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美的集团:回购限制性股票减资验资报告 下载公告
公告日期:2023-04-20

验 资 报 告

中汇会验[2023]2308号

美的集团股份有限公司:

我们接受委托,审验了贵公司截至2023年01月17日止减少注册资本及股本的情况。按照法律法规以及协议、章程的要求出资,提供真实、合法、完整的验资资料,保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司减少注册资本及股本情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第1602号—验资》进行的。在审验过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了检查等必要的审验程序。贵公司本次减资前股本为人民币6,999,654,256.00元。根据贵公司2022年第四届董事会第十四次会议审议通过的《关于对2018年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》、《关于对2019年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》、《关于对2020年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》、《关于对2021年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》以及《关于对2022年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》,贵公司减少股本2,497,917.00元,变更后的股本为人民币6,997,156,339.00元。经我们审验,截至2023年01月17日止,贵公司以货币资金支付了此次限制性股票激励回购款项合计人民币68,088,535.80元,因此减少股本人民币2,497,917.00元。同时我们注意到,贵公司截至2022年07月15日止股本为人民币6,992,990,040.00元,已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并于2022年09月23日出具“中汇会验[2022]6925号”验资报告;2022年07月16日至2023年01月17日期间,贵公司因股票期权行权且已完成登记增加的股本人民币6,664,216.00

元;贵公司本次减资前的股本为人民币6,999,654,256.00元。截至2023年01月17日止,贵公司因本次限制性股票激励计划部分激励股权回购减少股本人民币2,497,917.00元,变更后的股本为人民币6,997,156,339.00元。

本验资报告供贵公司申请办理注册资本及股本变更登记及据以向全体股东换发出资证明时使用,不应被视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证。因使用不当造成的后果,与执行本验资业务的注册会计师及本会计师事务所无关。

附件:1.注册资本及股本减少情况明细表

2.注册资本及股本变更前后对照表

3.验资事项说明

中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:

中国·杭州 中国注册会计师:

报告日期:2023年03月31日

附件1
注册资本及股本减少情况明细表
截至2023年01月17日止
被审验单位名称:美的集团股份有限公司货币单位:人民币元
股东名称申请减少注册资本金额实际减资情况
货币实物暂列为负债合计其中:股本减少额
一、限售条件流通股/非流通股2,497,917.0068,088,535.80--68,088,535.802,497,917.00
高管锁定股------
股权激励限售股2,497,917.0068,088,535.80--68,088,535.802,497,917.00
首发前限售股------
二、无限售条件流通股------
合计2,497,917.0068,088,535.80--68,088,535.802,497,917.00

附件2

注册资本及股本变更前后对照表

截至2023年01月17日止

被审验单位名称:美的集团股份有限公司货币单位:人民币元
股东名称认缴注册资本股本
变更前变更后变更前本次减少额变更后
金额比例金额比例金额比例金额比例
一、限售条件流通股/非流通股143,555,016.002.05%141,057,099.002.02%143,555,016.002.05%2,497,917.00141,057,099.002.02%
高管锁定股90,981,164.001.30%90,981,164.001.30%90,981,164.001.30%-90,981,164.001.30%
股权激励限售股50,210,251.000.72%47,712,334.000.68%50,210,251.000.72%2,497,917.0047,712,334.000.68%
首发前限售股2,363,601.000.03%2,363,601.000.03%2,363,601.000.03%-2,363,601.000.03%
二、无限售条件流通股6,856,099,240.0097.95%6,856,099,240.0097.98%6,856,099,240.0097.95%-6,856,099,240.0097.98%
合计6,999,654,256.00100.00%6,997,156,339.00100.00%6,999,654,256.00100.00%2,497,917.006,997,156,339.00100.00%

附件3

验资事项说明

一、基本情况

美的集团股份有限公司(以下简称“贵公司”、“公司”)系深圳证券交易所上市的股份有限公司,股票简称“美的集团”,股票代码“000333”,公司注册地:广东省佛山市顺德区北滘镇美的大道6号美的总部大楼B区26-28楼。统一社会信用代码为91440606722473344C。

贵公司本次减资前股本人民币6,999,654,256.00元。根据贵公司2022年第四届董事会第十四次会议审议通过的《关于对2018年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》、《关于对2019年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》、《关于对2020年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》、《关于对2021年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》以及《关于对2022年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》,贵公司减少股本2,497,917.00元,变更后的股本为人民币6,997,156,339.00元。

