中信建投证券股份有限公司关于科兴生物制药股份有限公司2022年度募集资金存放及实际使用情况的专项核查报告中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为科兴生物制药股份有限公司（以下简称“科兴制药”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》等相关规定，对科兴制药2022年度募集资金年度存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科兴生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2655号）同意，公司首次公开发行人民币普通股4,967.5300万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币
22.33元，本次发行募集资金总额为1,109,249,449.00元，扣除保荐承销等发行费用114,608,529.84元，募集资金净额为994,640,919.16元。
上述募集资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并于2020年12月7日出具大华验字[2020]000752号《验资报告》验证确认。
本期投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的募集资金9,984.19万元，截至2022年12月31日，募集资金的使用和结余情况具体如下：
单位：元
| 项目 | 募集资金使用情况 |
| 募集资金总额 | 1,109,249,449.00 |
| 减：发行费用 | 114,608,529.84 |
| 募集资金净额 | 994,640,919.16 |
| 减：募投项目累计投入金额 | 676,038,401.57 |
| 加：银行利息收入扣手续费净额 | 19,173,137.03 |
| 截至2022年12月31日募集资金余额 | 337,775,654.62 |
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《科兴生物制药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。公司将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，按规定要求管理和使用募集资金。公司于2020年12月8日分别与中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，于2021年6月21日与华夏银行股份有限公司深圳科技园支行、保荐机构、全资子公司深圳科兴药业有限公司(以下简称“深圳科兴药业”)签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；监管协议对本公司、本公司子公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了明确约定，明确了各方的权利和义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日止，公司及子公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
| 开户主体 | 银行名称 | 银行账号 | 截止日余额 | 存储方式 |
| 科兴生物制药股份有限公司 | 中国建设银行股份有限公司深圳振华支行 | 44250100003209181818 | 118,385,611.12 | 活期 |
| 中国光大银行股份有限公司深圳深南东路支行 | 78210180803821066 | 42,301,723.05 | 活期 | |
| 招商银行股份有限公司深圳宝安支行 | 531902250710503 | 118,992,514.08 | 活期 | |
| 中国工商银行股份有限公司深圳红围支行 | 4000021219200762693 | 39,289,489.93 | 活期 | |
| 中国银行股份有限公司章丘支行 | 211742709194 | 525,336.29 | 活期 | |
| 平安银行股份有限公司深圳时代金融支行 | 15826541230091 | 409,038.91 | 活期 | |
| 中国银行股份有限公司前海蛇口分行 | 777074138676 | 261,062.46 | 活期 | |
| 深圳科兴药业有限公司 | 华夏银行深圳科技园支行 | 10879000000169037 | 17,610,878.78 | 活期 |
| 合计 | 337,775,654.62 |
注：1、华夏银行深圳科技园支行于2021年7月5日收到招商银行股份有限公司深圳宝安支行转款5000万元，用于研发中心升级建设项目；
2、深圳科兴药业有限公司华夏银行深圳科技园支行2022年12月31日募集资金余额包含“七天通知存款”16,802,417.28元，存放于该募集资金专户下的虚拟子账户（账号：10879000000171375。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，本公司募集资金使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
2021年4月22日，公司召开第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意以55,731,551.47元募集资金置换预先投入的自有资金。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了（大华核字[2021]005285号）《科兴生物制药股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。监事会、独立董事对上述公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金事项发表了明确同意的意见，保荐机构也发表了核查意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年12月28日，本公司召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目正常实施并保证募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过4亿元（含4亿）的部分闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。独立董事和监事会发表了明确同意的意见，保荐机构也发表了核查意见。
截至2022年12月31日，公司募集资金购买理财产品的余额为0万元。报告期
内，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理取得的收益为人民币3,827,685.35元。本公司利用闲置募集资金购买的理财产品到期后的本金及收益均已归还至本公司的募集资金账户，任一时点理财产品的余额均未超过董事会审议通过的额度。截至2022年12月31日，本公司对募集资金的使用严格遵照《募集资金管理制度》及《募集资金专户存储三方监管协议》等的约定执行。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2022年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于2021年6月7日召开第一届董事会第二十四次会议及第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体、实施地点并向全资子公司提供借款用于募投项目的议案》，同意研发中心升级建设项目新增实施主体公司全资子公司深圳科兴药业，新增实施地点广东省深圳市，并采用无息借款方式向深圳科兴药业提供募集资金，借款额度不超过人民币5,000万元。具体变更情况如下：
| 项目名称 | 变更前 | 变更后 |
| 研发中心升级建设项目 | 实施主体：公司 实施地点：山东省济南市 | 实施主体：公司 实施地点：山东省济南市、广东省深圳市 |
| - | 实施主体：深圳科兴药业 实施地点：广东省深圳市 |
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在募投项目变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
会计师事务所认为：科兴制药募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了科兴制药2022年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅以及沟通交流等多种形式，对科兴制药募集资金的存放与使用情况进行了核查。核查方式主要包括：查阅募集资金专户银行对账单，抽取大额募集资金支付凭证，审阅科兴制药关于募集资金情况的相关公告、中介机构相关报告，并与科兴制药相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：科兴制药2022年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于科兴生物制药股份有限公司2022年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
徐新岳 张星明
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
附表1：
募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 99,464.09 | 本年度投入募集资金总额 | 9,984.19 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 67,603.84 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更 | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 药物生产基地改扩建项目 | 无 | 52,062.54 | 23,029.00 | 23,029.00 | 1,447.01 | 7,775.08 | -15,253.92 | 33.76 | 2024年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 研发中心升级建设项目 | 无 | 34,746.24 | 34,746.24 | 34,746.24 | 7,815.25 | 18,161.62 | -16,584.62 | 52.27 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 信息管理系统升级建设项目 | 无 | 3,702.60 | 2,100.00 | 2,100.00 | 721.93 | 2,078.28 | -21.72 | 98.97 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 无 | 80,000.00 | 39,588.86 | 39,588.86 | - | 39,588.86 | - | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 170,511.38 | 99,464.09 | 99,464.09 | 9,984.19 | 67,603.84 | -31,860.25 | - | - | - | - | ||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 具体情况已在报告正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）”中列明。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 具体情况已在报告正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）”中列明。 |
| 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况 | 不适用 |
| 项目实施募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 具体情况已在报告正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（八）”中列明。 |
注：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定