证券代码：688097 证券简称：博众精工 公告编号：2023-020
博众精工科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期
及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 限制性股票拟归属数量：71.155万股
? 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：授予的限制性股票总量为227.98万股，约占公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）草案公告时公司股本总额40,251.65万股的
0.57%。其中首次授予223.98万股，约占激励计划草案公告时公司股本总额的0.56%；预留4.00万股，约占激励计划草案公告时公司股本总额的0.01%。
（3）授予价格：9.66元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股
9.66元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：首次授予476人，为公司公告本激励计划草案时在本公司任职的高级管理人员、核心技术人员、技术和业务骨干人员；预留授予13人，为公司核心技术人员、技术和业务骨干人员。
（5）激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表：
| 归属安排 | 归属时间 | 归属比例 |
第一个归属期
| 第一个归属期 | 自授予之日起12个月后的首个交易日至授予之日起24个月内的最后一个交易日止 | 50% |
第二个归属期
| 第二个归属期 | 自授予之日起24个月后的首个交易日至授予之日起36个月内的最后一个交易日止 | 30% |
第三个归属期
| 第三个归属期 | 自授予之日起36个月后的首个交易日至授予之日起48个月内的最后一个交易日止 | 20% |
若预留部分限制性股票在2022年授出，则预留授予限制性股票的归属安排与首次授予的限制性股票保持一致；若预留部分限制性股票在2023年授出，本激励计划预留授予的限制性股票的2个归属等待期分别为12个月、24个月。预留授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表：
| 归属安排 | 归属时间 | 归属比例 |
预留授予的限制性股票
第一个归属期
| 预留授予的限制性股票 第一个归属期 | 自授予之日起12个月后的首个交易日至授予之日起24个月内的最后一个交易日止 | 70% |
预留授予的限制性股票
第二个归属期
| 预留授予的限制性股票 第二个归属期 | 自授予之日起24个月后的首个交易日至授予之日起36个月内的最后一个交易日止 | 30% |
（6）任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足在公司12个月以上的任职期限。
②公司层面业绩考核要求
本激励计划的首次授予限制性股票激励对象考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予的限制性股票的业绩考核目标如下表所示：
| 归属期 | 对应考核年度 | 业绩考核目标A | 业绩考核目标B |
| 公司层面归属比例100% | 公司层面归属比例70% |
第一个归属期
| 第一个归属期 | 2022 | 公司需同时满足下列两个条件： 1、2022年营业收入不低于47.50亿元； 2、2022年净利润不低于4.50亿元 | 公司需满足下列两个条件之一： 1、2022年营业收入不低于47.50亿元； 2、2022年净利润不低于4.50亿元 |
第二个归属期
| 第二个归属期 | 2023 | 公司需同时满足下列两个条件： 1、2023年营业收入不低于62.00亿元； 2、2023年净利润不低于6.00亿元 | 公司需满足下列两个条件之一： 1、2023年营业收入不低于62.00亿元； 2、2023年净利润不低于6.00亿元 |
| 归属期 | 对应考核年度 | 业绩考核目标A | 业绩考核目标B |
| 公司层面归属比例100% | 公司层面归属比例70% |
第三个归属期
| 第三个归属期 | 2024 | 公司需同时满足下列两个条件： 1、2024营业收入不低于80.00亿元； 2、2024年净利润不低于8.00亿元 | 公司需满足下列两个条件之一： 1、2024年营业收入不低于80.00亿元； 2、2024年净利润不低于8.00亿元 |
注：上述“营业收入”、“净利润”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据，“净利润”指归属于上市公司股东的净利润，并剔除本次股权激励计划及其他股权激励计划实施产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
若预留部分限制性股票在2022年授出，则预留授予限制性股票业绩考核目标与首次授予的限制性股票保持一致；若预留部分限制性股票在2023年授出，则预留授予限制性股票业绩考核目标如下表所示：
| 归属期 | 对应考核年度 | 业绩考核目标A | 业绩考核目标B |
| 公司层面归属比例100% | 公司层面归属比例70% |
第一个归属期
| 第一个归属期 | 2023 | 公司需同时满足下列两个条件： 1、2023年营业收入不低于62.00亿元； 2、2023年净利润不低于6.00亿元 | 公司需满足下列两个条件之一： 1、2023年营业收入不低于62.00亿元； 2、2023年净利润不低于6.00亿元 |
第二个归属期
| 第二个归属期 | 2024 | 公司需同时满足下列两个条件： 1、2024年营业收入不低于80.00亿元； 2、2024年净利润不低于8.00亿元 | 公司需满足下列两个条件之一： 1、2024年营业收入不低于80.00亿元； 2、2024年净利润不低于8.00亿元 |
注：上述“营业收入”、“净利润”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据，“净利润”指归属于上市公司股东的净利润，并剔除本次股权激励计划及其他股权激励计划实施产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
上述营业收入、净利润指标均达成目标值的情况下，公司层面归属比例为100%；如果营业收入指标或净利润指标中的任一指标达成目标值，公司层面归属比例为70%；其他情况下，公司层面归属比例为0%。
③激励对象个人层面绩效考核要求
所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“S”、“A”、“B”、“C”、“D”五个等级，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的实际归属的股份数量：
| 考核结果 | 卓越 | 杰出 | 符合期望 | 需改进 | 极需改进 |
| S | A | B | C | D |
| 考核结果 | 卓越 | 杰出 | 符合期望 | 需改进 | 极需改进 |
| S | A | B | C | D |
