公司代码：600906 公司简称：财达证券
财达证券股份有限公司
2022年年度报告摘要
第一节 重要提示1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司2022年度利润分配预案为：拟采用现金分红方式，以总股本3,245,000,000股为基数，向股权登记日登记在册的股东每10股派发现金红利人民币0.50元（含税），共派发现金红利人民币162,250,000.00元。本预案尚需提交公司股东大会审议批准。
第二节 公司基本情况1 公司简介
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 财达证券 | 600906 | 不适用 |
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 张磊 | 赵霞 |
| 办公地址 | 河北省石家庄市自强路35号 | 河北省石家庄市自强路35号 |
| 电话 | 031166006224 | 031166006277 |
| 电子信箱 | zhangl@cdzq.com | zzxx@cdzq.com |
2 报告期公司主要业务简介2022年，上证综指、深圳成指、创业板指数、沪深300指数、恒生指数分别下跌15.13%、25.85%、29.37%、21.63%、15.46%，中债综合财富（总值）指数上涨 3.31%。沪深两市股票基金交易量同比下降 7.59%，香港市场股票交易量同比下降 25.38%，A 股股权融资规模同比下降 11.77%，境内信用债发行总规模同比下降 9.76%。2022年，以注册制为引领的全面深化资本市场改革稳步推进，多层次资本市场体系逐步完善，上市公司质量进一步提升，多层次股权、债券市场融资功能发挥更加充分。公司所处证券行业
不断探索证券业务与金融科技相融合的创新机制，积极推进财富管理转型和投行业务创新，持续完善风险防范化解机制，服务实体经济能力显著提升，主要呈现出以下发展特点：一是体制机制建设日趋完善，多层次资本市场新格局逐步建立；二是经营状况整体承压，各梯队证券公司业绩分化明显；三是合规风控全面覆盖，证券行业高质量发展的基础进一步夯实；四是数字化转型步履不停，金融科技与证券业务实现交互融合；五是优质人才持续注入，头部证券公司吸引力更加凸显。
截至报告期末，全国共有证券公司140家，行业总资产为11.06万亿元，净资产为2.79万亿元，净资本为2.09万亿元，分别较上年末增长4.41%、8.52%、4.69%。行业整体风控指标均优于监管标准，合规风控水平健康稳定。
经过多年发展，公司业务范围不断拓宽，形成了包括财富管理与机构业务、投资银行、资产管理、证券投资等多元化业务发展格局，并通过控股子公司从事期货、私募股权投资基金、另类投资等业务。
1、财富管理与机构业务：为客户代理买卖股票、基金、债券、期货、衍生金融工具，提供投资咨询、投资组合建议、产品销售、资产配置等增值服务，赚取手续费及佣金收入；向客户提供资本中介服务（包括融资融券业务、股票质押式回购等），赚取利息收入。
2、投资银行业务：为企业客户提供一站式的境内投资银行服务，包括境内的股权融资、债务融资、结构化融资、新三板挂牌、财务顾问等服务，赚取承销费、保荐费以及财务顾问费收入。
3、资产管理业务：为客户提供集合资产管理、单一资产管理及中国证监会批准的其它业务等服务，赚取管理费和绩效费用。
4、证券投资业务：采用先进的投资交易策略和技术，以自有资金开展权益类证券、固定收益类证券、大宗商品、另类投资以及衍生金融工具的交易和新三板做市，赚取投资收益。
5、期货业务：主要从事期货经纪、期货资产管理、风险管理、期货投资咨询。
6、私募股权投资基金业务：主要从事股权投资；与股权投资相关的财务顾问业务。
7、另类投资业务：主要开展《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 2022年 | 2021年 | 本年比上年 增减(%) | 2020年 | |
| 总资产 | 43,843,477,451.91 | 45,292,396,899.95 | -3.20 | 39,136,067,727.13 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 11,139,445,241.43 | 11,159,416,872.91 | -0.18 | 8,923,998,114.07 |
| 营业收入 | 1,643,675,417.21 | 2,524,296,711.14 | -34.89 | 2,049,789,593.71 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 302,475,710.58 | 680,476,070.18 | -55.55 | 531,912,511.18 |
| 归属于上市公 | 263,490,958.37 | 688,385,288.85 | -61.72 | 533,958,773.30 |
| 司股东的扣除非经常性损益的净利润 | ||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 617,989,936.96 | -90,523,037.85 | 不适用 | 937,057,999.01 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.71 | 6.58 | 减少3.87个百分点 | 6.05 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.09 | 0.22 | -59.09 | 0.19 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.09 | 0.22 | -59.09 | 0.19 |
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 349,698,695.68 | 598,258,433.99 | 486,651,490.24 | 209,066,797.30 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 77,040,834.72 | 171,269,043.60 | 125,905,987.43 | -71,740,155.17 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 73,857,117.05 | 166,621,540.75 | 124,390,338.04 | -101,378,037.47 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -498,363,317.10 | 1,512,795,811.63 | -2,536,988,286.87 | 2,140,545,729.30 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
