环境 · 社会 · 治理ADD 河北省石家庄市自强路35号WEB www.s10000.com
股票代码：600906
做一流券商建金融高地铸百年财达
2022
财达证券股份有限公司
社会责任暨ESG报告
01 关于本报告03 董事长致辞05 荣耀回首07 走进财达证券
13 ESG管理14 利益相关方沟通15 实质性议题分析
86 意见反馈84 指标索引
责任专题篇
17 落实国企改革三年行动，推动企业高质量发展21 二十载春华秋实，栉风沐雨铸辉煌
合规经营，强化风险防控27 党建引领30 公司治理33 商业道德35 合规风控40 知识产权
多元服务，赋能品质产品43 财富管理业务44 投资银行业务45 资产管理业务46 证券投资业务
协同创新，增强价值创造49 提高创研能力54 保障客户隐私58 承担行业责任
低碳发展，守护绿色生态
63 绿色债券，助力产业升级65 绿色办公，营造美好环境67 绿色志愿，倡导清洁行动
员工社区，共建美好家园
71 员工权益与福利75 员工发展与培训78 支持乡村振兴82 慈善公益活动
目录｜CONTENTS
时间范围2022年1月1日至2022年12月31日。为增强报告的可比性及完整性，部分内容适当溯及以往年份并增加2023年相关的期后事项。
报告边界本报告组织范围为财达证券及其下属分、子公司。如无特别说明，报告中的数据和案例均源自财达证券及其分、子公司。
报告称谓为便于表述和阅读，报告中“财达证券股份有限公司”也以“财达证券”或“公司”表示。
关于本报告《财达证券股份有限公司2022年度社会责任报告》是财达证券股份有限公司自2021年上市以来发布的第二份社会责任报告。报告详细披露了公司2022年度在经济、环境、社会及公司治理等责任领域的实践和绩效，旨在与各利益相关方进行有效交流，系统地回应利益相关方的期望和要求。
编制依据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号?规范运作》中国国家标准化管理委员会《社会责任报告编制指南》（GB/T 36001-2015）中国社会科学研究院《中国企业社会责任报告编写指南》（CASS-ESG 5.0）联合国可持续发展目标（SDGs）全球可持续发展标准委员会《可持续发展报告标准》（GRI Standards）国际标准化组织《社会责任指南》（ISO 26000:2010）
数据说明
报告使用数据来源包括公司实际运行的原始数据、年度财务数据、内部相关统计报表、行政文件及报告等。本报告的财务数据以人民币为单位，若存在与财务报告不一致之处，以财务报告为准。
报告获取本报告以电子版形式发布。您可以在公司官方网站和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）查阅下载。如需进一步了解本公司的业务信息，请阅读财达证券2022年年度报告。
0201
董事长致辞
2022年，是党和国家历史上极为重要的一年。党的二十大胜利召开，擘画了全面建设社会主义现代化国家、以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图，吹响了奋进新征程的时代号角。2022年，是在中国资本市场改革发展进程中具有里程碑意义的重要一年，全面实行注册制制度规则发布实施，资本市场全面深化改革稳步推进，多层次资本市场体系日趋完善，证券行业不断探索金融科技创新机制，服务实体经济能力显著提升。2022年，也是财达证券发展史中极其重要的一年，我们迎来了自己20岁生日。路虽远，行则将至；事虽难，做则必成。20年来，我们坚守初心、脚踏实地，怀揣梦想、埋头苦干，成功走出从小到大、从地方到全国、从单一经纪类券商到功能齐全的上市券商，不断实现新跨越、新发展的强企之路。这一年，公司以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念为引领，全面推动公司改革攻坚、转型升级各项工作。公司以实现“三个明显成效”为目标，统筹谋划，精准施策，国企改革三年行动顺利“铃响交卷”；以“三项制度”为核心的市场化改革顺利推进，实现业务条线分管领导职业经理人全覆盖，自身竞争力、创新力、执行力、影响力和抗风险能力全面提升；财富管理转型初见成效，首次荣获证券时报“2022中国证券业零售经纪商君鼎奖”；投资银行业务快速发展，公司债、金融债河北省内份额占比超过30%，行业排名和市场影响力有效提升；资产管理业务规模及创效能力稳步增长，核心产品表现实现优于市场，再次斩获“金牛奖”；证券投资业务“灵活、多元”的投资策略有效运用，在市场调整中，实现平稳过渡。风正时济，自当破浪前行；任重道远，更需快马加鞭。2023年，是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是公司全面推进“十四五”规划落地，加快转型深化高质量发展承上启下的关键一年。公司将深入学习贯彻党的二十大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实中央和省委省政府决策部署，以坚如磐石的信心、奋勇拼搏的劲头、坚韧不拔的毅力，全面推动公司改革攻坚、转型升级各项工作向纵深发展，在建设现代金融企业、奋力开启由弱到强的道路上实现新的突破。
财达证券股份有限公司党委书记、董事长
0403
荣耀回首
由人民日报社旗下证券时报主办的“2022年中国金融机构年度峰会”中，荣获“2022中国证券业新锐投行君鼎奖”及“2022中国证券业债券融资项目君鼎奖”
在中国证券报主办的“2022中国证券业高质量发展论坛暨2022中国证券业金牛奖颁奖典礼”上，荣获2022中国证券业金牛奖“金牛成长投资银行团队”Wind资讯公布了2022年度 Wind最佳投行评选获奖名单，
公司获评“债券承销快速进步奖”
国务院国有企业改革领导小组办公室公布了对河北省“双百企业”2021 年度的评估结果，财达证券获评“双百企业”2021年度评估“优秀”等级
由人民日报社旗下证券时报主办的“2022年中国金融机构年度峰会”中，荣获“2022中国证券业零售经纪商君鼎奖”
公司旗下“财达尊享半年增利3号集合资产管理计划”荣获中国证券报授予的“一年期中长期纯债型金牛资管计划”奖项
公司荣获财联社2022年度“最佳金融科技创新奖”
公司制作的《出发吧，奇妙旅行》荣获中证中小投资者服务中心举办的“你好，注册制！”短视频大赛金奖
财达证券股份有限公司ESG案例入选中国上市公司协会2022年《上市公司ESG优秀实践案例》
0605
走进财达证券
财达证券自成立以来，始终坚守“服务国家战略、发展资本市场、践行社会责任、助力实体经济”的初心使命，秉持“竞进有为，行稳致远”的企业核心价值观，以建设“治理完善、服务专业、风险可控、业绩优良”的现代金融企业为目标，通过持续全面加强党的领导、完善法人治理结构、深化以“三项制度”改革为核心的市场化经营管理机制，推动科技赋能和可持续发展，全面提升金融服务实体经济的专业能力，自觉将自身发展融入全省乃至全国经济社会发展大局，不断推动公司实现高质量发展。
公司概况财达证券是经中国证监会批准设立的证券经营机构，成立于2002年4月25日，2021年5月7日在上海证券交易所首发上市，股票代码600906.SH。截至报告期末，公司注册资本32.45亿元，公司职工人数2,437（含子公司）人，下设财达期货有限公司、财达资本管理有限公司、财达鑫瑞投资有限公司3家
注册地址｜天津自贸试验区（空港经济区）高尔
夫球场以北汇津广场2号楼-502
成立时间｜2016年5月10日注册资本｜10,000万元持股比例｜财达期货持有100%的股权经营范围｜以自有资金对农、林、牧、渔业、采
矿业、制造业、建筑业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、信息传输、软件和信息技术服务业、金融业、房地产业、租赁和商务服务业进行投资；投资管理；批发零售业；代办仓储服务；软件和信息技术服务；从事计算机领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；商务信息咨询；市场信息咨询与调查；国内货运代理；自有房屋租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
财达投资
注册地址｜北京市丰台区金泽西路8号院1号楼 4至22层101内15层1504
成立时间｜2019年11月20日注册资本｜10,000万元持股比例｜财达证券持有100%的股权经营范围｜股权投资；与股权投资相关的财务顾问业务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
财达资本
注册地址｜天津市和平区五大道街西安道10号 第九层
成立时间｜1996年3月1日注册资本｜50,000万元持股比例｜财达证券持有99.20%的股权经营范围｜商品期货经纪；金融期货经纪；资产
管理业务（金融资产除外）；期货投资咨询业务（以上范围内国家有专营专项规定的按规定办理）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
财达期货
注册地址｜河北省石家庄市桥西区自强路35号
庄家金融大厦23层2323室
成立时间｜2021 年6月28日注册资本｜10,000万元持股比例｜财达证券持有100%的股权经营范围｜以自有资金对国家非限制或非禁止的
项目进行投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
财达鑫瑞投资
一级子公司及1家二级子公司财达投资（天津）有限公司，是国务院国企改革领导小组办公室确定的河北省六家“双百企业”之一。截至报告期末，河北省国资委通过河钢集团有限公司等合计间接持有63.25%的股权，是公司的实际控制人；河钢集团有限公司通过唐山钢铁集团有限公司等4家股东间接持有34.54%的股权，为公司的（间接）控股股东；持有5%以上股权的股东，还包括河北省国有资产控股运营有限公司和河北港口集团有限公司，分别合计持有14.54%和
12.94%的股权。
0807
经营范围
公司在全国13个省市 拥有22家分公司
在10个省市地区设有103家证券营业部
经纪业务客户数量超257万户
截至报告披露日
财达证券《营业执照》登载的经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品。（以上凭许可证经营）为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。并通过子公司开展期货、私募基金管理、风险管理和另类投资管理业务。
1009
公司分支机构分布情况
公司业务板块
责任绩效
经济绩效
资产总额利润总额纳税总额
438.433.963.03
亿元人民币
亿元人民币
亿元人民币
基本每股收益每股社会贡献值
0.090.75
元人民币
元人民币
客户投诉处理率客户满意度10097.26%%
纳税总额不包含个人所得税
每股社会贡献值=基本每股收益+每股增值额，每股增值额=(纳税额+员工费用+利息支出+公司对外捐赠总投入+证券投资者保护基金+分红-因环境污染等造成的其他社会成本)÷股份
环境绩效
承销绿色债券的发行总规模
主承销绿色债券数量
亿元人民币
社会绩效
员工总数女性员工占比管理层女性占比2,43747.5124.91人%%
员工培训总时长
63,112小时
劳动合同签订比例员工培训覆盖率100100%%
财富管理与机构业务
公司设财富管理与机构业务委员会，负责公司经纪业务转型及财富管理和机构业务全面工作、条线整体发展规划的制定和实施、协调推动条线各部门业务发展、条线相关重点工作的安排部署等工作，下设财富管理部、数字金融部、机构客户部、证券金融部、经纪统筹部五个业务和支持部门，以及22家分公司、103家证券营业部。
投资银行业务