个人层面归属比例
| 个人层面归属比例 | 100% | 0% |
对公司整体激励对象的业绩考核：
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，不能归属部分作废失效，不可递延至以后年度。
若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2022年3月14日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开了第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2022年3月15日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《博众精工科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：
2022-017），根据公司其他独立董事的委托，独立董事秦非女士作为征集人就2022年第二次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（3）2022年3月15日至2022年3月24日，公司对本激励计划首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022年3月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《博众精工科技股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-019）。
（4）2022年3月30日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2022年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《博众精工科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-022）、《博众精工科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-023）。
（5）2022年4月8日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象授予限制性股票的议案》，董事会同意限制性股票的首次授予日为2022年4月8日，以9.66元/股的授予价格向476名激励对象授予223.98万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（6）2022年5月23日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，董事会、监事会同意本次预留授予的授予日为2022年5月23日，以9.66元/股的授予价格向13名激励对象授予4.00万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对预留授予激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。
（7）2023年4月19日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。
（二）历次限制性股票授予情况
| 授予批次 | 授予日期 | 授予价格 | 授予数量 | 授予人数 | 授予后限制性股票剩余数量 |
| 首次授予 | 2022年4月8日 | 9.66元/股 | 223.98万股 | 476人 | 55.99万股 |
| 预留授予 | 2022年5月23日 | 9.66元/股 | 4.00万股 | 13人 | 51.99万股 |
（三）激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告出具日，公司激励计划各批次授予的限制性股票尚未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2023年4月19日，公司召开第二届董事会第二十三次会议审议《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。董事会认为：公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，根据公司2022年第二次临时股东大会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。本次符合归属条件的激励对象共计441名，可归属的限制性股票数量为71.16万股。
董事韩杰、蒋健为本次激励计划首次授予激励对象，回避该议案的表决。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明
1、根据归属时间安排，激励计划首次授予及预留授予的限制性股票已进入第一个归属期
根据《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，首次授予的限制性股票的第一个归属期为“自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划首次授予日为2022年4月8日，因此首次授予的限制性股票的第一个归属期为2023年4月8日至2024年4月7日。
因预留授予部分的限制性股票在2022年授出，预留授予限制性股票的归属安排与首次授予的限制性股票保持一致。
2、首次授予部分第一个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的说明
根据公司2022年第二次临时股东大会的授权，根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》和《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
| 归属条件 | 达成情况 |
| （一）公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 | 公司未发生前述情形，符合归属条件。 |
| （二）激励对象未发生如下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； | 激励对象未发生前述情形，符合归属条件。 |
| 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 | ||||||
| （三）激励对象满足各归属期任职期限要求 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足在公司12个月以上的任职期限。 | 本次拟归属激励对象符合归属任职期限要求。 | |||||
| 预留部分限制性股票在2022年授出，则预留授予限制性股票业绩考核目标与首次授予的限制性股票保持一致。 | 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年年度报告出具的审计报告（信会师报字[2023]第ZA11486号）：2022年度公司实现营业收入48.12亿元，剔除股份支付费用影响后归属于上市公司股东的净利润3.69亿元，公司层面满足业绩考核目标B，公司层面归属比例为70%。 | |||||
