安信证券股份有限公司关于宁波中大力德智能传动股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的有关规定，安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“安信证券”）作为宁波中大力德智能传动股份有限公司（以下简称“中大力德”或“公司”）公开发行可转换公司债券项目的持续督导保荐机构，对公司截至2022年12月31日的募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2108号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商安信证券股份有限公司采用在股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过深交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，向社会公众公开发行人民币可转换公司债券270万张，发行价为每张人民币100.00元，共计募集资金27,000.00万元，扣除承销和保荐费用（含税）477.00万元后的募集资金为26,523.00万元，已由主承销商安信证券股份有限公司于2021年11月1日汇入本公司募集资金监管账户。本次募集资金总额为27,000.00万元，扣除承销及保荐费、会计师费、律师费、评级机构费用、信息披露费、手续费等不含税发行费用613.40万元后，公司本次募集资金净额为26,386.60万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中汇会验[2021]7453号《验资报告》。
（二）募集金额使用情况和结余情况
截至2022年12月31日，募集资金使用和结余情况如下：
单位：万元
| 募集资金总额（1） | 以前年度已累计投入募集资金项目（2） | 本年度投入募集资金项目（3） | 累计利息收入及理财产品收益扣除银行手续费净额（4） | 年末结余金额 （5）=（1）-（2）-（3）+（4） |
| 26,550.00[注1] | 7,847.26[注2] | 5,879.70[注3] | 392.53 | 13,215.57 |
注1：此处“募集资金总额”为扣除承销和保荐费用（不含税）450万后的金额。注2：置换预先投入募集项目的自筹资金金额为3,655.73万元，直接投入募集资金项目金额为4,094.18万元，置换预先支付发行费用的自筹资金金额为29.06万元，直接支付发行费用金额为68.30万元。
注3：直接投入募集资金项目金额为5,813.66万元，直接支付发行费用金额为66.04万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《宁波中大力德智能传动股份有限公司募集资金管理办法》 (以下简称《管理办法》 )。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司慈溪市支行、交通银行股份有限公司宁波杭州湾新区支行、上海浦东发展银行宁波鄞东支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至2022年12月31日，公司有2个募集资金专户，募集资金存储情况如下：
单位：元
| 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 存储余额 | 备注 |
| 中国农业银行宁波慈溪市逍林支行[注1] | 39506001040019652 | 募集资金专户 | 107,483,932.02 | - |
| 交通银行股份有限公司 | 309006216013000134157 | 募集资金专户 | 24,671,804.94 | - |
宁波杭州湾新区支行
| 宁波杭州湾新区支行 | ||||
| 上海浦东发展银行宁波鄞东支行[注2] | 94030078801300001106 | 募集资金专户 | - | 已注销 |
| 合 计 | 132,155,736.96 | - |
注1：与中国农业银行宁波慈溪市逍林支行签订的《募集资金三方监管协议》的签署方为其上级行中国农业银行股份有限公司慈溪市支行。注2：该账户已于2021年12月24日注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2022年度《募集资金使用情况对照表》详见本核查意见附件。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司本年度内不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021年12月13日，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十八次会议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金3,517.56万元，同意公司使用募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金29.05万元。上述先期投入募集资金投资项目的自筹资金额度，业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其于2021年12月13日出具了《关于宁波中大力德智能传动股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]7926号）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金目前存在于公司银行募集资金专户中。
（八）募集资金使用的其他情况
2021年12月13日，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十八次会议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过20,000.00万元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定、投资期限不超过 12 个月的银行理财产品，该额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
截至2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集进行现金管理的产品均已到期收回。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度募集资金存放与使用情况出具了专项鉴证报告，认为：
中大力德管理层编制的《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了中大力德2022年度募集资金实际存放与使用情况。
八、核查结论
经核查，保荐机构认为：
中大力德2022年度募集资金存放与使用情况符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，中大力德对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信
息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形；保荐机构对公司董事会编制的关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告无异议。
募集资金使用情况对照表
2022年度编制单位：宁波中大力德智能传动股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 26,386.60[注1] | 本年度投入募集资金总额 | 5,879.70 | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 13,726.96 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | ||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | ||||||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度 投入金额 | 截至期末累计 投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |||
| 承诺投资项目： | |||||||||||||
| 智能执行单元生产基地项目 | - | 19,386.60 | 19,386.60 | 5,622.22 | 9,124.19[注2] | 47.06 | 2022年12月 | 1,087.65 | 不适用 | 否 | |||
| 技术研发中心升级项目 | - | 3,000.00 | 3,000.00 | 257.47 | 602.77 | 20.09 | 2022年12月 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 补充流动资金及偿还银行贷款 | - | 4,000.00 | 4,000.00 | 0.00 | 4,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 承诺投资项目小计 | 26,386.60 | 26,386.60 | 5,879.70 | 13,726.96 | 52.02 | - | |||||||
| 超募资金投向： | |||||||||||||
| 归还银行贷款(如有) | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 补充流动资金(如有) | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
超募资金投向小计
| 超募资金投向小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 合计 | 26,386.60 | 26,386.60 | 5,879.70 | 13,726.96 | 52.02 | - | - | |||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见本核查意见三（三）之说明 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 详见本核查意见三（八）之说明 | |||||||||
[注1]此处“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额。[注2]由于公司本次发行可转换公司债券实际募集资金净额少于拟投入的募集资金金额，根据实际募集资金情况调整，募集资金投资总额19,386.60万元。另外，由于公司2023年4月18日召开董事会审议变更募集资金用途事项，变更后预计使用募集资金9,886.60万元，与9,124.19万元差额主要为购买设备尾款。
（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于宁波中大力德智能传动股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
张翊维 樊长江
安信证券股份有限公司
年 月 日