公司设投资银行业务委员会，负责执行投资银行类业务有关基本制度、执行公司投资银行业务发展规划、落实公司投资银行业务经营管理目标、进行内部业务管理决策、拟定内部业务发展规划和工作计划、拟定内部经营管理目标等工作，下设固定收益融资总部、投资银行总部、资本市场总部、质量控制总部等四个部门。
资产管理业务公司设资产管理业务委员会，全面统筹公司资产管理业务的发展战略及实施，负责全面推动公司资产管理业务的发展规划和实施，负责推动和协调各部门业务发展，下设运营管理总部、资产管理业务总部、投资研究部、金融市场部等四个部门。
证券投资业务
公司设证券投资业务委员会，负责在公司制度及授权范围内，统筹协调、整体把控，指导下属部门业务的开展，完善投资业务功能、丰富投资品种，做好新业务的研究布局，构建证券投资业务稳定盈利模式，下设固定收益投资总部、权益投资部、量化创新部、机构业务部、投资研究部、运营管理总部等六个部门。
1211
1314
ESG管理 利益相关方沟通
财达证券根据所处行业及运营特点，对标国内外行业的经验和实践，将主要利益相关方确定为股东及其他投资者、客户、员工、政府及监管机构、合作伙伴、社区及媒体，通过网站、媒体、会议、报告、活动等渠道和方式保持常态化沟通。ESG管理架构
公司进行ESG专项培训3次 ESG专项培训时长12小时
报告期内
战略与ESG委员会
对董事会负责，委员会形成的决议和提案提交董事会审查决定
财达证券将社会责任理念融入发展战略与日常运营中，以提升公司核心竞争力。同时，公司健全战略与ESG规划的决策程序、加强决策的科学性，并不断完善公司治理结构，保障社会责任工作持续有效开展。2022年，公司为进一步促进ESG管理的系统化推进，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《证券公司监督管理条例》《财达证券股份有限公司章程》等有关规定，将原有“董事会战略委员会”更名为“董事会战略与ESG委员会”，增加了ESG相关工作职责，并相应修订了《董事会战略与ESG委员会工作细则》。董事会战略与ESG委员会负责对公司制定中、长期发展战略、ESG战略、重大投资、改革等重大决策事项进行研究，并向董事会提供咨询意见和建议，推进管理工作规范、高效实行。
对公司长期发展战略进行研究并提出建议
对其它影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议对以上事项的实施进行检查、评价，并适时提出调整建议董事会授权的其它事项
对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资决策、融资方案进行研究并提出建议对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议
对公司ESG治理进行研究并提供决策咨询建议，包括ESG治理愿景、目标、政策等
主要职责权限
日常运作
公司战略与ESG委员会日常运作与职责
沟通与回应
财达证券主要利益相关方及沟通方式
关注的议题关键利益相关方
股东及其他投资者
● 经济绩效● 公司治理● 合规风控● 商业道德
● 股东大会● 董事会● 财务报告● 业绩发布会● 投资者调研● 上证E互动平台● 定期信息披露● 路演及与公司的交流等
客户
● 信息安全● 客户服务质量● 客户权益保障● 投资者教育
● 现场交流● 市场调研● 客户满意度调查● 保护客户隐私● 95363客服专线等
员工
● 员工权益和福利● 员工发展和培训● 职业健康与安全
● 员工活动● 员工培训● 工会与职代会● 员工手册● 企业OA平台● 营业健康安全工作环境等
政府及监管机构
● 公司治理● 商业道德● 助力地方发展
● 定期沟通汇报● 调研座谈● 政策执行● 信息披露● 完善公司管理制度等
合作伙伴
● 合规风控● 研发创新● 供应链管理
● 公开招投标会议● 战略合作● 合作交流● 提高创研能力● 交流互访等
社区及媒体
● 环境管理
● 支持乡村振兴● 慈善公益活动
● 绿色债券● 绿色办公● 社区志愿活动● 社区公益项目● 社会事业支持项目
实质性议题分析
公司参考全球报告倡议组织《可持续发展报告标准》（GRI Standards），以内外部利益相关方关注重点为导向，结合行业特点及战略需求，开展社会责任议题的重要性分析。依照识别、评估及选定程序，公司会同专业人员界定具有较强实质性的社会责任议题作为公司及相关部门的管理及本报告汇报内容重点。
实质性议题识别流程
政策与同业对标内外部利益相关方访谈专家咨询与交流总结归纳议题
低财达证券的经济、环境、社会影响的重要性
● 经济 ● 环境 ● 社会影响
高
高
低
环境经济社会影响
1.绿色债券4.合规风控8.商业道德12.知识产权
2.绿色办公5.产品与服务质量9.公司治理13.员工培训与发展
3.环境管理
6.隐私与数据安全10.党建引领14.社会公益
7.产品研发创新11.员工权利与福利
财达证券社会责任重点议题
生态环境（E）
?绿色债券?绿色办公?环境管理社会发展（S）
?产品与服务质量?产品研发创新?隐私与数据安全
?员工权益与福利?员工培训与发展?社区公益公司治理（G）
?党建引领?商业道德?合规风控?知识产权
1615
1718
持续完善治理结构提升公司治理水平公司紧紧围绕贯彻落实习近平总书记关于坚持“两个一以贯之”、建设中国特色现代企业制度的重要论述，着力完善符合上市公司、证券行业要求的现代企业制度。经过多年经营管理实践，公司有效建立并逐步完善了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的健全、完善的公司治理结构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制。公司建立并落实“三重一大”决策制度，完善授权体系，进一步明确公司各治理主体边界，厘清党委会、董事会、股东大会、总经理的职责权限，既维护董事会、股东大会依法决策职责，又落实经理层经营自主权，更保证党委的意图在重大问题决策中得到充分体现。
责任专题篇
报告期内
分管公司证券经纪、投资、投行、资管业务的
4位职业经理人到位履职，实现了业务条线职 业经理人全覆盖
完成2019-2021年任期签约及考核工作，公司、子公司经理层2022-2024年任期的签约户数、签约率、整体签约率均达
100%
100% 公司“国企改革三年行动主体任务”
完成率达
公司总部部室、分公司及营业部经理层签约
户数、签约率、整体签约率均达100%
落实国企改革三年行动 推动企业高质量发展
国有企业改革三年行动是落实国有企业改革“1+N”政策体系和顶层设计的具体施工图，落实好国有企业改革三年行动对做强做优做大国有经济，增强国有企业活力、提高效率，加快构建新发展格局，都具有重要意义。2020年6月，中央全面深化改革委员会第十四次会议审议通过了《国企改革三年行动方案（2020－2022年）》，2021年5月，河北省印发《河北省国企改革三年行动实施方案》，公司据此编制了《财达证券股份有限公司改革三年行动实施方案》，对2020年至2022年贯彻落实党中央国务院、河北省委、省国资委关于国有企业改革的决策部署，培育发展新动能，推动公司转型升级、高质量发展，进一步明确了改革思路、目标以及重点改革举措。国企改革三年行动实施以来，财达证券始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻落实党中央、国务院关于深化国有企业改革的决策部署，围绕“完善治理、强化激励、突出主业、提高效率”的总体要求，以建设“治理完善、服务专业、风险可控、业绩优良”的现代金融企业为目标，以“活机制、强团队、提质量、增效益”为抓手，坚持目标导向、问题导向，主动对标行业、对标先进，扎实推进国企改革三年行动走深走实，取得实实在在的成效。截至报告期末，公司国企改革三年行动主体任务全面完成。
为全面落实国企改革三年行动决策要求和“双百企业”建设要求，公司在“三项制度”改革，特别是在“管理人员能上能下、员工能进能出、收入能增能减”上持续攻坚，不断为公司发展注入新动能、激发新活力，着力健全具有竞争优势的市场化经营机制。
全面推行经理层成员任期制和契约化管理
坚定‘职级决定工资、贡献决定绩效”导向《组织架构及总部部门职能调整方案》3.0版公布实施
持续强化“人才强企“战略，打造人才高地优化、完善干部任用机制和监督机制
公司深化改革实施举措
在完善公司治理体系建设中加强党的领导
夯实治理制度建设落实董事会、经理层决策职权
协同内部监督力量建立联动工作机制
聚焦“三项制度”改革 深度转换经营机制
1920
“改革没有完成时，只有进行时。”面对新一轮国企改革的浪潮，公司坚决摒弃“歇歇脚、松松气”的思想，并以提高核心竞争力和增强核心功能为重点，在巩固深化三年行动已有成果基础上，密切结合自身实际，补短板、强弱项，固底板、扬优势，通过全面激活人力资源、分级分类做好市场化改革推进、做好改革宣传引导等举措实施新一轮深化改革行动，不断提高服务客户、服务实体经济的能力水平，自觉将自身发展融入全省乃至全国经济社会发展大局，为加快建设经济强省、美丽河北贡献财达力量。
始终牢固树立“合规促发展、风控增效益”的价值理念，把合规性要求融入各业务运营中，使合规管理与公司业务发展紧密结合。通过搭建与业务契合、执行有力的风险管理组织架构等行动，持续筑牢改革的风险防控屏障，确保在推动改革中实现国有资产保值增值。
持续加强混合所有制改革的全链条管理，有效防止国有资产流失。公司设立由2名职工代表监事及3名股权代表监事组成的监事会，对公司财务状况、重大决策以及经理层履职的合法合规性进行全面、有效的监督。同时，公司建立联动工作机制，实现纪检、稽核审计、合规等监督信息互通共享，从混资本、改机制、促发展三个维度检验混改成效，找出问题和不足，提出改进措施，打造系统化、立体化、全方位的内部监督体系，形成强大监督合力。
落实证券文化建设“十要素”，不断提升财达证券行业文化建设制度体系。践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，并不断将文化理念融入到公司管理制度和业务流程中，使公司制度规范与文化理念保持一致，充分发挥企业文化在“内聚合力，外树形象的核心作用。
公司优化合规风控监督主要职责
要素
优化合规风控监督体系 防止国有资产流失收入结构持续优化 资本中介功能作用大幅度提升得益于国企改革三年行动的持续推进，公司经营管理能力显著增强，四大业务条线持续推进业务转型并取得实质性进展，行业形象与市场竞争力持续提升。
公司优化收入结构主要措施
一方面，公司收入结构持续优化。2012年，公司实现营业收入8.55亿元，其中80%来自于经纪业务，其余收入来源于自营业务，收入结构单一，受市场行情波动影响大。十年间，通过深度转换经营机制，公司逐步形成了财富管理、投资银行、资产管理、证券投资四大业务条线，其中代表券商资本市场中介功能的投资银行业务占比接近20%。
另一方面，公司服务实体经济的能力和水平稳步提升。2018年，公司采取市场化方式引入的债券承销业务负责人和团队，得益于公司市场化体制机制改革配套制度的不断优化完善，债券承销业务快速发展，债券主承销收入行业排名由2018年6月末的第71名提升至2022年末的31名，实现连续跨越式增长，市场影响力逐年提升，并在地方政府专项债券、地方政府投融资研究等领域居于行业领先地位，在市场上打响了财达品牌。
公司资产总额由391.36亿元增加至438.43亿元，增幅12.03% 净资产由89.28亿元增加至111.44亿元，增幅24.81% 累计实现营业收入62.18亿元，利润总额20.28亿元，净利润15.15亿元
2020年至2022年间
二十载春华秋实栉风沐雨铸辉煌
为全面总结提升20年来公司改革发展、转型升级的丰硕成果，提炼公司在企业文化建设方面的深刻内涵，在新起点、新征程上引领广大干部员工进一步统一思想、凝聚共识，公司以4月25日成立20周年为契机，适时启动企业文化年系列活动，对内提升凝聚力、对外树立新形象，讲好国企故事与财达故事。