二、减资规定

根据贵公司2018年第二届董事会第三十次会议审议通过的《关于公司2018年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、2019年第三届董事会第十次会议审议通过的《关于公司2019年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、2020年第三届董事会第二十次会议审议通过的《关于公司2020年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、2021年第三届董事会第三十二次会议审议通过的《关于公司2021年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、2022年第四届董事会第七次会议审议通过的《关于公司2022年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、以及2022年第四届董事会第十四次会议审议通过的《关于对2018年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》、《关于对2019年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》、《关于对2020年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》、《关于对2021年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》、《关于对2022年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》以及《关于对2018年、2019年、2020年、2021年和2022年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的公告》:贵公司拟对离职、职务调整、违反“公司红线”等原因的54名(81人次)限制性股票激励对象所持股本进行回购,并注销其已授予且未解锁的限制性股票2,497,917.00股。具

体情况如下:

(一)2018年限制性股票激励计划激励股份回购注销:

1、回购注销的原因及数量

(1)2018年限制性股票激励计划首次授予的激励对象10人和预留授予的激励对象2人因离职原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象,上述12名激励对象已获授但尚未解除限售的共205,000股限制性股票将由公司回购并注销;

(2)2018年限制性股票激励计划预留授予的激励对象1人因职务调整原因,上述1名激励对象已获授但尚未解除限售的共5,833股限制性股票将由公司回购并注销;

(3)2018年限制性股票激励计划首次授予的激励对象1人因违反“公司红线”原因,上述1名激励对象已获授但尚未解除限售的共8,125股限制性股票将由公司回购并注销。

根据公司《2018年限制性股票激励计划(草案)》的规定,公司拟回购注销上述14名2018年限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计218,958股。

2、回购注销的价格

公司于2022年6月8日召开第四届董事会第九次会议,审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划回购价格的议案》,根据2021年度利润分配的实施安排,2018年限制性股票首次授予的回购价格将由23.11元/股调整为21.44元/股,预留授予的回购价格将由19.13元/股调整为17.46元/股。

3、回购注销股份及回购资金

项目(2018年限制性股票激励计划)内容
回购股票总数(股)218,958
首次授予限制性股票的回购注销数量(股)148,125
首次授予限制性股票的回购价格(元/股)21.44
预留授予限制性股票的回购注销数量(股)70,833
预留授予限制性股票的回购价格(元/股)17.46
回购资金总额(元)4,412,544.18

(二)2019年限制性股票激励计划激励股份回购注销:

1、回购注销的原因及数量

(1)2019年限制性股票激励计划激励对象12人因离职原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象,上述12名激励对象已获授但尚未解除限售的共406,250股限制性股票将由

公司回购并注销;

(2)2019年限制性股票激励计划激励对象2人因职务调整原因,上述2名激励对象已获授但尚未解除限售的共25,000股限制性股票将由公司回购并注销;根据公司《2019年限制性股票激励计划(草案)》的规定,公司拟回购注销上述14名2019年限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计431,250股。

2、回购注销的价格

公司于2022年6月8日召开第四届董事会第九次会议,审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划回购价格的议案》,根据2021年度利润分配的实施安排,2019年限制性股票回购价格将由22.63元/股调整为20.96元/股。

3、回购注销股份及回购资金

项目(2019年限制性股票激励计划)内容
限制性股票的回购注销数量(股)431,250
限制性股票的回购价格(元/股)20.96
回购资金总额(元)9,039,000.00

(三)2020年限制性股票激励计划激励股份回购注销:

1、回购注销的原因及数量

(1)2020年限制性股票激励计划激励对象19人因离职原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象,上述19名激励对象已获授但尚未解除限售的共603,125股限制性股票将由公司回购并注销;

(2)2020年限制性股票激励计划激励对象5人因职务调整原因,上述5名激励对象已获授但尚未解除限售的共90,084股限制性股票将由公司回购并注销;

(3)2020年限制性股票激励计划激励对象1人因违反“公司红线”原因,上述1名激励对象已获授但尚未解除限售的共60,000股限制性股票将由公司回购并注销。

根据公司《2020年限制性股票激励计划(草案)》的规定,公司拟回购注销上述25名2020年限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计753,209股。

2、回购注销的价格

公司于2022年6月8日召开第四届董事会第九次会议,审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划回购价格的议案》,根据2021年度利润分配的实施安排,2020年限制性股票回购价格将由22.85元/股调整为21.18元/股。