| （五）满足激励对象个人层面绩效考核要求 | 本次符合归属条件的授予激励对 | |||||
| 对公司整体激励对象的业绩考核： 激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例 | 象共441名,其2022年个人绩效考核评级为“S”\“A”\“B”，个人层面归属比例为100%。3名激励对象2022年个人绩效考核结果为“C”，本期个人层面归属比例为0%。 | |||||||
（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废处理，详见公司《关于作废2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
（四）监事会意见
经核查，监事会认为：公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件已经成就，首次授予部分本次可归属数量为701,050股，预留授予部分本次可归属数量为10,500股，同意为前述符合归属条件的激励对象办理归属登记相关事宜。本事项符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
（五）独立董事意见
根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及
公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件已经成就。本次归属符合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，获授限制性股票的441名激励对象符合归属的资格条件，其作为本次归属的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。上述议案的决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符合公司及全体股东的利益。
综上，我们同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记，为符合归属条件的激励对象办理相关归属手续。
三、本次归属的具体情况
（一）首次授予日：2022年4月8日；预留授予日：2022年5月23日。
（二）归属数量：71.155万股。
（三）归属人数：441人，其中首次授予部分429人，预留授予部分12人。
（四）授予价格：9.66元/股。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
（六）激励对象名单及归属情况
| 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 已获授的限制性股票数量（股） | 可归属数量（股） | 可归属数量占已获授予的限制性股票总量的比例 |
| 一、首次授予部分 | ||||||
| 董事、高级管理人员、核心技术人员 | ||||||
| 1 | 蒋健 | 中国 | 董事、副总经理 | 100,000 | 35,000 | 35% |
| 2 | 韩杰 | 中国 | 董事、副总经理、董事会秘书 | 100,000 | 35,000 | 35% |
| 3 | 黄良之 | 中国 | 财务总监 | 30,000 | 10,500 | 35% |
| 4 | 马金勇 | 中国 | 副总经理、核心技术人员 | 20,000 | 7,000 | 35% |
| 5 | 孟健 | 中国 | 副总经理、核心技术人员 | 20,000 | 7,000 | 35% |
| 6 | 杨愉强 | 中国 | 副总经理、核心技术人员 | 10,000 | 3,500 | 35% |
| 7 | 陟传明 | 中国 | 核心技术人员 | 8,000 | 2,800 | 35% |
| 8 | 朱晓锋 | 中国 | 核心技术人员 | 2,000 | 700 | 35% |
| 9 | 范世明 | 中国台湾 | 3C事业部产品线总监 | 1,500 | 525 | 35% |
| 其他核心骨干人员 | ||||||
| 其他核心骨干人员（共计420人） | 1,711,500 | 599,025 | 35% | |||
| 三、预留部分 | ||||||
| 预留部分 | 30,000 | 10,500 | 35% | |||
| 合计 | 2,033,000 | 711,550 | 35% | |||
四、监事会对激励对象名单的核实情况
本次拟归属的441名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2022年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
监事会同意本次符合条件的441名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为711,550股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员自本公告披露前6个月内不存在买卖公司股票情形。
六、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司根据《企业会计准则第11 号——股份支付》和《企业会计准则第22 号——
金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
上海澄明则正律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日：
（一）本次归属及本次作废事项已取得必要的批准和授权，符合《管理办法》、《科创板上市规则》、《自律监管指南》及《激励计划》的相关规定。本次归属尚需按照《管理办法》及《激励计划》的相关规定，向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理限制性股票归属登记手续，并及时履行信息披露义务；
（二）公司本次激励计划已进入首次授予及预留授予部分第一个归属期，首次授予及预留授予部分第一个归属期的归属条件已成就，本次归属安排符合《管理办法》、《科创板上市规则》、《自律监管指南》及《激励计划》的相关规定；
（三）公司本次作废事项符合《管理办法》、《科创板上市规则》、《自律监管指南》及《激励计划》的相关规定。
八、上网公告附件
（一）博众精工科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见；
（二）博众精工科技股份有限公司监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见；
（三）上海澄明则正律师事务所关于博众精工科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就、部分限制性股票作废相关事项的法律意见书。
特此公告。
博众精工科技股份有限公司
董事会2023年4月20日