- 坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导；- 深入贯彻习近平总书记对资本市场、金融工作的重要指示精神 和省委省政府决策部署；- 以行业文化建设为主线，大力加强企业文化建设，明确企业 愿景，弘扬企业精神等。
总体要求
主要目标- 以公司成立20周年为契机，持续推动企业文化建设向纵深发展；- 以“三个坚持”为导向，持续推动公司企业文化建设融入 公司改革发展大局；- 以系列活动为载体，持续推动公司企业文化落实落细。
公司开展文化年活动总体要求及目标
2022年4月，为捕捉广大职工坚守岗位的韧性、记录对生活的热爱及对人生价值的思考，公司运用微电影和传统宣传片相结合的方式，以106名职工为缩影将敬业奉献、积极向上、为梦想努力拼搏的“财达精神”呈现给大众。
宣传片《梦想的力量》宣传海报及微电影片段
发布财达证券20周年宣传片《梦想的力量》
案例
th
2002
2221
在公司成立20周年、上海证券交易所首发上市即将满周年之际，公司举办20周年回顾暨企业文化年启动仪式，推动公
司上下持续践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，进一步加强企业文化建设。
Ap r
4月25日
●公司紧跟证券行业文化建设步伐，结合公司近年企业文化建设的实践和经验，对企业文化手册进一步总结、提炼、完善和提升，以完善公司企业文化建设体系。
●在总部和各分支机构办公场所，统筹安排建设公司企业文化宣传专栏，优化职场环境，展示员工风采，营造企业文化的浓厚氛围，充分展示企业的文化内涵，让企业文化深入人心。
JUn6月
Nov11月
Dec12月
●为深化落实《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》和《证券行业文化建设十要素》、《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》等有关文件精神，进一步推动公司《2022年推进行业文化建设工作方案》及公司行业文化建设重点工作落实、落细，公司制定并印发《关于进一步推进落实行业文化建设重点工作的通知》，使行业文化建设工作全面融入企业制度。
●公司组织编撰财达故事书?《追梦路上》，充分利
用故事育人的载体功能，在公司范围内，广泛收集广大员工的真人真事，在收集、整理、编辑、宣传故事的过程中，进一步提炼企业文化理念，通过一个个扣人心弦的故事， 传播企业核心价值观，推动广大员工践行企业文化。
●根据中国证监会《建设证券基金业行业文化、防范道德风险工作纲要》、中国证券业协会《证券行业文化建设十要素》、《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》，在总结公司前期行业文化建设实践的基础上，公司制定并印发
《财达证券股份有限公司进一步巩固推进行业文化建设的工作方案》，巩固公司行业文化建设成果，对公司2023-2025年行业文化建设工作作出具体安排。
●开展企业文化宣传视频系列展播，对照公司企业文化建设
的核心素材，通过员工自编自导自演等方式，录制企业文化宣传系列小视频，通过公司新媒体的功能，有效扩大企业文化传播范围。
2423
良好的治理体系和治理能力是公司稳健发展的基础。财达证券持续完善公司治理架构，全面推进规范运作，牢固树立合规管理理念，不断提高风险防控能力，恪守高标准的商业道德，以日趋完备的现代企业制度不断夯实公司可持续发展的根基。
2625
和平、正义与强大机构
促进目标实现的伙伴关系
27 党建引领30 公司治理33 商业道德35 合规风控40 知识产权
合规经营，强化风险防控
党建引领
报告期内，公司党委在省委省政府、省国资委党委的正确领导下，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻新时代党的建设总要求和党的组织路线，以党的政治建设为统领，深入学习宣传贯彻党的二十大精神，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，持续深化党的领导融入公司治理，持续推进基层党建质量全面提升，持续加强党建工作与中心任务深度融合，以高质量党建引领公司高质量发展。
抓实党建工作
党的二十大是我们党进入全面建设社会主义现代化国家，向第二个百年奋斗目标进军新征程的重要时刻召开的一次十分重要的大会，同时，2022年也是中国梦提出十周年，是实施十四五规划的关键之年。公司党委始终把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为改革发展和党的建设的根本遵循，始终把坚持党的领导、加强党的建设作为“根”和“魂”，不断强化做好新时代国企党建工作的使命感和紧迫感，全面履行国有企业政治责任、经济责任、社会责任。
工会委员会纪律检查委员会
党委
各基层党总支及党支部
公司党委组织架构图
公司各会议室及分公司会议室观看实况
二十大
2022年10月，公司党委组织干部群众收听观看中国共产党第二十次全国代表大会，把深入学习宣传贯彻党的二十大报告精神作为一项重要政治任务，扎实地把中央各项决策部署落到实处。
案例
学习贯彻党的“二十大”精神
2827
2930
夯实基层组织
公司持续推进基层党组织标准化、规范化建设提档晋位,结合公司组织架构调整，认真落实“四同步、四对接”要求，印发《关于调整优化公司基层党组织设置的通知》,调整优化基层党组织设置15个，确保公司发展到哪里，党的建设就跟进到哪里，党支部的战斗堡垒作用就体现在哪里。同时,公司党委组织各基层党组织深入学习《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》,推动“三会一课”、党员管理、发展党员等工作科学化、规范化、制度化开展。
完善治理体系
公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规要求，建立了以《财达证券股份有限公司章程》为基础，以议事规则、信息披露、关联交易、董事会授权等管理制度为核心的，相互融合、协同高效的公司治理制度体系，共同推动公司健康持续发展，切实维护公司和股东的合法权益。
公司治理财达证券建立并逐步完善了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的健全、完善的公司治理结构，明确了股东大会、董事会、监事会、总经理、独立董事、董事会秘书等的职责范围和工作机制，形成了权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制,确保公司持续、稳定、健康发展。
财富管理与机构
业务委员会
投资银行业务委员会
资产管理业务委员会
证券投资业务委员会
股东大会
董事会
经营管理层提名、薪酬与考核委员审计委员会
风险管理
委员会战略与ESG
委员会
董事会办公室（战略发展部）
稽核审计部监事会监事会办公室
公司组织架构图
公司另设：党委工作部、纪委办公室、监督执纪室、工会办公室、团委
财达证券组织架构
公司组织58个基层党组织按时完成换届选举工作
共调整新任基层党组织书记25人
公司发展新党员18人
预备党员转正60人
公司通过公开竞争方式选拔干部21人
市场化选聘6人 推荐选拔7人 同级调整14人
报告期内
公司共刊发《财达党委工作简报》
134期
报告期内
公司在市级及以上媒体刊登信息达
140余篇 学习强国平台发布报道2篇 公众号发布信息达800余条
切实提高政治站位，全面准确学习领会党的二十大精神。
全面加强组织领导，着力提升学习宣传贯彻成效。
精心组织扎实推进，深入抓好党的二十大精神学习宣传。坚持知行合一，推动党的二十大精神在公司落地落实。
3132
维护投资者关系公司高度重视投资者关系管理工作，严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他有关法律、法规的规定，通过上证路演中心、公司官网、咨询电话、电子邮箱等多种渠道，加强与投资者之间的信息沟通，切实保护投资者利益，促进公司与投资者之间关系的良性发展。
加强信息披露
公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规的规定，制定《财达证券股份有限公司信息披露管理制度》，报告期内，公司及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并确保所有股东公平获取信息，维护投资者的合法权益。
股东大会
董事会
监事会
股东大会是公司的权力机构。公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规要求，规范股东大会的召集、提案与通知、召开、表决和决议等议事程序，切实保障投资者特别是中小投资者行使股东权利。公司设董事会，对股东大会负责。董事会下设战略与ESG委员会、风险管理委员会、审计委员会和提名、薪酬与考核委员会四个专门委员会，以及董事会办公室（战略发展部）、稽核审计部两个职能部门。
公司设监事会，对公司经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。监事会下设监事会办公室（合署稽核审计部）。
公司董事会由11名董事组成，其中独立董事4名，职工董事1名，
11名董事中有女性2名，较去年新增一名 公司监事会由5名监事组成，其中职工监事2名
报告期内
公司会议召开次数
股东大会董事会监事会战略与ESG委员会
风险管理委员会
审计委员会提名、薪酬与考核委员会
02468101214
-交流平台-
-上海证券交易所网站-上证e平台-公司官方网站-新媒体平台
-交流渠道-
-投资者咨询电话-电子邮箱-传真
-外部交流渠道-
-《中国证券报》-《证券时报》-《上海证券报》-《证券日报》
■2021 ■2022
公司召开2021年度业绩说明会
2022年半年度业绩说明会 2022年第三季度业绩说明会
报告期内
公司编制并发布公告
份 挂网文件
份 累计
篇
报告期内
公司召开业绩说明会相关公告
财达证券投资者关系活动主要内容
3334
商业道德财达证券致力于树立廉洁诚信的良好风气，制定严格的商业道德规范与内部监察处理程序，持续强化合规管理，稳步提升企业商业道德与反腐败管理水平。
强化反洗钱管理公司高度重视反洗钱工作，根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《证券公司反洗钱工作指引》等法律法规，制定《财达证券股份有限公司反洗钱内部控制制度》《财达证券股份有限公司反洗钱保密工作办法》《财达证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估办法》等制度规定，同时,公司成立了董事会、监事会、总经理办公会、合规管理部及相关管理部门、业务部门、分支机构及子公司五个层级的反洗钱工作管理架构，在总经理办公会设立反洗钱工作领导小组，全面规划和领导公司反洗钱工作。制定《反洗钱信息安全保护工作管理办法》，明确了反洗钱信息安全保护的具体措施和信息安全事件的应急预案，为有效杜绝公司各相关部门及个人在履行反洗钱义务过程中非法泄露反洗钱信息、强化反洗钱履职过程中的保密意识、切实做好反洗钱信息安全保护工作提供了依据和制度保障。此外，公司建立反洗钱信息安全影响评估机制，并强化流程控制和授权管理；严格遵守“一事一批”原则，各部门及分支机构定期开展反洗钱信息安全培训与应急演练。通过培训、集中宣传、警示教育等方式，加强反洗钱合规意识、培养员工底线思维，为公司反洗钱信息安全工作营造良好的企业文化氛围。
