证券简称:兴业银行 证券代码:601166 编号:临 2012-11
兴业银行股份有限公司
关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
（一）交易内容：
公司第七届董事会第十一次会议审议通过《关于给予恒生银行（含恒生银
行(中国)有限公司）内部基本授信额度的议案》，同意给予恒生银行（含恒生银
行(中国)有限公司）内部基本授信额度 20 亿元人民币，授信有效期一年,授信项
下业务品种为本公司承担受信主体信用风险的各类信用业务品种（不含回购式信
贷资产转让业务品种）。
（二）回避表决事宜：本次交易为关联交易，关联董事冯孝忠先生回避表
决。
（三）关联交易影响：本次关联交易是公司正常的综合授信业务，对公司
正常经营活动及财务状况无重大影响。
一、关联交易概述
根据《公司法》、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》及公司章
程等相关规定，上述关联交易的授信额度介于本公司上季末资本净额 1%以上、
10%以下，属于重大关联交易，需由审计与关联交易控制委员会进行合理性、公
平性审核后，提请董事会审议批准。
2012 年 4 月 19-23 日，公司以通讯方式召开第七届董事会审计与关联交易
控制委员会第十二次会议，审议并同意将上述关联交易议案提交董事会审议，公
司第七届董事会第十一次会议亦已于 4 月 25 日审议批准上述关联交易。
二、关联方介绍
恒生银行（HANG SENG BANK），注册资本 110 亿元港币，法定住址为香港德
辅道中 83 号。恒生银行 2004 年入股本公司，现为公司第二大股东，系公司关联
方。恒生银行(中国)有限公司为恒生银行全资子公司，也系本公司关联方。
恒生银行为汇丰集团主要成员之一，截至 2011 年末以市值计为香港最大的
本地注册上市银行。恒生银行在香港本地的网点超过 220 家（包括 104 家分行），
客户覆盖全港三分之一以上的居民。恒生银行下属 35 家子公司，包括恒生指数
有限公司、恒生保险有限公司、恒生证券有限公司、恒生期货有限公司、恒生投
资有限公司、恒生银行信托有限公司等。恒生银行主要业务集中于香港地区，从
业务类别来看，主要在零售、商业银行（中小企业）、企业银行（大客户）和财
资等四个部门。
恒生银行(中国)有限公司成立于 2007 年 5 月，截至 2011 年末，该行在北京、
上海、广州等地共设有 12 家分行及 27 家支行。该行业务分为公司银行、个人银
行和资金业务三大板块，主要利润来自公司银行和资金业务两大部门，其中公司
银行业务 2011 年盈利能力出现较大提高。
三、关联交易的主要内容和定价政策
以上关联交易的授信条件没有优于其他借款人同类授信的条件，亦不低于该
公司在其他银行的授信条件；本公司与上述关联方的授信均按一般的商业交易条
件进行，并以公平、合理的市场利率收取利息。
四、关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响
本次关联交易是本公司正常的授信业务，对公司正常经营活动及财务状况无
重大影响。
五、独立董事意见
本公司独立董事巴曙松先生、许斌先生、李若山先生、吴世农先生、林炳坤
先生对该关联交易事项发表独立意见如下：
1、公允性。上述关联交易事项均按照等价有偿、公允定价的原则定价，没
有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
2、程序性。2012 年 4 月 19-23 日，公司以通讯方式召开第七届董事会审计
与关联交易控制委员会第十二次会议，审议并同意将上述关联交易议案提交董事
会审议，公司第七届董事会第十一次会议亦已于 2012 年 4 月 25 日审议批准上述
关联交易。上述重大关联交易事项的审批程序符合有关法律、法规及公司章程的
规定。
六、备查文件目录
1、董事会审计与关联交易控制委员会决议
2、董事会决议
3、经独立董事签字确认的独立意见。
特此公告。
兴业银行股份有限公司董事会
2012 年 4 月 26 日