3、回购注销股份及回购资金

项目(2020年限制性股票激励计划)内容
限制性股票的回购注销数量(股)753,209
限制性股票的回购价格(元/股)21.18
回购资金总额(元)15,952,966.62

(三)2021年限制性股票激励计划激励股份回购注销:

1、回购注销的原因及数量

(1)2021年限制性股票激励计划的激励对象5人因离职原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象,上述5名激励对象已获授但尚未解除限售的共330,000股限制性股票将由公司回购并注销;

(2)2021年限制性股票激励计划激励对象13人因职务调整原因,上述13名激励对象已获授但尚未解除限售的共494,500股限制性股票将由公司回购并注销;

根据公司《2021年限制性股票激励计划(草案)》的规定,公司拟回购注销上述18名2021年限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计824,500股。

2、回购注销的价格

公司于 2022 年 6 月 8 日召开第四届董事会第九次会议,审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划回购价格的议案》,根据 2021 年度利润分配的实施安排,2021 年限制性股票回购价格将由 39.92 元/股调整为 38.25 元/股。

3、回购注销股份及回购资金

项目(2021年限制性股票激励计划)内容
限制性股票的回购注销数量(股)824,500
限制性股票的回购价格(元/股)38.25
回购资金总额(元)31,537,125.00

(四)2022年限制性股票激励计划激励股份回购注销:

1、回购注销的原因及数量

(1)2022年限制性股票激励计划的激励对象3人因离职原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象,上述3名激励对象已获授但尚未解除限售的共170,000股限制性股票将由公司回购并注销;

(2)2022年限制性股票激励计划激励对象7人因职务调整原因,上述7名激励对象已获授但尚未解除限售的共100,000股限制性股票将由公司回购并注销;根据公司《2022年限制性股票激励计划(草案)》的规定,公司拟回购注销上述10名2022年限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计270,000股。

2、回购注销的价格

2022年限制性股票激励计划的授予价格为26.47元/股,依据公司《2021年限制性股票激励计划(草案)》关于限制性股票的回购价格调整的相关规定,2022年限制性股票的回购价格为26.47元/股。

3、回购注销股份及回购资金

项目(2022年限制性股票激励计划)内容
限制性股票的回购注销数量(股)270,000
限制性股票的回购价格(元/股)26.47
回购资金总额(元)7,146,900.00

以上股权回购合计为人民币68,088,535.80元,分别减少股本人民币2,497,917.00元,资本公积人民币65,590,618.80元。

三、审验结果

截至2023年01月17日止,贵公司已向54名(81人次)限制性股票激励对象支付股份回购款68,088,535.80元,明细情况如下:

金额单位:人民币元

序号收款人回购股数(股)回购价格回购款(元)付款日期其中:股本
1李峰15,00021.44321,600.002023/1/1615,000
2刘平波12,50021.44268,000.002023/1/1612,500
3刘银虎17,50021.44375,200.002023/1/1617,500
4黄钊15,00021.44321,600.002023/1/1715,000
5杨易8,12521.44174,200.002023/1/168,125
6Subrat Singh12,50021.44268,000.002023/1/1612,500
7熊华云12,50021.44268,000.002023/1/1612,500
8邵洪杰12,50021.44268,000.002023/1/1612,500
序号收款人回购股数(股)回购价格回购款(元)付款日期其中:股本
9王云12,50021.44268,000.002023/1/1612,500
10魏志强15,00021.44321,600.002023/1/1615,000
11徐晓明15,00021.44321,600.002023/1/1615,000
12吴千里5,83317.46101,844.182023/1/165,833
13熊峻40,00017.46698,400.002023/1/1640,000
14徐萍25,00017.46436,500.002023/1/1625,000
15徐晓明40,00020.96838,400.002023/1/1640,000
16李峰40,00020.96838,400.002023/1/1640,000
17罗娟25,00020.96524,000.002023/1/1625,000
18刘银虎41,25020.96864,600.002023/1/1641,250
19秦邦耀30,00020.96628,800.002023/1/1630,000
20陈海涛25,00020.96524,000.002023/1/1625,000
21邵洪杰30,00020.96628,800.002023/1/1630,000
22刘江龙10,00020.96209,600.002023/1/1610,000
23邓宏香25,00020.96524,000.002023/1/1625,000
24王雪峰30,00020.96628,800.002023/1/1630,000
25严书林40,00020.96838,400.002023/1/1640,000
26魏志强40,00020.96838,400.002023/1/1640,000
27陈昌晗40,00020.96838,400.002023/1/1640,000
28宋宝锋15,00020.96314,400.002023/1/1615,000
29徐晓明37,50021.18794,250.002023/1/1637,500
30李峰37,50021.18794,250.002023/1/1637,500
31吴千里41721.188,832.062023/1/16417
32熊峻50,00021.181,059,000.002023/1/1650,000
33蔡健10,50021.18222,390.002023/1/1610,500
34黄祥钧25,00021.18529,500.002023/1/1625,000
35毛雄伟60,00021.181,270,800.002023/1/1660,000
36刘银虎40,62521.18860,437.502023/1/1640,625
37陈建武25,00021.18529,500.002023/1/1625,000
序号收款人回购股数(股)回购价格回购款(元)付款日期其中:股本
38常见虎25,00021.18529,500.002023/1/1625,000
39毛孝飞25,00021.18529,500.002023/1/1625,000
40邢斌25,00021.18529,500.002023/1/1625,000
41杨国忠1,04221.1822,069.562023/1/161,042
42黄万海30,00021.18635,400.002023/1/1730,000
43朱治国37,50021.18794,250.002023/1/1637,500
44黄奕文30,00021.18635,400.002023/1/1630,000
45杨海陆30,00021.18635,400.002023/1/1630,000
46谢君健30,00021.18635,400.002023/1/1630,000
47袁捍平25,00021.18529,500.002023/1/1625,000
48CHOI JAE SEUNG30,00021.18635,400.002023/1/1730,000
49魏志强40,00021.18847,200.002023/1/1640,000
50LEE SANG HO30,00021.18635,400.002023/1/1730,000
51麻百忠40,00021.18847,200.002023/1/1640,000
52宋宝锋38,12521.18807,487.502023/1/1638,125
53何新华30,00021.18635,400.002023/1/1630,000
54徐晓明60,00038.252,295,000.002023/1/1660,000
55刘磊22,50038.25860,625.002023/1/1622,500
56吴千里7,50038.25286,875.002023/1/167,500
57熊峻60,00038.252,295,000.002023/1/1660,000
58刘银虎60,00038.252,295,000.002023/1/1660,000
59李鹏8,75038.25334,687.502023/1/168,750
60戚怿绮70,00038.252,677,500.002023/1/1670,000
61杨国忠8,25038.25315,562.502023/1/168,250
62许卫16,50038.25631,125.002023/1/1616,500
63魏志强80,00038.253,060,000.002023/1/1680,000
64钱伟男15,50038.25592,875.002023/1/1615,500
65欧阳旺25,50038.25975,375.002023/1/1625,500
序号收款人回购股数(股)回购价格回购款(元)付款日期其中:股本
66郑晓春60,00038.252,295,000.002023/1/1660,000
67张志勇70,00038.252,677,500.002023/1/1670,000
68宋宝锋60,00038.252,295,000.002023/1/1660,000
69麻百忠60,00038.252,295,000.002023/1/1660,000
70陈贤勇70,00038.252,677,500.002023/1/1670,000
71张恒70,00038.252,677,500.002023/1/1670,000
72陈昌60,00026.471,588,200.002023/1/1660,000
73刘冠众30,00026.47794,100.002023/1/1630,000
74吴千里10,00026.47264,700.002023/1/1610,000
75刘磊30,00026.47794,100.002023/1/1630,000
76孙宇宙20,00026.47529,400.002023/1/1620,000
77杨国忠10,00026.47264,700.002023/1/1610,000
78许卫10,00026.47264,700.002023/1/1610,000
79魏志强80,00026.472,117,600.002023/1/1680,000
80钱伟男10,00026.47264,700.002023/1/1610,000
81麻百忠10,00026.47264,700.002023/1/1610,000
合 计2,497,91768,088,535.802,497,917

贵公司变更后的股本为人民币6,997,156,339.00元,比申请变更前减少人民币2,497,917.00元。

四、债务清偿或债务担保情况

贵公司于2023年01月07日在《证券时报》刊登了《美的集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》。根据公告,凡公司债权人均有权于本通知公告之日起45天内向公司申报债权,并可根据合法债权文件及凭证向公司要求履行偿还债务之义务或者要求公司为该等债权提供有效担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的,不会影响其债权的有效性,相关债务将由公司继续履行。


  附件:公告原文
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