推进廉洁建设公司始终坚持廉洁从业，并高度重视廉洁文化建设,严格遵守《证券法》《证券投资基金法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等制度规定。加强廉洁从业风险防范。修订完善《财达证券股份有限公司廉洁从业管理制度》,通过建立健全廉洁从业内部控制制度,将廉洁从业风险纳入全面风险管理体系;制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制;并识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与内部监督机制,保证廉洁经营有据可依。注重廉洁从业管理教育监督。坚持党建引领廉洁从业管理，按照党管干部、党管人才原则，建设高素质专业化人才队伍；根据省国资委党委统一部署，深入推进“以案为鉴，查问题、防风险、促整改”专项整治，聚焦突出问题，坚持立行立改；组织任前廉洁教育，编印“1+6”模式《廉洁从业手册》，制定《关于干部员工收受礼金礼品和违纪款物管理的暂行规定》,开展年度廉洁从业专项检查，进一步强化党员干部、员工的纪律规矩意识和廉洁自律意识。同时,公司不断丰富廉洁活动，积极开展廉洁从业培训，并定期考察与评估,不断提高全体员工的廉洁意识和廉洁从业水平，不断推动公司廉洁文化建设。
加强廉洁从业宣传教育主要内容
签订《员工廉洁从业承诺书》
以考促学，开展廉洁风险防控知识测试
加强对新提拔干部任前廉政教育，通过“六个一”引导年轻干部正确履职行权
建设廉洁文化走廊，摆放廉洁文化展板
反洗钱宣传及培训工作主要内容
反洗钱培训反洗钱法律法规、规章；反洗钱监管部门文件；内部控制、操作规程和控制措施等。内容
新员工业务人员；中高级管理人员；反洗钱岗位人员。人员
反洗钱宣传
设立举报电话；放置反洗钱法律法规手册；设立意见箱等。日常宣传
每年度集中开展反洗钱宣传工作等。集中宣传
3536
制度完善
公司持续完善风险管理基本制度、具体风险管理制度、部门(业务)工作规章(实施细则)三层面的体系建设。报告期内,公司新下发或修订制度及各业务条线风险管理制度共35项。
管理基本制度及专业风险管理制度
风险管理办法公司信用风险管理办法公司市场风险管理办法公司声誉风险管理办法公司流动性风险管理办法
公司操作风险管理办法洗钱风险管理办法信息技术风险管理办法廉洁从业管理制度等
具体风险管理制度
风险偏好管理体系与政策风险限额管理办法风险控制指标动态监控管理办法内部信用评级管理办法
压力测试管理办法金融资产减值管理办法新业务新产品风险管理办法公司信息系统权限管理办法等
部门(业务)工作规章(实施细则)
公司债券质押式回购融资主体风险监测与排查制度公司股票质押式回购交易业务制度汇编公司融资融券业务制度汇编市场风险监控、报告及风险处置预案
金融资产减值模型实施细则内部信用评级模型管理细则风险控制委员会工作细则业务决策委员会工作细则指引等
合规风控
完善内控体系
公司不断完善企业风险管理与内部控制制度，根据《证券法》《证券公司内部控制指引》等法律法规,制定《合规管理制度》《内部控制制度》《信息隔离墙管理制度》《合规负责人工作办法》《合规问责工作管理办法》等制度规范。同时,公司通过合规管理部、风险管理部、董事会办公室等部门开展内控制度建立、体系完善、缺陷评估与整改等工作,并从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面加强和规范公司内部控制,不断强化合规管理,为公司的快速发展和高效运行提供良好的内部环境,确保公司的可持续发展。
强化风险管控财达证券高度重视全面风险管理，坚持以制度为准绳，以合规为原则，不断完善自身风险治理体系，持续提高公司经营管理过程中的风险防范和应对能力。根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》《证券公司全面风险管理规范》等法律法规,公司积极培育稳健的风险文化体系，持续加强风险管理人才队伍建设，建立了组织健全、职责边界清晰的风险管理组织架构，形成多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制；坚持稳中求进的经营理念，持续完善公司授权管理体系，建立了事前、事中、事后控制相统一的全面风险管理制度，确保业务经营活动受到制衡和监督；建立了与业务复杂程度和风险指标体系相适当的风险管理信息技术系统，并持续提升数据质量，实现了风险的计量、汇总、预警和监控；建立了包括风险容忍度、风险限额并涵盖各类专业风险、各类业务的风险指标体系、风险计量模型，以及预警监测、压力测试及风险应对机制，确保风险有监测、能计量、可应对；建立了较为完善的风险报告体系，确保相关风险信息传递与反馈的及时、准确、完整。公司风险管理制度体系主要内容
完 善
合规管理制度
强 化
合规组织体系
推 进
合规队伍建设
加 强合规文化建设
公司强化合规管理
基本要求
业务隔离物理隔离人员隔离
管理种类
敏感信息管理跨墙行为管理观察名单和限制名单管理
机构职责
董事会负责建立健全公司信息隔离墙的基本制度并监督其实施高级管理人员负责制定信息隔离墙的一般管理制度，并定期评价其有效性合规部及负责人协助董事会和高级管理层建立和执行信息隔离墙制度等各部门及分支机构负责制定、完善本部门的信息隔离墙相关管理制度并组织实施、落实
公司信息隔离墙管理制度
制度建设
3738
公司确定总体风险偏好,并按各类风险制定不同的风险偏好和容忍度,同时,公司结合发展战略、市场情况及风险状况变化,对公司风险偏好和风险度进行调整,每年对风险偏好及容忍度进行一次评估。
公司已建立一套较为全面的风险管理系统,同时,公司高度重视风险管理系统的预算投入,并每年制定风险管理信息系统专项预算，2022年度，持续加强全面风险管理体系建设，以推动风险管理系统集团化、集中化为目标，积极构建公司统一的数据风险集市，不断完善各专业风险的识别、评估、监控和报告体系，全面提升风险管理的一体化、可量化、专业化水平。
公司建立流动性危机、交易系统事故等重大风险和突发事件的应急机制;建立压力测试机制和有关政策;建立风险信息报告制度等。
体系架构
风控指标系统数据建设风险应对机制
董事会及风险管理委员会
公司董事会承担公司全面风险管理的最终责任，主要负责推进风险文化建设,审议批准公司全面风险管理的基本制度等工作；公司董事会下设风险管理委员会，具体履行董事会风险管理职责。
监事会
公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和总经理办公会在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
总经理办公会及风险控制委员会
公司总经理办公会根据董事会的授权和批准，结合公司经营目标，具体负责实施风险管理工作，对全面风险管理承担主要责任；公司总经理办公会下设风险控制委员会主要负责对公司业务进行风险授权、明确业务风险底线、管理授权及审批程序、风险报告及处置等工作。
风险管理部及各类专业风险管理部门
公司指定风险管理部履行全面风险管理职责，主要负责牵头建立完善公司全面风险管理体系，分解落实全面风险管理的各项要求等工作；各专业风险管理部门对各自牵头管理的专业风险负责，主要负责制定专业风险管理政策，分解管理和执行责任等工作。
其他各部门分支机构及子公司
公司其他各部门、分支机构及子公司对各自条线的各类风险管理工作负责，主要负责落实公司及各类专业风险牵头管理部门制定的各项政策、流程和措施，接受各类风险牵头管理部门的指导以及对各类风险管理、执行责任的分解。
人员配备首席风险官
负责领导并推动公司全面风险管理工作的实施，有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息等。专业风险管理人员
与公司业务规模相适应的、熟悉风险管理和业务的专业风险管理人员，以保障其胜任风险管理工作等。专职或兼职风险管理人员
协助部门负责人从事一线具体风险管理工作，及时识别、评估、应对、报告与本部门相关的各类风险，协调和开展本部门内部控制持续优化及操作风险管理工作等。
3940
知识产权公司高度重视知识产权保护工作，并贯彻落实习近平总书记关于知识产权工作的重要指示论述，加强知识产权宣传普及，通过采取LED大屏、走马灯、公众号专题宣传等方式，开展线上线下相结合的各具特色的宣传普及活动。
公司知识产权宣传栏
2022年7月,为进一步落实《证券公司全面风险管理规范》相关要求，有效提升公司全面风险管理能力，公司聘请天职国际会计师事务所，结合监管要求、行业趋势及公司全面风险管理情况，对公司高级管理人员、各专业风险管理部门负责人及主要管理人员、风险管理人员及全体员工三个层面，开展全面风险管理培训，宣导稳健风险管理文化，保障公司有序、高质量发展。
2022年4月，为增强公司全员尊重和保护知识产权的意识，公司根据省国资委《关于转发<关于开展2022年全国知识产权宣传周活动的通知>的通知》的要求，安排部署公司各部门、分支机构，通过客服电话提示音、公告栏、悬挂宣传条幅等多种方式，加强知识产权的宣传普及工作。
公司开展全面风险管理培训
公司组织召开风险控制委员会40次;公司参加外部风险管理培训27次公司组织内部风险管理培训19次,
覆盖公司高级管理人员、业务管理部门、风控专员、业务人员等共计达2,200人次 公司风险管理部专业风险管理技术人员参与业务条线决策委员会达110次
报告期内
案例
案例
开展风险培训,助力稳健发展
开展知识产权宣传周
财达证券积极适应行业发展新趋势，加强金融科技赋能，提升客户服务体验，以防风险、强管理、稳发展为主线，通过持续深化改革，完善市场化经营体制机制，为推动发展不断注入动力、激发活力，服务实体经济的能力和水平不断提升，业务转型升级取得新突破。
产业、创新和基础设施
负责任消费和生产
43 财富管理与机构业务44 投资银行业务45 资产管理业务46 证券投资业务
多元服务，赋能品质产品
4241
财富管理与机构业务
投资银行业务
总部能力建设投顾能力建设零售能力建设加强顶层设计，调整条线总部组织架构，组建23个专业团队，构建扁平化和交付式组织体系，强化对一线分支机构的支持力度；强化科技赋能，升级财达股市通APP和财达证券APP，完成网上开户优化升级一期项目，开户由18分钟缩减至3分钟，推进集中柜台上线运营，持续提高运营效率，降低操作风险；国家级标准的投教基地投入运营，以“大投教”为载体，以数字化发展为依托，加强公司品牌影响力。
组建
人的分支机构投资顾问试点精英团队，总部业务部室与分支机构投顾之间形成良性互动，协同保障投顾业务顺利推进。
新增有效渠道
个，其中2022下半年新增渠道
个，增幅550%。
机构业务发展信用业务风险处置和化解
全年立项经纪商业务85项，新开私募基金账户60个，托管资产较去年增长73%，交易量较去年增长153%；构建了12个专业交易系统功能模块，专业的机构量化交易服务体系初步建成。
在公司信用风险处置领导小组的领导下，安排专门团队，聚焦重点风险项目，集中精力、多措并举推进风险化解处置。
聚焦债权业务规模，
持续发力
聚焦市场优势，服务实体经济
聚焦业务创新，亮点突出·
债权业务承销规模较2021年同比增长29.36%，较2018年固定收益融资总部设立时四年翻了三倍，排名连续上升，稳居行业前三十位。
·债券承销业务省内市场占有率继续保持优势，公司债、企业债、非政策金融债口径市场占有率稳居市场第一，全年为省内实体经济发展引入大量资金；·江苏、浙江、湖南、新疆、山东、四川等省外区域业务拓展持续加强，其中浙江市场9月单月实现债券项目三连发，市场影响进一步提升。
·
先后完成河北省首单碳中和绿色债券、科技创新债券，公司首单乡村振兴公司债券以及多笔永续债券的主承销；
·
非政策性金融债发行规模超百亿元，行业排名快速提升；·
基础设施公募REITs、明珠债等创新业务取得实质性突破。
聚焦股权业务，发展
势头向好
聚焦市场品牌，行业影响
持续提升·
强化人才团队建设，狠抓保荐业务突破，优胜劣汰、多措并举，股权项目有效储备近30家，其中IPO及北交所上市项目占比达到一半，9个河北省内项目，被列入省级重点培育拟上市项目暨河北种子企业选育计划，其中四家已报河北证监局上市辅导备案；