| 截至报告期末普通股股东总数（户） | 93,763 | |||||
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） | 90,286 | |||||
| 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 | |||||
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件的股份 | 质押、标记或冻结情况 | 股东 性质 |
| 数量 | 股份 状态 | 数量 | |||||
| 唐山钢铁集团有限责任公司 | 0 | 1,052,631,050 | 32.44 | 1,052,631,050 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 河北省国有资产控股运营有限公司 | 0 | 441,780,550 | 13.61 | 441,780,550 | 质押 | 441,780,550 | 国有法人 |
| 河北港口集团有限公司 | 0 | 340,000,000 | 10.48 | 340,000,000 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 邯郸市鹏博贸易集团有限公司 | 0 | 119,772,000 | 3.69 | 0 | 质押 | 85,766,826 | 境内非国有法人 |
| 唐山港口实业集团有限公司 | 0 | 80,000,000 | 2.47 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 河北国傲投资集团有限公司 | -32,450,000 | 67,550,000 | 2.08 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 唐山金海资产开发投资有限公司 | 0 | 67,088,000 | 2.07 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 河钢集团投资控股有限公司 | 0 | 62,280,000 | 1.92 | 62,280,000 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 秦皇岛市财信资产事务中心 | 0 | 58,150,400 | 1.79 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 保定市财信商贸有限公司 | -2,000,000 | 54,660,800 | 1.68 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 截至本报告期末，唐山钢铁集团有限责任公司及河钢集团投资控股有限公司同为河钢集团有限公司的子公司，上述两家股东因关联关系而构成一致行动关系；唐山港口实业集团有限公司作为河北港口集团有限公司的子公司，因股权控制关系构成一致行动关系；唐山钢铁集团有限责任公司、河北省国有资产控股运营有限公司、河北港口集团有限公司、唐山港口实业集团有限公司、河钢集团投资控股有限公司、河北建设投资集团有限责任公司同受河北省国资委控制。除此之外，公司未发现上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。 | ||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||||||
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
√适用 □不适用
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） |
| 2020年非公开发行次级债券（第一期） | 20财达C1 | 166816.SH | 2023-05-14 | 15 | 4.5 |
| 面向专业投资者公开发行2020年公司债券(第一期) | 20财达01 | 175261.SH | 2025-10-20 | 20 | 4.26 |
| 面向专业投资者公开发行 | 20财达02 | 175346.SH | 2024-11-04 | 1.3 | 2.60 |
| 2020年公司债券（第二期） | |||||
| 2022年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期) | 22财达C1 | 185719.SH | 2025-04-28 | 20 | 3.80 |
| 2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期) | 22财达01 | 137618.SH | 2025-08-19 | 15 | 2.78 |
| 2022年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期) | 22财达S1 | 137980.SH | 2023-08-24 | 15 | 2.25 |
报告期内债券的付息兑付情况
| 债券名称 | 付息兑付情况的说明 |
| 19财达C1 | 已按时足额还本付息 |
| 20财达C1 | 已按时足额支付当年利息 |
| 20财达01 | 已按时足额支付当年利息 |
| 20财达02 | 已按时足额支付当年利息，报告期内实现回售金额13.70亿元 |
| 21财达D1 | 已按时足额还本付息 |
| 21财达D2 | 已按时足额还本付息 |
| 22财达C1 | 报告期内尚未产生本息兑付义务 |
| 22财达01 | 报告期内尚未产生本息兑付义务 |
| 22财达S1 | 报告期内尚未产生本息兑付义务 |
报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 主要指标 | 2022年 | 2021年 | 本期比上年同期增减（%） |
| 资产负债率（%） | 64.52 | 65.72 | -1.2 |
| 扣除非经常性损益后净利润 | 263,490,958.37 | 688,385,288.85 | -61.72 |
| EBITDA全部债务比 | 0.06 | 0.09 | -33.33 |
| 利息保障倍数 | 1.59 | 2.31 | -31.17 |
第三节 重要事项
1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。报告期末，公司资产总额438.43亿元，较上年末下降3.20%；负债总额327.00亿元，较上年
末下降4.19%；股东权益111.44亿元，较上年末下降0.18%。报告期内，公司实现营业总收入16.44亿元，同比下降34.89%，利润总额3.96亿元、归属于母公司股东的净利润3.02亿元，同比分别下降56.64%、55.55%。
2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用