A股代码：600015 A股简称：华夏银行 编号：2023—14
华夏银行股份有限公司第八届董事会第三十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
华夏银行股份有限公司（以下简称“本行”）第八届董事会第三十二次会议以书面传签方式召开，会议通知于2023年4月13日以电子邮件方式发出，表决截止日期为2023年4月20日。会议应发出书面传签表决票17份，实际发出书面传签表决票17份，在规定时间内收回有效表决票17份。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《华夏银行股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。经与会董事审议，做出如下决议：
一、审议并通过《华夏银行2022年度风险管理情况报告》。
表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
二、审议并通过《关于〈华夏银行表外业务风险管理办法〉的议案》。
表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
三、审议并通过《关于〈华夏银行2022年度并表管理报告〉的议案》。
表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
四、审议并通过《关于〈华夏银行2022年度内部资本充足评估程序报告〉的议案》。
表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
五、审议并通过《关于发行金融债券规划及相关授权的议案》。
金融债券发行规模（含存续期债券）不超过上年末总负债（集团口径）余额的10%，在决议有效期内分阶段、分期次实施。提请股东大会授权董事会，并由董事会授权高级管理层办理上述债券发行事宜：
1. 与债券发行相关授权
由高级管理层具体组织实施金融债券的发行，包括不限于根据监管部门具体
要求设置发行条款，并根据本行业务运行情况和市场状况具体确定债券发行金额、发行品种、发行时间、发行币种、发行方式、发行期限、发行利率、发行期次、募集资金用途、发行市场及对象，择机发行。授权有效期自本议案经股东大会审议通过之日起至2026年5月19日止。
2. 债券存续期间相关授权
在债券存续期内，按照相关监管机构颁布的规定、审批要求和发行条款等，办理债券兑付等与金融债券相关的全部事宜。表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
六、审议并通过《华夏银行2022年消费者权益保护工作开展情况和2023年工作安排报告》。
2022年，本行消费者权益保护工作落实抓牢“体制机制”关键、巩固“深化整改”成果、聚焦“评级提升”目标三项总体要求，消保工作水平和质效得到提升。2023年，全行继续坚持“以人民为中心”的发展思想，持续提升内部管理质效，有效提升监管考评得分排名，认真落实金融消费者权益保护主体责任，积极践行金融为民宗旨。
表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
七、审议并通过《关于〈银行保险机构消费者权益保护管理办法〉及近期消费者权益保护相关监管文件研究学习落实情况的报告》。
本行认真学习贯彻落实监管消费者权益保护相关规章制度，及时更新优化行内制度体系，严格对标监管部门投诉管理工作要求，持续落实主体责任，做好投诉处理和源头治理，不断提升消费者权益保护工作质效。
表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
八、审议并通过《华夏银行2022年度绿色金融实施情况报告》。
表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
九、审议并通过《关于〈华夏银行2022年度内部审计工作情况报告〉的议案》。
表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
十、审议并通过《关于〈华夏银行2023年内部审计工作计划〉的议案》。
表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
十一、审议并通过《关于修订〈华夏银行审计人员管理办法（试行）〉的议
案》。表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
十二、审议并通过《华夏银行2022年度关联交易管理制度执行情况及关联交易情况报告》。截至2022年12月31日，本行关联交易各项指标均控制在监管要求的范围之内。
表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
十三、审议并通过《关于申请关联方日常关联交易额度的议案》。更多内容详见同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华夏银行股份有限公司关联交易公告》。
1．同意核定首钢集团有限公司及其关联企业2023年度日常关联交易额度
421.4830亿元人民币。其中，授信类关联交易额度305亿元人民币（不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非授信类关联交易额度
116.4830亿元人民币。
表决结果：赞成15票，反对0票，弃权0票。关联董事王洪军、邹立宾回避。
2．同意核定国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业2023年度日常关联交易额度561.9115亿元人民币。其中，授信类关联交易额度305亿元人民币（不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非授信类关联交易额度256.9115亿元人民币。
表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。关联董事马晓燕回避。
3. 同意核定中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业2023年度日常关联交易额度732.2392亿元人民币。其中，授信类关联交易额度305亿元人民币（不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非授信类关联交易额度427.2392亿元人民币。
表决结果：赞成15票，反对0票，弃权0票。关联董事才智伟、曾北川回避。
4. 同意核定北京市基础设施投资有限公司及其关联企业2023年度日常关联交易额度261.6002亿元人民币。其中，授信类关联交易额度150亿元人民币（不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非授信类关联交
易额度111.6002亿元人民币。表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。关联董事关继发回避。
5. 同意核定云南合和（集团）股份有限公司及其关联企业2023年度日常关联交易额度307.3816亿元人民币。其中，授信类关联交易额度75.70亿元人民币（不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非授信类关联交易额度231.6816亿元人民币。
表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
6．同意核定华夏金融租赁有限公司2023年度日常关联交易额度221.6402亿元人民币。其中，授信类关联交易额度220亿元人民币（不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非授信类关联交易额度1.6402亿元人民币。
表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
7．同意核定华夏理财有限责任公司2023年度日常关联交易额度874.3002亿元人民币。其中，授信类关联交易额度100亿元人民币（不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非授信类关联交易额度774.3002亿元人民币。
表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
十四、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司董事会决策重点事项清单（试行）〉的议案》。
授权董事长根据法律法规、监管规定、本行章程及公司治理实际，动态调整本行董事会决策重点事项清单。
表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
全体独立董事对第十三项议案事前予以认可，发表了独立意见并已投赞成票。
会议同意将第五、十二、十三项议案提请股东大会审议；会议同意将本次董事会审阅的《华夏银行2022年度大股东评估报告》提请股东大会书面审阅。
特此公告。
华夏银行股份有限公司董事会
2023年4月22日