·
三友新材新三板挂牌项目通过审核，实现近三年新三板挂牌业务零的突破。
·
首次获得“新锐投行君鼎奖”、“金牛成长投资银行团队”等行业重量级大奖，多次获得各省财政厅、合作机构、客户来函感谢，雄安新区投融资论坛、中国城投50人论坛等品牌活动行业影响日益扩大。
公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实中央和省委省政府、省国资委决策部署，以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念为引领，各业务条线紧紧围绕“特色化、专业化”发展思路，全面推动公司改革攻坚、转型升级。公司以持续深入推动财富管理转型为契机，厚植存量优势，寻求增量突破，全力夯实经纪业务的基础性地位；以不断提升
服务客户、服务实体经济的能力和水平为目标，继续推动投资银行、资产管理业务实现新发展，创造品牌效应；以科技赋能为抓手，最大限度提升证券投资业务抵御市场波动的能力，构建追求确定性收益特色的业务发展模式。公司乘势而上顺势而为，精准施策靶向发力，努力推动公司在新起点、新阶段取得新突破新发展。
财富条线以财富管理转型为着力点，围绕客户需求和市场变化发力，全面推动业务转型和市场化改革，着力推进运营模式变革优化，2022年，首次荣获证券时报颁发的“2022中国证券业零售经纪商君鼎奖”。
多元服务，赋能品质产品
图注： 财达证券2022年投资银行业务关注要点
投行条线以团队建设为支点，推动股、债并进，双轮驱动，在保持债券业务稳定增长的情况下，努力实现股权业务的突破，持续扩大服务半径，提升服务层级，打响财达特色投行业务品牌。2022年Z，首次荣获中国证券业新锐投行君鼎奖、中国证券业“金牛成长投资银行团队”，再次获得债券融资项目君鼎奖以及Wind债券承销快速进步奖。
年度社会责任报告
4344
图注： 财达证券2022年财富管理与机构业务关注要点
聚焦科技赋能，增强投资决策能力
着力加大科技赋能力度，优化整合多套专业系统，扩充数据资源来源，提升深度研究能力，提高投资决策的科学性和客观性，增强投资决策能力。大力发展业内领先的商品期货CTA策略、量化中性策略等纯程序化创新投资策略，不断提高投研能力的科技含量。
聚焦业务协同、提升投资研究能力落实矩阵式投研管理模式，建立横向协同攻关小组，推动销售、投资交易、研究业务联动，统筹固收、权益和投资研究部的研究能力，发挥投资经理的经验优势，形成专业化分工合作投研体系，推动销售交易和投顾等客需业务快速发展，初步建立较为完整的FICE综合业务架构布局。
聚焦人才培养机制，打造学习型组织
建立内部学习交流，通过月度交流会、师徒制、外部专家专题培训讲座等方式形成多维度、立体化人才梯队培养机制，构建了持续推进的员工能力建设和学习型组织体系。
聚焦市场风险对冲和客需类业务
大力发展客需类业务，拓展收入来源，包括销售交易、投顾等在内的客需业务较上年增长
59.65%，成为自营收益新的业绩增长点；不断拓
展市场中性投资业务，品种和策略持续丰富，增强收益的稳定性。
资管条线以市场化改革为契机，凝聚投研团队力量，发挥“固收+”产品优势，构建“差异化、专业化、特色化”的发展路线，在实现产品全周期全覆盖的基础上，着力提升产品规模和质量，提升创效能力，同时，在积极探索针对客户需求和风险承受能力的基础上，提供个性化产品，打造公司金字招牌。在由中国证券报主办的2022年度“中国证券公司集合资管计划金牛奖”评选中，公司“财达尊享半年增利3号集合资产管理计划”荣获“一年期中长期纯债型金牛资管计划”。
资产管理业务
投资条线积极拓展多元业务模式，努力打造追求“确定性”收益风格的自营投资盈利新模式，创新业务不断增加，客需类业务持续发力，整体投研能力进一步提升。
证券投资业务
产品体系调结构、提增速：公司全年发行主动管理集合产品数量
只，新增财达睿达系列产品发行，填补了资管条线周开锁定期产品的空白。根据中基协数据，新发产品数量排名进入行业前
。
客群体系引增量、优结构：个人客户由2600余人增至7200余人，机构客户由30个增加至
个，已合作代销机构由1家增加至
家，逐步形成零售、机构、财富三足鼎立的稳健格局，大幅度优化了资管负债端依赖公司财富单一渠道的格局。
投研体系聚热点、强专业：公司加大省内债券投研深度，不断优化持仓信用分布。2022年11月以来，债券市场大幅波动，公司资管
只私募固收类产品整体业绩相对稳健，其中新成立的睿达系列产品业绩大幅度优于行业平均水平。
团队体系强考核、优机制：新组建北京资管团队，引入公司财富以外客户资金40余亿元，新引进人员全面按照
倍能效进行考核，条线整体人均能效由3.48倍提升至
4.06
倍。团队建设已实现配备4名金牛投资经理，前后台人员比例呈现边际优化。
图注： 财达证券2022年资产管理业务关注要点
图注： 公司2022年证券投资类业务关注要点
年度社会责任报告
4546
产业、创新和基础设施
负责任消费和生产
财达证券持续关注创新，积极开展相关业务创新研究；重视与客户之间的合作关系，充分尊重并保护其合法权益，与合作伙伴携手共创良好的合作生态，实现互利共赢。
协同创新，增强价值创造
49 提高创研能力54 保障客户隐私58 承担行业责任
4847
提高创研能力报告期内，根据省委省政府、省国资委工作部署，公司积极落实国有企业研发投入“三年上、五年强”专项行动，推动实施科技创新发展战略。公司设立工作专班，制定《“三年上、五年强”专项行动落实方案》，推进周总结、月调度，全面加快工作部署，坚持从战略思维中找定位，围绕研究发展投入、创新项目推进、新型平台培育、人才引入留住、科技成果转化、研发投入考核、创新激励机制和容错机制等重点措施，集公司之力提升研发水平，全年研发强度占比4%以上，设立金融科技部，初步完成深圳互联网开发团队、石家庄开发团队建设工作，研发投入在服务公司运营管理、业务发展、合规体系建设方面的功能作用日益显现。
公司研究发展中心针对四项主要研究方向，分别进行了深入研究，助力公司高质量发展。
协同创新，增强价值创造
财达证券重视行业内创新研究发展，设立研究发展中心作为业务支持部室之一，为公司业务提供创新型支持服务。部门主要职责涉及宏观经济研究、投资策略研究、行业公司研究、金融创新研究以及其他专题研究；为公司主要业务发展、重大决策提供研究支持；为公司内部客户提供研究产品，包括提供研究报告、资讯产品及出版物；构建直播平台，采用线上结合线下的方式，为投资者提供各类服务等其他各项支持公司业务管理的服务。目前，公司研究发展中心搭建了“1+3”管理架构，将“三个面向”作为部门发展目标，深入开展宏观研究、投资顾问、投资咨询以及协同业务。
研究发展中心
·
财达证券研究发展中心有研究队伍29人，其中本科10人、硕士17人、博士2人，主要从事宏观经济、投资策略、行业公司、基金、金融创新、资产配置以及其他专题研究。·报告期内，公司发表宏观经济及政策研究文章12篇，被主流门户网站和商业财经网站广泛转载引用；参与撰写多份政策咨询报告，为重大国家战略实施和区域经济发展提供智力支持。
关键绩效一个后台小组三个业务小组四个研究方向后台支持小组面向上级政府部门
面向公司各业务条线面向分支机构和广大投资者
宏观研究 协同业务投资顾问 投资咨询
宏观研究投资顾问业务
·宏观研究部分主要基于智库研究的开展。
·
2022年，部门牵头组织完成河北证监局安排布置的相关课题，形成三篇深度报告；在国家级、省级刊物上发表文章12篇，省级智库报告5篇。
·投资顾问业务共有11名投资顾问，负责投顾产品的开发和制作，分支机构负责传导及销售。·
投顾产品分为组合类产品和观点包产品，各11个。
·
目前正在积极引入分支机构的投顾制作产品，预计投顾产品数量将会持续提升。投资咨询业务·
投资咨询业务现8名行业分析师，3名分析师助理，主要对内服务，研究内容覆盖权益市场，行业及上市公司研究，基金产品、大类资产配置研究，大客户与机构投顾、培训课程的开发与服务，晨会与观点输出等。·宏观团队共同开展研究工作，成功申请中国证监会《ESG信息披露标准研究》课题；参与河北证监局《河北省资本市场服务实体经济发展相关课题的调研报告》的撰写；参加证券公司服务县域经济调研活动，并撰写《丰宁县调研报告》。·2023年初，编写了《中国证券行业2022年发展概述及2023年展望》和《2022年中国证券市场发展报告》。
协同业务
图注： 研究发展中心管理架构
图注： 财达证券研究发展中心主要业务内容
·
以研究为抓手，为公司证券投资、财富管理与机构、资产管理和投资银行业务条线赋能，其中包括对财富管理与机构业务委员会提供基金评价报告，为信用交易业务决策委员会提供项目定价报告及折算率，为证券投资类业务决策委员会及资产管理业务决策委员会提供投资研究支持等。
5049
图注： 《中国地方政府投融资平台转型发展研究（2022）》
公司大力支持《中国地方政府投融资平台转型发展研究》系列著作的研究撰写工作，旨在为新形势下地方政府投融资平台提供转型的思路和方向，为区域经济、实体经济的高质量发展提供有力支撑。《多元融资视角下的城投转型?中国地方政府投融资平台转型发展研究（2022）》为最新的研究成果。
财达证券持续关注创新和人才培养问题，公司投资银行业务委员会开展了多项产学研合作项目，通过与中国人民大学、中科院、河北金融学院等各学术科研机构合作，在支持人才长期发展的基础上大力促进企业技术创新。产学研合作
案例《中国地方政府投融资平台转型发展研究》系列著作
2022年8月，“中国城投50人论坛”成立大会在河北保定举行。“中国城投50人论坛”是由财达证券牵头，城投之家、地方政府投融资研究中心与全国经济地理研究会共同发起成立的、由来自地方政府融资平台、政府部门、科研机构、金融机构等单位知名城投专家构成的综合性平台。该论坛旨在全国范围内构建形成可统筹解决城投转型、投融资、债务化解、公司治理等方面问题的服务生态体系，同时也为公司投行业务发展做好铺垫。
案例成立“中国城投50人论坛”
2022年四季度，公司举办多场“地方政府投融资平台转型发展研究报告发布会”活动，以省、自治区、直辖市平台公司为研究对象，聚焦区域平台公司转型发展现状以及转型效果，为平台转型方向提供思路，助力区域经济高质量发展。案例地方政府投融资平台转型发展研究报告
图注：第六届雄安新区投融资发展论坛宣传
公司连续多年主办“雄安新区投融资发展论坛”，为广大专家、学者提供一个交流的平台，深入探讨雄安新区投融资体制机制创新，共同为雄安新区建设发展献计献策。2022年12月，公司成功举办第六届雄安新区投融资发展论坛。
案例雄安论坛活动
图注：地方政府投融资平台转型发展研讨会系列活动海报（部分）
图注：“中国城投50人论坛”揭牌仪式
5251
通过各项创新研究，公司证券投资业务委员会不断优化产品方案及服务内容，提升投资者满意度及回报率。公司在大类资产配置创新中，提升投资人员在有限时间内捕捉更多投资机会的可能，同时避免投资人员单纯凭借经验主义进行主观臆断；在细分投资领域的投研创新中，构建了一批具有自身特色、可大幅提升工作效率的量化研究模型，为业务的客户服务工作提供了大量研究支持。
公司对数据安全高度重视，从制度建设、管理流程、系统建设等多方面进行管理，有效防范数据泄露的风险，确保客户隐私及公司数据的安全。
图注：证券投资业务委员会投研创新主要内容
图注：数据安全管理主要控制范围
图注：投资顾问业务交流会
报告期内，公司证券投资业务委员会在投研领域进行了多项创新尝试，并取得了重要的阶段性成果，其投研创新工作主要分为大类资产配置和细分领域投资两大部分。
加强投研创新
为有效加强数据安全管理，在2022年初，公司制定了《财达证券股份有限公司数据治理管理办法》和《财达证券股份有限公司数据标准管理办法》，明确了数据治理相关职责、管理机制、数据标准、质量控制、安全管控、数据应用等；修订了《财达证券股份有限公司数据管理办法》，对数据进行了分类分级，明确了个人及机构投资者相关信息数据分类分级管理的适用范围、分类标准、使用原则、安全等级。此外，公司明确了涵盖数据采集到销毁阶段的数据全生命周期管理策略。
