胜宏科技（惠州）股份有限公司2022年度监事会工作报告
2022年度，胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《监事会议事规则》及有关法律、法规规定，认真履行监督职责，对公司依法运作、财务管理和关联交易等事项行使了监督检查职能，公司监事会在维护公司整体利益、股东合法权益、建立健全法人治理结构等方面发挥了应有的作用。
一、监事会会议情况
本报告期内监事会共召开了9次会议，具体情况如下：
1、2022年3月22日，第三届监事会第二十八次会议在公司会议室现场及通讯召开，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》《关于公司向中国民生银行股份有限公司惠州分行申请人民币6亿元授信额度的议案》《关于公司向兴业银行股份有限公司惠州分行申请人民币5亿元授信额度的议案》《关于公司向上海浦东发展银行股份有限公司惠州分行申请人民币6亿元授信额度的议案》《关于公司向中国进出口银行广东省分行申请人民币3亿元授信额度的议案》《关于公司向中国建设银行股份有限公司惠州惠阳支行申请人民币5亿元授信额度的议案》《关于公司向中信银行股份有限公司惠州分行惠阳支行申请人民币5亿元授信额度的议案》《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。
2、2022年4月7日，第四届监事会第一次会议在公司会议室现场及通讯召开，审议通过了《关于选举第四届监事会主席的议案》。
3、2022年4月27日，第四届监事会第二次会议在公司会议室现场召开，审议通过了《关于2021年度监事会工作报告的议案》《关于2021年年度报告及其摘要的议案》《关于2021年度利润分配预案的议案》《关于2021年度财务决算报告的议案》《关于2021年度内部控制自我评价报告的议案》《关于控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明的议案》《关于续聘天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》《关于2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于会计政策与会计估计变更的议案》《关于公司向中国农业银行股份有限公司惠州惠阳支行申请人民币19亿元授信额度的议案》《关于公司向中国银行股份有限公司惠州分行申请人民币10亿元授信额度的议案》《关于公司向招商银行股份有限公司惠州分行申请人民币8.5亿元授信额度的议案》《关于公司向平安银行惠州分行申请人民币5亿元授信额度的议案》《关于公司向中国工商银行惠州分行申请人民币5亿元授信额度的议案》《关于公司向中国光大银行惠州分行申请人民币5亿元授信额度的议案》《关于为全资子公司申请银行授信提供担保的议案》。
4、2022年4月28日，第四届监事会第三次会议在公司会议室现场及通讯召开，审议通过了《关于公司〈2022年第一季度报告全文〉的议案》。
5、2022年6月21日，第四届监事会第四次会议在公司会议室现场及通讯召开，审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解锁期解锁条件成就的议案》《关于全资子公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。
6、2022年7月29日，第四届监事会第五次会议在公司会议室现场及通讯召开，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》《关于公司〈2022年第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年第一期员工持股计划管理办法〉的议案》《关于公司〈2022年第二期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年第二期员工持股计划管理办法〉的议案》《关于会计估计变更的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
7、2022年8月19日，第四届监事会第六次会议在公司会议室现场及通讯召开，审议通过了《关于〈2022年半年度报告〉及摘要的议案》 《关于〈2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》。
8、2022年9月5日，第四届监事会第七次会议在公司会议室现场及通讯召
开，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
9、2022年10月26日 ，第四届监事会第八次会议在公司会议室现场及通讯召开，审议通过了《关于公司〈2022年第三季度报告〉的议案》。
二、监事会对有关事项的监督意见
报告期内，公司监事会按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金存放与使用情况、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
1、公司依法运作情况
公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2022年依法运作进行监督，认为：
公司董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，中式履行了诚信义务，公司内部建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况
对2022年度公司的财务状况、财务管理和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为：报告期内，公司出具的定期报告、公司审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告均真实、客观、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司财务制度健全、内部制度完善、财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、募集资金存放与使用情况
报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查。
监事会认为：认为公司编制的《2022年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，符合《上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，如实反映了
公司募集资金实际存放与使用情况，未发现违反相关法律、法规及损害股东利益的行为。报告期内，公司不存在变相改变募集资金用途的情况且所涉及的资金额度、使用期限也不存在影响募集资金投资计划正常进行的情况，符合公司和全体股东的利益。
4、关联交易情况
2022年，公司未发生重大关联交易行为，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
5、对外担保及股权、资产置换情况
经认真核查，认为：2022年度，公司没有发生其它为控股股东及其他关联方、任何其它法人或非法人单位或个人提供担保情况，不存在逾期对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
6、对内部控制自我评价报告的意见
2022年度，公司依据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，根据自身行业的特点及企业的实际情况，继续完善了公司法人治理结构，建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。报告期内，公司及相关人员不存在被中国证监会处罚或被深圳证券交易所公开处分的情形。
7、公司信息披露事务管理制度执行情况
报告期内，监事会对公司信息披露事务管理制度执行情况开展了监督与检查，监事会认为：2022年度，公司严格遵守制度要求，认真自觉履行信息披露义务，规范信息传递及披露流程，不存在因信息披露而受到监管处罚的情形。
三、2023年度监事会工作要点
公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，更严格遵照国家法律法规和
《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构。2023年工作的整体思路：持续监督职责，以提高监督水平为核心不断改进工作方式；强化日常监督，采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动及重大异常变化的情况；促进公司内部控制不断优化、经营管理不断规范；按照监管部门对上市公司治理提出的新要求，推动公司对各项法人治理制度进行完善，实现公司整体又好又快的发展。重点做好以下几方面的工作：
1、严格按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高监督时效，增强监督的灵敏性；按照上市公司监管部门的有关要求，认真完成各种专项审核、检查和监督评价活动，并出具专项核查意见。
2、创新工作方式，积极有序开展其他各项监督工作。充分发挥企业内部监督力量的作用；加强与股东的联系，维护员工权益；在做好公司本部监督检查工作的基础上，加大对控股子公司和参股公司的监督力度。
3、加强监事的内部学习。加强调研和培训，推进自身建设，开展调查研究；跟踪监管部门的新要求，加强学习和培训，持续推进监事会的自身建设。
4、加强与监管部门的联系，适应上市公司的监管需要。积极主动与市证监局等监管部门进行联系和沟通，取得更多的支持和帮助；按照监管部门的要求，督促公司严格按照相关法律、法规的要求不断完善公司治理结构，建立公司规范治理的长效机制，维护公司和全体股东的权益。
胜宏科技（惠州）股份有限公司
监事会
2023年4月19日