招商证券股份有限公司关于成都豪能科技股份有限公司2023年度日常关联交易预计的核查意见招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为成都豪能科技股份有限公司（以下简称“豪能股份”或者“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对豪能股份2023年度日常关联交易预计进行了审慎核查，核查情况如下：
一、日常关联交易基本情况
豪能股份于2023年4月20日召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过《关于确定2023年度日常关联交易的议案》，根据公司业务发展及日常经营的需要，依据相关法律法规的规定，公司及控股子公司2023年度主要日常关联交易预计情况如下：
（一）2022年度日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
| 类别 |
2022
| 关联人 | 年预计金额 |
2022
| 年实际发生金额 | 预计金额与实际发生金额差异较大的原因 |
向关联人销
售商品
四川航天神坤科技有限公司
1,500.00 18.91
因项目建设进度延迟，且市场变化导致未达到预期销售额
1,500.00 18.91
（二）2023年度日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
| 类别 |
2023
| 关联人 | 年预计金额 |
2022
| 年实际发生金额 | 本次预计金额与上年实际发生金额差异较大的原因 |
向关联人销售商品
四川航天神坤科技有限公司
800.00 18.91
根据项目建设进度及市场情况预计的销售额
800.00 18.91
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
合计四川航天神坤科技有限公司
成立时间 2007年9月4日 统一社会信用代码915101126653315414注册资本 11,500万元 法定代表人 彭建清住所 四川省成都经济技术开发区（龙泉驿区）龙工南路1566号1幢1层
经营范围
四川航天神坤科技有限公司
一般项目：卫星遥感数据处理；卫星遥感应用系统集成；地理遥感信息服务；信息系统集成服务；核电设备成套及工程技术研发；通用设
备制造(不含特种设备制造)；机械设备租赁；特种设备出租；非居住房地产租赁；环境保护专用设备制造；专用设备制造(不含许可类专业设备制造)；通信设备制造；雷达及配套设备制造；雷达、无线电
| 导航设备专业修理；通用零部件制造；仪器仪表制造；机械电气设备 |
制造；信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务)
伺服控制机构制造；微特电机及组件制造；工业自动控制系统装置制造；核子及核辐射测量仪器制造；特殊作业机器人制造；工业控制计
| 算机及系统制造；工业自动控制系统装置销售；液压动力机械及元件制造；普通机械设备安装服务；机械零件、零部件加工；液压动力机械及元件销售；模具制造；金属制品研发；五金产品研发；紧固件制造；黑色金属铸造；有色金属铸造；喷涂加工；金属结构制造；货物 |
进出口；技术进出口。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)
民用航空器零部件设计和生产。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)股权结构 股东名称 认缴出资额（万元） 认缴比例（%）
四川航天工业集团有限公司
5,323.84 46.2943成都豪能科技股份有限公司
3,910.00 34.0000安阳晟拓实业有限
公司
1,725.00 15.0000四川众合成业科技发展中心（有限合
伙）
541.16 4.7057
| （万元） |
| 总资产 | 净资产 |
| 主营收入 | 净利润 |
2022年12月31日/2022年度（已审计）
42,457.95 21,373.44 13,455.90 -1,806.12
2023年3月31日/2023年1-3月（未经审计）
41,551.41 21,042.83 1,792.55 -317.51
（二）与上市公司的关联关系
四川航天神坤科技有限公司系公司参股34%的联营企业，此外，公司董事、副总经理孙新征先生、董事会秘书侯凡先生担任四川航天神坤科技有限公司董事，符合《上海证券交易所股票上市规则》第六章第三节6.3.3“关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除上市公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）”的情形，构成关联关系。
（三）履约能力分析
四川航天神坤科技有限公司经营和财务状况正常，具备相应履约能力。
三、关联交易主要内容和定价政策
公司与四川航天神坤科技有限公司交易的主要内容为与日常经营相关的销售，所有交易价格以市场价格为基础，遵循公平合理的定价原则。
销售商品：公司控股子公司成都豪能空天科技有限公司拟向四川航天神坤科
技有限公司销售商品，交易价格将以成都豪能空天科技有限公司按照原材料价格、人工成本等核算成本作为基础，考虑实际成本和市场供求，参考市场价格确定。
四、关联交易目的和对公司的影响
上述关联交易为公司正常生产经营过程中发生的日常关联交易，关联交易定价公允、合理，符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、公司《关联交易管理办法》的规定，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会影响公司的独立性，也不存在损害公司和中小股东利益的情形。
五、独立董事意见
（一）独立董事事前认可意见
经审阅，我们认为：公司2023年预计发生的关联交易是基于公司实际生产经营需要所发生，有利于公司经营的稳定和提高交易的效率。本次关联交易定价以市场价格为基础，遵循公开、公平、公允的交易原则，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会影响公司的独立性。综上，我们一致同意将《关于确定2023年度日常关联交易的议案》提交公司第五届董事会第十六次会议审议。
（二）独立董事发表的独立意见
经审阅，我们认为公司2023年度关联交易预计定价公平、合理，关联交易预计的额度符合公司生产经营需要，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损害公司及全体股东利益，不会影响公司的独立性，公司主营业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。公司董事会在审议该议案前已取得了我们的事前认可，且关联董事在董事会审议议案时履行了回避表决程序，符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等相关规定。综上，我们同意公司关于确定2023年度日常关联交易的相关事项。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司关于确认2023年度日常关联交易相关事项已
履行了必要的程序，且经过董事会、监事会审议通过，公司独立董事发表了事前认可意见以及同意的独立意见，符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规有关规定和《公司章程》的规定。保荐机构对于公司关于确认2023年度日常关联交易相关事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于成都豪能科技股份有限公司2023年度日常关联交易预计的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
李 莎： 王辉政：
招商证券股份有限公司
2023年 月 日