数据管理内控制度
大类资产配置的投研创新更为实用的研究思路数学工具的高效应用
细分投资领域的投研创新
权益研究转债研究宏观周期研究信用及REITS研究投资策略研究
保障客户隐私
2022年12月，财达证券联合多所科研机构在第六届雄安新区论坛投融资发展论坛发起成立了“专精特新研究院”。“专精特新研究院”是由来自地方政府有关部门、科研机构、金融机构等单位的行业专家构成的研究咨询服务机构，旨在为“专精特新”企业发展过程中的重点、难点问题提供咨询服务，助力企业提高自身的创新能力和核心竞争力，实现高质量发展。“专精特新研究院”将在公司现有的股权业务基础上汇集更多专家学者、行业翘楚的力量，为“专精特新”企业提供精准的、全方位的服务。
案例成立“专精特新研究院”
2022年7月，2022年会员单位投资顾问业务交流会在财达证券投资者教育基地召开，多家券商的投顾业务代表参会并发表主题演讲。此次交流会由河北省证券期货业协会主办、财达证券承办，交流会采用线上与线下模式同时进行，共计200余人参加。
案例投资顾问业务交流会
数据管理内控制度
加强投研创新
传输
处理
使用
存储
销毁
数据
清理
恢复备份
5453
在操作权限管理方面，公司在《财达证券信息系统权限管理办法》中明确信息系统权限管理应遵循八大原则。原则中明确规定公司信息系统赋权管理采用“集中授权、分类分级相结合管理方式”，同时坚持风险审批和业务审批相结合，权限按信息系统不同风险等级进行差异化授权管理，符合 “分工清晰、最小权限”原则的要求。
财达证券建立了完善的问责机制，从投资者信息保护到信息系统制度修订等内容都纳入了合规检查和合规审查，并运用《合规问责工作管理办法》，对违规行为进行经济责任的追究处罚。
图注：操作权限管理八大原则
图注：公司问责机制
图注：公司信息流程管理主要内容
此外，公司要求服务于公司并能够接触到客户信息的第三方服务机构均签署保密协议，协议中明确了第三方服务机构对投资者信息保密义务，持续加强对第三方服务机构在投资者信息保护方面的监测力度。
基于公司信息管理内控制度体系，财达证券对信息管理流程进行了持续性升级改造，主要体现于公司APP供应商的实名认证、信息管理系统升级改造、网厅数据管理和后台导出权限管理。数据管理流程升级
前台和后台分离
技术和业务分离严控导出权限
业务权限相互制衡
最少功能岗位职责和权限相对应
重要岗位备份
权限最小化
·
公司将投资者信息保护纳入合规检查和合规审查，持续关注权限最小化、数据导出的合理性等；·公司通过对投资者档案管理的检查，评估档案及时入库和调阅使用的情况。
·公司通过合规审查，对信息系统相关制度修订和系统上线前是否满足投资者信息保护进行重点核查。
·公司建立了《合规问责工作管理办法》，针对违反投资者信息保护等各类违规行为的责任人，进行责任追究和经济处罚。
投资者信息合规审查问责机制
公司App供应商的实名认证
·公司在第三方平台发布的APP软件，均经过企业实名认证，便于投资者辨别APP软件的供应商；·
根据《个人信息保护法》，制定了隐私政策，在投资者使用APP前给投资者充分的信息采集揭示；·在投资者交易过程中，通过采用证书、加密算法等方式确保用户数据传输的保密性和安全性。信息管理系统升级改造·
公司根据《证券公司客户交易终端信息管理技术规范》对系统进行了改造，严格按照技术规范对投资者交易操作相关信息加强留痕，统一将留痕信息报送到集中柜台系统后台备查。
网厅数据管理
·
网厅系统记录了所有登录过网厅客户的基础资料、业务办理流水和视频信息资料及客户适当性信息；·
对于客户的密码采用了RSA加密(即非对称加密)，使用场景为客户登录、密码重置、密码修改、业务办理密码校验，上述系统的所有数据都存储在数据库及存储服务器。数据库及存储服务器均部署在内网系统中，外网无法直接进行访问。
后台导出权限管理
·
公司为规范后台管理系统密码控制策略，加强柜员登录信息安全，加强投资者信息安全防护，针对后台权限做了隐私安全管理。在系统导出权限方面，从严、最小化原则，直接面向客户服务的分支机构长期保留一个导出权限，由负责人审批并登记《导出权限使用登记》台账后，一人操作一人复核进行具体数据的导出操作，合规专员对本部导出权限的相关情况进行日常监管。不直接服务客户的分支机构无长期导出权限，确需使用一事一申请，有效防范了信息数据违规外泄的风险。
5655
图注：信息系统数据隐私安全建设
图注：公司证券投资业务委员会投资顾问业务的宣传推广规定
访问权限依据角色进行控制，数据访问通过日志留痕
部署了数据库审计设备，实现了对数据库访问的审计留痕
部署了堡垒机系统，对运维人员和供应商的日常运维、远程访问进行统一接入管理和安全审计
部署了网络版防病毒软件并进行统一管理
在信息系统建设过程中，公司从方案制定到部署实施的每个环节，均依据信息安全“同步规划、同步建设、同步运行”的原则，确保信息系统安全。公司根据信息系统的安全等级，划分了不同的安全域，不同安全域之间通过划分VLAN、部署防火墙、编写访问控制策略等方式进行安全访问控制。投资者信息主要存放在交易内网数据库区域，系统数据访问均通过应用系统中间件进行，通过采用加密算法实现数据传输加密，授权人员操作数据时，通过堡垒机等安全设备进行监控和审计。公司制定了主机安全策略和操作系统补丁策略，对主机进行安全防护。
在互联网区域，公司通过部署异构防火墙、入侵防御系统（IPS）等安全设备、攻击防护服务等方式对互联网业务系统进行安全防护。针对网站系统，公司部署了防篡改系统，互联网业务系统上线前以及对已上线系统不定期进行渗透测试，并进行安全风险评估，同时根据风险评估报告进行安全加固。在总部办公区域，公司部署了防病毒软件、桌面管控平台和上网行为管理设备，对员工的互联网访问进行信息管控。
完善技术手段
公司各业务部门在业务推介、营销活动中主动承担社会责任，例如：公司编制的《证券投资业务委员会投资顾问业务管理办法》中，规定了在其业务宣传推广中，明确“负责任营销”的要求，保障客户权益，避免虚假不实营销。
证券投资业务委员会应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
负责任营销
公司通过《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关制度，防止敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和管理利益冲突的发生；对新入职的市场化部门人员及研究发展中心、信息技术中心等关键岗位人员，通过签署《敏感信息保密协议》，有效规范员工行为。公司在《财达证券信息系统权限管理办法》“人员管理”章节明确规定信息系统使用人应遵守公司信息隔离制度，严守公司秘密，避免敏感信息的不当流动。2022年6月，公司对全体员工进行了信息安全意识培训，提高员工的信息保护意识；组织学习了《中华人民共和国民法典》并进行考试，通过让员工了解相关法规，并自觉遵守各项法律法规，有效防止投资者信息泄露风险。
员工数据安全意识培训
应用系统操作员
核心业务数据库区域
中心机房
主机系统
承担行业责任
业务推广
证券投资业务委员会通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
广告宣传
公司规定以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合下列要求：
·
客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；·揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；
·
说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；·
表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。
软件设备等载体
5857
供应链管理
2022年3月，在河北证监局指导下，财达证券联合河北省证券期货业协会、石家庄市公安局反诈中心，在财达证券投资者教育基地共同举办“理性认识市场 投资量力而行”315投资者保护主题教育活动。
·由公司统一管理·可参与公司一级采购项目的竞争
案例“理性认识市场 投资量力而行”315投资者保护主题教育活动
图注：315投资者保护主题教育活动
图注：公司供应商分级管理
一级供应商
·由公司各采办部门进行管理·可参与公司二级采购项目的竞争
二级供应商
出库处理
不合格供应商
·
报告期内，公司新增供应商51家，现有供应商137家。·公司签署供应商行为准则的百分比为100%。
关键绩效
财达证券对供应商采取“审核准入、分级管理、动态评价、数据共享”的管理原则和“公平竞争、择优选择”的遴选原则。为规范公司采购行为，加强对采购支出的管理，提高采购资金的使用效益，根据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》《国有金融企业集中采购管理暂行规定》等有关法律法规和部门规章，结合公司实际，修订《财达证券股份有限公司采购管理办法》，制定《财达证券股份有限公司采购项目供应商管理暂行办法》，进一步加强了对供应商的管理。公司采购项目主要有公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询价以及单一来源等采购方式。在供应商准入审核中，除要求供应商提供三证合一的营业执照、资格资质证明文件等常规信息外，公司还要求供应商签署《合格供应商承诺函》，承诺反对商业贿赂、反对不正当用工、保护环境和无关联经商行为等，对于违背承诺的供应商，一经发现，公司将采取取消供应商资格、降低供应商级别等惩戒措施。公司对供应商实行动态管理和评价，从供应商供货质量、服务水平、供应价格、准时性、信用度等维度进行日常和年度评价。公司依据对供应商的综合评估，对其进行了分类，并实施针对性管理措施。
6059
为应对全球气候变化以及落实国家“30.60”双碳战略目标，抓紧国家金融行业绿色转型的机遇，财达证券积极参与发行绿色债券等支持实体经济碳中和相关项目建设，有效发挥资本市场优化资源配置功能。低碳发展，守护绿色生态
63 绿色债券，助力产业升级65 绿色办公，营造美好环境67 绿色志愿，倡导清洁行动
清洁饮水和卫生设施
经济适用的清洁能源
可持续城市和社区
6261
绿色债券，助力产业升级报告期内，财达证券通过承销河钢集团有限公司非公开发行碳中和绿色公司债券、河北银行股份有限公司绿色金融债券，促进绿色可持续发展。
公司承销碳中和债券主要环境效益
此外，公司委托第三方机构对债券募集资金拟投放的工业低碳改造类项目在建设、运营过程中的环境影响进行分析评估，如产生施工扬尘、噪音污染、废水、固体废弃物等问题，并为解决环境问题而提前进行规划和安排，尽量预防和降低项目带来的环境影响。
河北省围绕钢铁产业结构调整和化解过剩产能，推动省内钢铁产业结构调整；同时也包含河北地方政府在进一步改善京津冀及周边地区环境质量的要求。
河北省要求到2025年，实现产业结构、能源结构、运输结构明显优化，绿色产业比重显著提升，推进工业绿色升级。
河北省要求推动光伏、风电和氢能产业协同发展，加快建设一批重大项目，打造氢能产业创新发展新高地。
? 河钢产业升级及宣钢产能实现整合重组、减量搬迁，布局优化和结构调整目标；项目配套建设余能发电系统、余热回收系统、循环水系统、脱硫脱硝系统、环境除尘系统和自动信息化系统等。? 其碳中和子项目细化了烧结余热发电和饱和蒸汽发电、换热站，以及能源管控中心建设工程项目和投资。
? 唐钢公司炼铁北区1#高炉异地改造项目主要淘汰落后产能并新建产能。? 碳中和子项目为建设高炉TRT发电设备，即高炉上使用TRT系统，回收高炉顶煤气产生的压力能与热能。
