英女士担任第二届董事会非独立董事的议案	√
16.00	关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会独立董事的议案	应选独立董事（3）人
16.01	关于选举陈军宁先生担任第二届董事会独立董事的议案	√
16.02	关于选举潘立生先生担任第二届董事会独立董事的议案	√
16.03	关于选举韩美云女士担任第二届董事会独立董事的议案	√
17.00	关于公司监事会换届选举暨选举第二届监事会非职工代表监事的议案	应选监事（2）人
17.01	关于选举徐琛女士担任第二届监事会非职工代表监事的议案	√
17.02	关于选举马大行先生担任第二届监事会非职工代表监事的议案	√

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十四次会议审议通过。相关公告及文件于2023年4月24日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2022年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022年年度股东大会会议资料》。

2、 特别决议议案：13

3、 对中小投资者单独计票的议案：7、8、14、15、16

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、 会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A股	688049	炬芯科技	2023/5/12

（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记时间

2023年5月16日（上午 10:00-12:00，下午 14:00-17:00）。

（二）登记地点

珠海市高新区唐家湾镇科技四路1号炬芯科技股份有限公司。

（三）登记方式

拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

1、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人有效身份证件原件、股东账户卡或其他有效股权证明原件；自然人股东委托他人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件原件、自然人股东有效身份证件复印件、授权委托书（格式见附件1）原件和自然人股东的股东账户卡或其他有效股权证明原件。

2、法人股东应由法定代表人/执行事务合伙人委派代表或者其委托的代理人出席会议。法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席会议的，应出示法人股东的营业执照复印件（加盖法人公章）、本人有效身份证件原件和法人股东的股东账户卡或其他有效股权证明原件；委托代理人出席会议的，代理人应出示法人股东的营业执照复印件（加盖法人公章）、本人有效身份证件原件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表有效身份证件复印件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表出具的授权委托书（格式见附件 1）和法人股东的股东账户卡或其他有效股权证明原件。

3、融资融券投资者出席现场会议的，应出示融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书（格式见附件 1）原件；投资者为个人的，还应出示本人有效身份证件原件；投资者为机构的，还应出示本单位营

业执照复印件（加盖法人公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书（格式见附件 1）原件。

4、异地股东可以通过邮件方式办理登记，请于2023年5月16日17:00前将登记文件扫描件发送至邮箱[e-mail]进行登记；也可以通过信函方式办理登记，异地股东应提供有关证件复印件，信函上请注明“股东大会”字样，信函须在 2023年5月16日17:00前送达，以抵达公司的时间为准。公司不接受电话登记。注：上述所有原件均需一份复印件。

六、 其他事项

（一）本次股东大会现场会议出席者，食宿及交通费自理。

（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式联系地址：珠海市高新区唐家湾镇科技四路1号炬芯科技股份有限公司邮政编码：519085联系电话：[phone]邮箱：[e-mail]联系人：XIE MEI QIN

特此公告。

炬芯科技股份有限公司董事会

2023年4月24日

附件1：授权委托书附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

? 报备文件

第一届董事会第十六次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书炬芯科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月18日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于2022年度董事会工作报告的议案》
2	《关于2022年度监事会工作报告的议案》
3	《关于2022年度独立董事述职报告的议案》
4	《关于2022年度财务决算报告的议案》
5	《关于2023年度财务预算报告的议案》
6	《关于2022年年度报告及其摘要的议案》
7	《关于2022年度利润分配预案的议案》
8	《关于续聘会计师事务所的议案》
9	《关于修订<董事会议事规则>的议案》
10	《关于修订<关联交易决策制度>的议案》
11	《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
12	《关于修订<投融资管理制度>的议案》
13	《关于修订<公司章程>的议案》
14	《关于调整独立董事薪酬方案的议案》

序号	累积投票议案名称	投票数
15.00	关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会非独立董事的议案
15.01	关于选举周正宇先生担任第二届董事会非独立董事的议案

15.02	关于选举叶威廷先生担任第二届董事会非独立董事的议案
15.03	关于选举叶奕廷女士担任第二届董事会非独立董事的议案
15.04	关于选举王丽英女士担任第二届董事会非独立董事的议案
16.00	关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会独立董事的议案
16.01	关于选举陈军宁先生担任第二届董事会独立董事的议案
16.02	关于选举潘立生先生担任第二届董事会独立董事的议案
16.03	关于选举韩美云女士担任第二届董事会独立董事的议案
17.00	关于公司监事会换届选举暨选举第二届监事会非职工代表监事的议案
17.01	关于选举徐琛女士担任第二届监事会非职工代表监事的议案
17.02	关于选举马大行先生担任第二届监事会非职工代表监事的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	应选董事（5）人
4.01	例：陈××	√	-	√
4.02	例：赵××	√	-	√
4.03	例：蒋××	√	-	√
……	……	√	-	√
4.06	例：宋××	√	-	√
5.00	关于选举独立董事的议案	应选独立董事（2）人
5.01	例：张××	√	-	√
5.02	例：王××	√	-	√
5.03	例：杨××	√	-	√
6.00	关于选举监事的议案	应选监事（2）人
6.01	例：李××	√	-	√
6.02	例：陈××	√	-	√
6.03	例：黄××	√	-	√

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。如表所示：

序号	议案名称	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例：宋××	0	100	50