太平洋证券股份有限公司
第二届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
太平洋证券股份有限公司第二届监事会第九次会议的通知于 2012 年 4 月 13
日发出，分别以电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。公司第二届
监事会第九次会议于 2012 年 4 月 25 日召开。监事会成员三名，实到两名，监事
刘岗先生委托监事王大庆先生代为行使表决权及签署相关文件。公司有关高管、
董事会秘书列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公
司章程》的有关规定。本次会议由监事会主席王大庆先生主持，会议以书面表决
方式审议通过了如下议案：
一、2011 年度监事会工作报告
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
二、2011 年度财务决算报告
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
三、2011 年度利润分配预案
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：公司 2011 年度实现净利
润 156,680,800.95 元，基本每股收益 0.104 元。2010 年末公司未分配利润为
200,314,207.13 元 ， 加 上 本 年 度 实 现 的 净 利 润 ， 本 年 度 可 供 分 配 利 润 为
356,995,008.08 元。
根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、《公司章程》的规定，公
司提取法定公积金、一般风险准备金、交易风险准备金共 47,004,240.30 元。公
司尚未实现的交易性金融资产公允价值变动收益对净利润的影响数为负数，所以
2011 年末可供投资者分配的利润中可进行现金分红部分为 309,990,767.78 元。
从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司 2011 年度利润分配预案为：
以公司 2011 年 12 月 31 日总股本 1,503,313,349 股为基数，向全体股东每 10
股送 1 股派 0.35 元（含税），共计转股 150,331,335 股，实施后,公司股本增加
至 1,653,644,684 股；分配现金红利 52,615,967.22 元（含税）,本次股利分配
后的未分配利润 107,043,465.56 元结转下一年度。公司本次不进行资本公积转
增股本。
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
四、2011 年度内部控制评价报告
（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
五、2011 年度社会责任报告
（本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
六、2011 年年度报告及摘要
监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2011 年年度报告发表
如下审核意见：
公司 2011 年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会
的相关规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，
报告能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。监事会未发现参与编制和审
核年报的人员有违反保密规定的行为。
1、2011 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公
司内部管理制度的各项规定；
2、2011 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项
规定，2011 年年度报告中所包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状
况和经营成果；
3、在提出本意见前，未发现参与 2011 年年度报告编制和审议的人员有违反
保密规定的行为；
4、监事会认为公司聘任的立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2011
年度的财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
七、2012 年第一季度报告
监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2012 年第一季度报告
发表如下审核意见：
1、2012 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》
和公司内部管理制度的各项规定；
2、2012 年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的
各项规定，2012 年第一季度报告中所包含的信息，能够真实、客观地反映公司
的财务状况和经营成果；
3、在提出本意见前，未发现参与 2012 年第一季度报告编制和审议的人员有
违反保密规定的行为；
4、监事会认为公司 2012 年第一季度报告是客观、公正的。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
八、关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2012 年度审计
机构的议案
公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2012 年度审计机
构，审计费用为 90 万元，其中年报审计费用 60 万元（包括公司 2012 年度财务
报告审计、净资本审核、客户交易结算资金审核、关联交易审核报告），内部控
制审计费用 30 万元，并由公司承担审计期间审计人员的差旅费，聘期一年，自
股东大会通过之日起计。
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
九、关于推选黄静波先生担任公司第二届监事会非职工监事候选人的议案
经审议，同意推选黄静波先生担任公司第二届监事会非职工监事候选人。黄
静波先生简历详见附件。
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司监事会
二〇一二年四月二十五日
附件：黄静波先生简历
黄静波先生：现年 41 岁，中国国籍，大学本科学历，经济师。1990 年 7 月
参加工作，曾在云南省财政厅从事经济管理工作，在云南省国际信托投资公司从
事证券、投资、文秘工作，在云南省国有资产经营有限公司从事资产管理工作，
曾任云南国资昆明经开区产业开发有限公司总经理助理。现任云南省工业投资控
股集团有限责任公司资产运营部副总经理。