? 大力建设氢能源开发和利用工程示范项目，主要包括9大系统，分别为原料储运系统、原料处理系统、还原竖炉系统、成品处理系统、工艺气系统、还原气净化系统、CO2脱除系统、加氢站系统及公辅系统等。
减少CO
和大气污染物的排放，助力“3060”碳达峰碳中和
降低工业能耗，减少化石能源使用量，促进循环经济和可持续发展
实现电气化改造，提升智能化水平，提高能源综合利用效率
河钢集团有限公司2022年非公开发行碳中和绿色公司债券（第一期）发行规模
亿元，募集资金超过
%用于碳中和项目建设、运营，主要涉及河钢产业升级及宣钢产能转移项目，其中包括碳中和子项目：烧结余热发电和饱和蒸汽发电、换热站，以及能源管控中心建设工程；唐钢公司炼铁北区1#高炉异地改造项目；氢能源开发和利用工程示范项目。
河北银行股份有限公司2022年绿色金融债券，发行规模
亿元，募集资金用于《绿色债券支持项目目录（2021年版）》规定的绿色产业项目。
2022年6月，“世界环境日”，为深入贯彻习近平生态文明思想，落实公司《关于做好2022年六五环境日宣传活动》相关要求，弘扬生态文化、推动绿色低碳生活方式，财达证券上海分公司组织开展了以“共建清洁美丽世界”为主题的系列活动。如召集各营业部负责人召开专项视频会议，组织员工及部分客户观看国家生态环保局主题宣传片“让中国更美丽”，张贴活动宣传海报，学习《中华人民共和国噪声防治法》，增强了员工的法律法规和环境保护意识；组织员工签署《节能减碳倡议书》，开展了线下健步走、绿色骑行、捡垃圾促环保等活动。
▲ 财达证券开展环境保护宣传活动
案例
开展环保主题活动，共建清洁美丽世界
财达证券严格遵守《中华人民共和国环境保护法》等国家环境相关法律法规，在自身运营过程中倡导绿色办公，推广节能减排和节约水资源，通过张贴宣传标语、加强安全教育培训、开展环保主题活动等形式，加强员工环境保护意识。同时，公司积极向公众宣传“简约适度、绿色低碳、文明健康的生活方式”。
绿色办公，营造美好环境
节能减排
措施
提倡无纸化办公
倡导随手关灯、室温适宜时不使用空调等绿色办公方式
持续推进服务器节电和机房环境节能减排
宣传推广绿色低碳生活方式
2022年11月，为积极响应党中央、国务院关于碳达峰、碳中和的决策部署，传播“节能降碳、绿色发展”理念，培育和践行节约集约循环利用的资源观，努力打造节约型职场环境，降低运营成本，上海分公司与公司驻沪各部门，共同举办了“节能减排，做职场环保达人”主题倡议宣传及有奖知识竞赛活动，在活动现场发布并签下《争创节约型职场环境倡议书》，开展了“低碳环保”为主题的有奖知识竞赛答题活动。
绿色志愿，倡导清洁行动公司积极践行绿色低碳的生活方式、贯彻落实“绿色、共享、开放”等理念，开展系列主题党日活动，推动可持续发展思维深入人心。
2022年6月，保定分公司党支部积极响应习近平总书记发出的“携手合作、永续发展”的绿色倡议，于世界环境日当天开展了“共建清洁美丽世界”的主题党日活动，公司保定市区内全体党员、积极分子参加了本次活动。主题党日活动科普了与群众息息相关的生态环境保护知识，增强贯彻了新发展理念的行动自觉，推动形成了践行绿色低碳生活方式的社会风尚。
“共建清洁美丽世界”主题党日活动
案例
保定分公司党支部开展“共建清洁美丽世界”主题党日活动
为响应十九大“加快生态文明体制改革，建设美丽中国”战略，2022年5月15日，石家庄裕华路党支部全体党员及发展对象与爱心相助公益联盟组织参加了由市文明办、市园林局组织的文明引导志愿服务活动，捡拾垃圾，对不文明出游行为进行劝阻，维护环境秩序。参与者通过身体力行，从小事做起、从点滴做起，坚定不移贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，自觉做生态文明建设的践行者，为建设美丽河北、美丽中国贡献力量。
▲ 文明引导志愿服务活动
案例
石家庄裕华路党支部开展文明引导志愿服务主题党日活动
6768
发展是第一要务，创新是第一动力，人才是第一资源。财达证券始终坚持“人才成就企业、企业造就人才”的人才理念，并不断健全人才招聘和管理体系，完善内部人才的培养、提升和关怀机制。同时，公司勇担国企责任，积极参与乡村振兴，开展社区公益及慈善捐赠活动，为共同富裕事业的持续发展贡献力量。
71 员工权益与福利75 员工发展与培训78 支持乡村振兴82 慈善公益活动
员工社区，共建美好家园
7069
可持续城市和社区
零饥饿
无贫穷
减少不平等
良好健康与福祉
性别平等
体面工作和经济增长
7172
员工权益与福利
公司注重营造多元、公平、开放的职场氛围，充分尊重员工文化与信仰，坚决保障不同性别、年龄、地区员工切身利益。公司严格遵守《中华人民共和国劳动合同法》，坚持合法用工原则，根据《财达证券股份有限公司员工公开招聘管理办法》《财达证券股份有限公司员工内部公开招聘管理细则（试行）》等多项政策文件及规范文件，依法与员工签订劳动合同及相关契约文本，明确规范与承诺保护劳工权益。同时，公司承诺杜绝任何雇佣或支持雇佣童工、强迫用工等行为，并尊重员工的多元化，杜绝用工歧视。
合规雇佣
制度规范落实
完善培训体系
– 为推动公司文化建设，公司对《公司中层管理人员管理办法》《总部部室任期 考核管理办法(试行）》《分公司任期考核管理办法(试行）》进行补充修订；– 公司对《企业补充医疗保险实施方案》进行修订，以更好保障员工权益，继续 将管理有序、理赔有效、服务优良、员工满意落实完善。– 公司为完善培训管理体系，规范管理公司教育培训工作，重新修订《财达证券股份有限公司内部培训师管理办法（暂行）》《财达证券股份有限公司教育培训工作管理办法》并制定了《财达证券股份有限公司投资者教育基地讲师 管理细则（试行）》。
2022年人力资源制度重大更新及修订
按性别
划分
52.48%
47.52%
男性 女性51岁及以上
41至50岁31至40岁30岁以下
证券经纪业务人员
财务人员
资产管理业务人员期货业务人员信息技术人员
研究人员行政管理及其他人员
投行银行业务人员证券投资业务人员合规、风控与稽核
1000
按专业构成
划分
58%
6%
6%
6%2%4%4%3%6%
5%按年龄划分
公司制定并不断优化薪酬管理制度，为员工提供具有行业竞争力的薪酬待遇，建立业绩与薪酬紧密挂钩的激励机制，提高人才吸引和保留能力。员工权益
公司经纪业务及总部职能部室人员
适用人群：
公司业务部室人员
适用人群：
工资类别由岗位职级确定，公司每年依据员工专业职级序列评定对员工岗位职级进行调整；奖金由绩效考核办法确定。
适用方法：
结合各业务条线特点，秉着业绩导向、对标市场、动态管理的原则，以业绩定薪酬、以考核定职级；各业务条线结合自身经营情况，各自通过民主程序表决后，制定部门内部薪酬职级管理办法，对部门内部人员薪酬及职级调整进行统一管理。
适用方法：
《薪酬管理制度》
薪酬管理体系
《市场化部门及人员管理办法》
公司依据《河北省企业民主管理条例》的有关规定召开职工代表大会，2022年度职工代表大会审议通过了“财达证券股份有限公司2021年度工作报告”“2021年度职工董事履职情况报告”“2021年度职工监事履职情况报告”，并且对公司“企业补充医疗保险服务”进行了满意度调查。
7374
员工福利
公司持续完善福利保障体系，并为员工提供带薪年假、设立“职工之家”、生育津贴、关怀培训、健康体检等福利。同时，公司为员工参加工伤保险、医疗保险、补充医疗保险等涉及职业健康相关保险险种，维护员工职业健康安全，为员工提供坚实保障。此外，公司工会根据《河北省基层工会经费收支管理实施细则》和《财达证券股份有限公司工会集体福利支出管理办法》的有关规定，对公司职工常态化开展节日慰问、生日慰问、住院慰问、结婚慰问、生育慰问、丧葬慰问等活动，从物质和精神上让员工感受公司的人文关怀。关键绩效
●
报告期内，公司完善修订管理办法及实施方案，并制定相关细则共5项。
●公司工会发起捐款倡议，号召公司员工对身患重病导致生活困难的同事伸出援手，累计募集善 款近20万元，助其渡过难关。
2022年员工福利制度更新情况
● 《财达证券股份有限公司企业补充医疗保险管理办法》
● 《财达证券股份有限公司企业补充医疗保险实施方案》● 《财达证券股份有限公司企业补充医疗保险报销细则》
●
《财达证券股份有限公司企业年金方案》● 《财达证券股份有限公司企业年金管理机构监督考核管理办法》
▲ 财达开展环境保护宣传活动▲ 公司开展心理关怀培训
公司开展心理关怀培训
案例
2022年5月，为缓解员工情绪，增强心理素质，保持乐观向上的心态，公司人力资源部在石家庄投教基地会议室举办《心理调试7R方略》培训，通过心理专家从情绪与心理问题的认知与觉察、科学表达情绪、舒缓负面情绪与心理困扰等七个方面，有效帮助员工缓解情绪，提升心理建设。
设立“职工之家”
案例
▲ 公司“职工之家”7374
7576
公司注重人才队伍建设，整合教育培训资源，搭建多元化培训体系，修订印发《财达证券股份有限公司教育培训工作管理办法》，面向公司管理人、各类专业技术人员等不同职级策划开展各类培训，并跟踪培训学习完成情況，为员工搭建职业成长平台，有效提升员工专业素质和能力。员工培训
管理类
专项教育
教育培训
资格类
业务类
营销类
后续职业教育
公司教育类培训主要种类
员工发展与培训
公司持续深化和完善员工培养机制，促进员工能力提升，明确员工晋升通道，优化激励制度，充分激发员工自我学习的热情，提升自学能力。同时，公司完善修订《财达证券股份有限公司中层管理人员管理办法》等制度，并建立以岗位序列为基础、以能力和业绩为导向，实行管理序列、专业序列、业务序列并行的职级管理体系。
职业发展路径
公司职级管理体系
公司认真贯彻执行党的干部路线方针政策，落实从严治党、从严管理干部的要求，建立了科学规范的中层管理人员选拔、任用、考核、监督管理体系，形成竞争择优、能上能下、充满生机与活力的中层管理人员管理机制。公司中层管理人员的选拔、任用和管理工作执行公司《中层管理人员管理办法》的相关规定。
管理序列
为建立健全公司市场化管理机制，提高公司市场化管理水平，最大限度的激活各业务部室活力，各业务条线部室人员实行协议薪酬制度，本着业绩导向、增人增效的原则，对标行业薪酬水平，学习行业先进管理模式，结合公司实际，借鉴行业MD管理模式，以业绩完成情况和考核结果作为人员晋升调整的依据。
业务序列
为畅通员工职业发展通道，为干事创业的员工提供更多机遇，完善公司内部竞争机制和激励机制，建立了员工专业职级序列晋升通道，制定了《员工专业职级序列管理办法》。不同层级的划分体现了员工因工作责任、工作难度、预期贡献度等因素构成的工作内涵的差异。
专业序列
7576
7778
开展新员工培训案例
2022年8月，为培养新员工认同感、归属感和使命感，公司举办“2022年新员工培训班--第一期”培训活动，围绕拓展训练、综合技能培训、党建学习、职业生涯规划四个方面进行，公司各部室、各分支机构新员工共70余人参加，此次培训全面提升了员工各项能力和综合素质，为推动公司持续、稳定、健康、快速发展打下良好基础。
培训项目名称培训参与人员数量培训周期2022年证券从业人员后续教育培训2,500余人2022.7-2022.122022年基金从业人员后续教育培训1,100余人2022.5-2022.122022年期货从业人员后续教育培训52人2022.4-2022.12
▲ 公司开展新员工培训活动
报告期内，公司线上线下培训共计
余次，参培人次达
21,245
人；行业协会证券、基金、期货线上培训达
3,652
人次。
关键绩效
支持乡村振兴
财达证券持续深入学习贯彻习近平总书记关于巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的重要讲话和重要指示批示精神，全面落实省委省政府决策部署，并积极响应中国证券业协会“一司一县”结对帮扶行动倡议，发挥专业优势，推动项目发展。打造“人才+实干”“输血+造血”“扶志+扶智”等具有公司特色的金融帮扶新模式，积极为崇礼区“后奥运”经济、阳原县“三区一带”高质量发展开展综合金融服务帮扶。
