证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-037
华自科技股份有限公司关于续聘公司2023年度审计机构的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华自科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年4月20日召开的第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于聘任公司2023年度审计机构的议案》，拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司2023年度审计机构。本议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
截止2021年12月31日，天职国际合伙人71人，注册会计师943人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师313人。
天职国际2021年度经审计的收入总额26.71亿元，审计业务收入21.11亿元,
证券业务收入9.41亿元。2021年度上市公司审计客户222家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额2.82亿元，本公司同行业上市公司审计客户134家。
2、投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2020年度、2021年度、2022年度及2023年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施8次，涉及人员20名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
（二）项目信息
1、基本情况
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师1：李晓阳，2000年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计，2004年开始在本所执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家。
签字注册会计师2：肖园，2016年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2016年开始在本所执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家。
项目质量控制复核人：根据天职国际质量控制政策和程序，王军及其团队拟担任项目质量控制复核人，王军从事证券服务业务多年，负责审计和复核多家上市公司，具备相应专业胜任能力。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交
易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
拟聘任的天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2022年度财务报告审计费用115万元人民币（其中：年报审计费用115万元），较上一期审计费用增加15万元。
三、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）公司于2023年4月20日召开第四届董事会审计委员会第十二次会议，审议通过了《关于聘任公司2023年度审计机构的议案》。经公司审计委员会审核，认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，且具有上市公司审计工作的丰富经验，在其担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了外部审计机构的责任与义务，具有足够的投资者保护能力，上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。因此，同意向董事会提议续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事事前认可意见
经核查，我们认为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关资质条件，且在担任公司2022年度审计机构期间严格遵循《中国注册会计师审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构的责任和义务。我们同意继续聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，同意将该事项提交公司董事会审议。
2、独立董事独立意见
我们认真审议了董事会提供的《关于聘任公司2023年度审计机构的议案》，发表以下独立意见：
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2022年度审计机构的过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方所约定的责任与义务，不存在损害公司及中小股东利益的情况。公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的程序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
综上，我们一致同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度的审计机构，并同意提请股东大会授权经营管理层根据2023年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。
（三）公司董事会的审议和表决情况
公司第四届董事会第二十八次会议以9 票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘任公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘请天职国际为公司2023年度审计机构。
（四）生效日期
本次续聘公司2023年度审计机构事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、华自科技股份有限公司第四届董事会第二十八次会议决议；
2、华自科技股份有限公司第四届监事会第二十八次会议决议；
3、独立董事签署的事前认可和独立意见；
4、拟聘任会计师事务关于其基本情况的说明。
特此公告。
华自科技股份有限公司董事会
2023年4月21日