证券代码：001223 证券简称：欧克科技 公告编号：2023-011
欧克科技股份有限公司（以下简称公司）于2023年4月18日召开的公司第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）担任本公司2023年度财务审计及内控审计机构，聘期为一年。本事项需提交公司2022年度股东大会审议批准。具体事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
1．机构信息
（1）基本信息
会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011年7月18日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
首席合伙人：胡少先
历史沿革：天健成立于1983年12月，前身为浙江会计师事务所；1992年首批获得证券相关业务审计资格；1998年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2010年12月成为首批获准从事H股企业审计业务的会计师事务所之一；2011年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）。
截至2022年12月31日，合伙人数量225人。
截至2022年12月31日，注册会计师人数2064人。其中，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数780人。
2021年度的业务收入总额35.01亿元
审计业务收入：31.78亿元
证券业务收入：19.01亿元
2022年审计情况：
上市公司审计客户家数：612家公司同行业上市公司审计客户家数：8家上市公司审计客户主要行业：制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等。2022年度上市公司年报审计收费总额：6.32亿元
（2）投资者保护能力
上年末，天健累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元。职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。天健近三年（2020年－2022年）在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁人） | 被诉（被仲裁人） | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）金额 |
| 投资者 | 亚太药业、天健、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 一审判决天健在投资者损失的 5%范围内承担比例连带责任，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人股份有限公司 | 天健、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
（3）诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日-2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年（2020年-2022年）因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，共涉及39人，未受到刑事处罚。
二、项目信息
（1）基本信息
项目组成员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下：
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 李剑 | 1998年 | 1997年 | 1998年 | 2018年 | 签署了湘潭电化、益丰药房、大参林等上市公司年度审计报告 |
| 签字注册会计师 | 李剑 | 1998年 | 1997年 | 1998年 | 2018年 | 签署了湘潭电化、益丰药房、大参林等上市公司年度审计报告 |
| 李敬 | 2015年 | 2012年 | 2012年 | 2022年 | ||
| 项目质量控制复核人 | 林国雄 | 1999年 | 1997年 | 1997年 | 2022年 | 签署了昂利康上市公司年度审计报告 |
（2）诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
（3）独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
（4）审计收费
天健会计师事务所（特殊普通合伙）的审计服务收费是按照公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并结合公司年度审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准最终确定的。公司董事会将提请股东大会授权公司经营管理层根据2023年公司实际业务情况及市场价格与审计机构协商确定审计费用。
三、续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分了解，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备良好的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，符合为公司提供2023年度财报审计的要求，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
2、独立董事事前认可意见
经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货等相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允的审计服务，能够客观地评价公司的财务状况和经营成果，满足公司2023年度财务审计工作的要求。综上，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表及内控审计机构，并同意将《关于拟续聘会计师事务所的议案》提交公司第一届董事会第十七次会议审议。
3、独立董事独立意见
经核查，在担任公司2022年度审计机构期间，天健会计师事务所（特殊普通合伙）遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽职，对公司2022年度财务报告、控股股东及其关联方占用资金情况、募集资金使用情况等进行认真核查，客观、公正地发表审计意见，体现了良好的职业规范和操守。我们同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提请公司2022年度股东大会进行审议。
4、董事会意见
公司于2023年4月18日召开的公司第一届董事会第十七次会议，以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。
5、生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、第一届董事会第十七次会议决议；
2、独立董事关于拟续聘会计师事务所事项的事前认可意见；
3、独立董事关于公司第一届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；
4、拟续聘会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
欧克科技股份有限公司
董事会2023年4月18日