●
公司充分发挥证券行业的专业优势，为帮扶地区企业挂牌上市、债券 发行、引进优秀企业迁址入驻提供精准服务和专业培训，以市场化“造 血”功能提高自我发展能力。靶向施策金融帮扶
● 公司持续服务当地企业对接资本市场，实现产业帮扶。●
推荐挂牌企业御今农业打造“龙头企业+示范园区+贫困户”的食用菌产业扶贫平台，由其统一赊销菌袋，帮扶户或脱贫巩固户进驻示范基地进行日常经营管理并免费使用园区棚室、冷库等设备设施，御今农业负责技术指导及回收产品统一销售，帮助贫困户稳定增收脱贫。推行“122”精准扶贫模式，即1个脱贫户管理2万菌袋，保证其纯收 入最低达到2万元。
提质赋能产业帮扶
报告期内，公司持续进行资金投入，紧盯项目建设，继续发挥资本市场支持帮扶地区发展作用，与张家口市崇礼区及阳原县签订乡村振兴战略合作协议，采取多种创新方式，在金融、产业、消费、公益、人才、文化等方面继续对帮扶5家国家乡村振兴区（县）给予全面支持，以金融科技赋能乡村振兴，较好的完成了年度帮扶工作任务。
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●公司内部食堂与相关企业达成了优质农产品的持续直供合作，团购农 产品10余种，购买金额4万元。
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持续以电商扶贫为手段，帮助丰宁优质企业在“京东扶贫馆”、“腾 讯为村”等在线商城销售特色产品。
●两间房村依托帮扶村优质旅游资源，逐步引领民宿旅游发展，助力脱贫攻坚与乡村振兴的有效衔接，今年以来接待客户100余人次，实现 初定目标。
凝心聚力消费帮扶
●公司坚持选派优秀扶贫工作队在丰宁县两个贫困村驻村帮扶，其中驻 村队第一书记均为公司中层管理人员。
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报告期内，驻村工作队跑办帮扶三岔口村投资12万元、其中驻村第一书记捐赠2万元用于村级网络信号改造，实现三岔口所有自然村网络信号全覆盖。工作队为帮扶户揭示非法金融危害性，提高帮扶群众风 险防范意识和抗风险能力。
志智结合人才帮扶
●公司以“积分改变习惯、勤劳改变生活，环境提振精气神、善举共建好乡村”为理念捐赠乡村“爱心超市”，在连续4年经营的基础上，公司爱心超市与道德银行运行机制更加成熟，获得更高的贫困群众认 可度，2022年公司落实提供6万资金按期包补超市货源。
改善民生公益帮扶
●公司驻三岔口村工作队继续推进光伏项目，公司捐建村集体500千瓦 光伏电站，2022年实现收益48万元带动101人就业。●
大力支持肉牛养殖，工作队通过舍饲大棚、青储窖补贴、肉牛改良、帮助申请免息贷款、集中培训等进行精准帮扶，帮助村民加入合作社 104户，家庭养殖52户，合计养牛1,200头。
▲ 公司乡村“爱心超市”现场
▲ 2022年财达证券向帮扶村丰宁县两间房村捐赠▲ 2022年财达证券向帮扶村丰宁县三岔口村捐赠
贴近实际文化帮扶
●驻村工作队组织党员举办迎“七一”、重温入党誓词、讲党课、“光 荣在党五十年”、学习“二十大”等系列活动。●定期入户宣讲中央和省重大脱贫攻坚决策部署，深化惠农政策、扶贫 脱贫政策，并捐赠米面油。
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积极联系人民网、学习强国、河北日报等媒体，介绍丰宁县脱贫攻坚 成果，宣传脱贫攻坚成效。
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慈善公益活动
财达证券不仅致力于创造经济效益，还积极参与社会慈善事业，秉持着“奉献、友爱、互助、进步”的志愿服务精神持续为社会创造价值。多年来，公司在推动公益慈善实践中，始终秉持合作共赢、回馈社会的理念，积极履行国有企业社会责任，持续加强慈善捐助，全力投身脱贫攻坚和乡村振兴工作。公司广泛动员党员干部员工和广大社会群体长期致力于发展慈善公益事业，用行动带动更多人参与到志愿服务活动当中，向社会传递至善至美的正能量，努力打造财富共创、成果共享、和谐共建的社群生态，有效汇聚起磅礴慈善力量，助推公益事业蓬勃发展。
发挥专业专长，助力乡村基础设施建设
案例报告期内，公司承销一只乡村振兴债券，债券名称为沛县国有资产经营有限公司2022年面向专业投资者非公开发行乡村振兴公司债券(第一期)，主要用于偿还乡村振兴项目贷款。其主要涉及建设项目包括：
生态农业园、旅游文化建设项目；棚户区、危旧房改造项目；果蔬种植大棚项目以及保障房建设项目等。本期债券的成功发行有利于沛县国资公司提升直接融资比例、优化债务结构，同时进一步提升了机构投资者对沛县乡村经济和产业的关注度，有助于沛县国资公司实施国家乡村振兴的战略，彰显地方国企的使命担当；同时对苏北农村人居环境的提升、增强农民的幸福感有着重要的促进作用。
未来，公司继续结合自身实际，发挥专业优势，推动产业发展，积极践行金融国企的使命担当，为巩固拓展脱贫攻坚成果全面推进乡村振兴做出新的更大贡献。同时，公司将着力在以下四个方面重点开展工作，包括持续推动巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接；持续创新帮扶模式助力乡村振兴；全力做好帮扶项目发展及各项规定动作落实。
▲ 公司发行乡村振兴债券
▲ 公司荣获首届“河北慈善奖”荣誉称号
? 2022年12月，公司荣获首届由河北省民政厅、河北省人力资源和社 会保障厅颁发的“河北慈善奖”
关键绩效未来，公司将继续牢记国企属性，体现国企担当，以提升公益服务水平和促进共同富裕为工作切入点，结合公益事业实际发展需求，进一步完善公司慈善发展工作机制，全面探索证券行业助力公益事业发展业务，积极打造“金融+慈善”多元化发展新格局，以实际行动肩负起新时代赋予证券公司的重大使命，为经济社会发展和人民群众共同富裕贡献财达力量。
报告期内，公司积极组织开展“传承雷锋精神、争做时代新人”主题活动月，“希望工程、圆梦行动”、“青春同行、助孤行动”、“金秋助学”、“脱贫攻坚暖冬行动”、环境保护志愿服务、“金融知识进万家”等活动。部分分支机构组织无偿献血、关爱儿童老人、环保宣传、扶贫帮困、普法宣传、义务植树等志愿服务活动已经成为了常态化。
公司助力脱贫攻坚发挥的优势与创新之处
切实提高政治站位，全面加强组织领导
积极筹措帮扶资金，落实帮扶项目推进探索创新帮扶方式，积极组织消费扶贫
加强扶贫队伍建设，配优配强工作队员发挥自身专业优势，助力当地经济发展配齐帮扶责任人员，全面落实工作职责
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石中华党支部开展社区文明志愿服务活动案例2022年6月，公司石中华党支部全体党员及积极分子到石家庄新华区市庄社区开展文明志愿服务活动。志愿者们对社区过道路面，花坛草坪以及小广告等垃圾进行集中处理，通过志愿服务活动打造文明社区。此次党员文明志愿活动是用实际行动诠释了为人民服务的共产党员精神，不仅使党员们增强了责任意识和服务意识，提高了团结和凝聚意识，也为建设美丽河北出了一份力。
▲ 社区文明志愿活动
指标索引
GRI标准披露项章节索引 GRI 1 ：基础2021 GRI 2 ：一般披露2021 2-1 组织详细情况 关于本报告 2-2 纳入组织可持续发展报告的实体 关于本报告 2-3 报告期、报告频率和联系人 关于本报告 2-6 活动、价值链和其他业务关系 走进财达证券 2-7 员工 员工权益与福利 2-9 管治架构和组成 公司治理 2-10 最高管治机构的提名和遴选 公司治理 2-12 在管理影响方面，最高管治机构的监督作用 公司治理2-13 为管理影响的责任授权
ESG管理 利益相关方沟通2-14 最高管治机构在可持续发展报告中的作用
ESG管理 利益相关方沟通 2-16 重要关切问题的沟通 利益相关方沟通 2-22 关于可持续发展战略的说明 ESG管理 2-27 遵守法律法规 合规风控 2-29 利益相关方参与的办法 利益相关方沟通 GRI 203 间接经济影响2016 203-1 基础设施投资和支持性服务
支持乡村振兴 慈善公益活动 研究发展中心 承担行业责任 GRI 205：反腐败2016 205-2 反腐败政策和程序的传达及培训 商业道德
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指标索引
GRI标准披露项章节索引 GRI 301：能源 301-2 所使用的回收再利用的物料 绿色办公，营造美好环境 GRI 306:废弃物2020 306-2 废弃物相关重大影响的管理 绿色债券，助力产业升级 GRI 401：雇佣2016 401-2 提供给全职员工的福利 员工权益与福利 GRI 403：职业健康与安全2018 403-1 职业健康安全管理体系 员工权益与福利 403-3 职业健康服务 员工权益与福利 403-5 工作者职业健康安全培训 员工权益与福利 403-6 促进工作者健康 员工权益与福利 GRI 404：培训与教育2016 404-1 每名员工每年接受培训的平均小时数 员工发展与培训 404-2 工技能提升方案和过渡协助方案 员工发展与培训 GRI 405：多元化与平等机会2016 405-1 管治机构与员工的多元化 员工权益与福利 GRI 413：当地社区2016 413-1 有当地社区参与、影响评估和发展计划的运营点
支持乡村振兴 慈善公益活动 GRI 417：营销与标识2016 417-1 对产品和服务信息与标识的要求 多元服务，赋能品质产品 GRI 418：客户隐私2016 418-1 与侵犯客户隐私和丢失客户资料有关的经证实的投诉 保障客户隐私
意见反馈
尊敬的读者：
感谢您阅读《财达证券股份有限公司2022年度社会责任报告》，为向您及其他利益相关方提供更专业、更有价值的企业社会责任信息，请您协助我们完成反馈意见表中的相关问题，以帮助我们在今后进一步提升社会责任和可持续发展管理。下列问题，请您按 1 分至 5 分进行评分（1 为最低分，5 为最高分） 1. 您对本报告的总体评价 □ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5 2. 您认为本报告能否反映财达证券对经济的重大影响？ □ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5 3. 您认为本报告能否反映财达证券对环境的重大影响？ □ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5 4. 您认为本报告能否反映财达证券对社会的重大影响？ □ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5 5. 您认为本报告能否反映财达证券的公司治理情况？ □ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5 6. 您对本报告中信息披露程度的整体评价：
□ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5 7. 您对本报告中文字表述质量的整体评价：
□ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5 8. 您对本报告设计风格的整体评价：
□ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5 9.本报告哪些议题最引起您的关注？ 10 您对本报告是否有其它意见和建议？
您可以通过来电、发送电子邮件或寄送反馈意见给我们，联系方式如下：
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