证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2023-018
辽宁奥克化学股份有限公司关于2023年度公司对外担保额度预计的公告
特别风险提示：
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度对外提供担保总额超过最近一期经审计净资产的100%，敬请投资者注意相关风险。
一、担保情况概述
1、公司根据2023年生产经营计划及资金预算的情况，计划对合并报表范围内部分子公司提供的担保额度合计不超过384,666.00万元，上述担保额度可在控股子公司之间进行调剂，但在调剂发生时，对于资产负债率超过70%的担保对象，仅能从资产负债率超过70%的担保对象处获得担保额度。公司对合营和参股公司提供的担保额度合计不超过7,300万元。
2、公司于2023年4月17日召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过《关于2023年度公司对外担保额度预计的议案》，该议案尚需提交公司股东大会特别决议审议通过。
3、本次担保的方式包括但不限于保证、抵押、质押等，担保期限自2022年年度股东大会审议通过本议案之日起至2023年度股东大会召开之日止。
二、担保额度情况
1、公司对合并报表范围内子公司提供的担保额度合计不超过384,666.00万元，对合营公司及参股公司提供的担保额度合计不超过7,300万元，前述担保额度为最高担保额度，担保额度在有效期内可循环使用。具体情况如下：
担保方
| 担保方 | 被担保方 | 担保方持股比例 | 被担保方最近一期资产负债率 | 截至4月16日担保余额（万元） | 2023年拟担保的最高额度 | 担保额度占上市公司最近一期净资产比例 | 是否关联担保 |
| 辽宁奥克化学股份有限公司 | 江苏奥克化学有限公司 | 100% | 52.62% | 113,389.00 | 273,900.00 | 84.377% | 否 |
| 武汉奥克化学有限公司 | 100% | 32.72% | - | 26,500.00 | 8.163% | 否 | |
| 上海奥克贸易发展有限公司 | 100% | 74.92% | - | 11,000.00 | 3.389% | 否 | |
| 海南奥克化学有限公司 | 100% | 41.90% | - | 35,000.00 | 10.782% | 否 | |
| 上海悉浦奥进出口有限公司 | 100% | 84.43% | - | 5,000.00 | 1.540% | 否 | |
| 四川奥克化学有限公司 | 87.75% | 38.11% | 14,900.00 | 20,000.00 | 6.161% | 否 | |
| 辽宁奥克医药辅料股份有限公司 | 67% | 41.63% | 4,221.00 | 13,266.00 | 4.087% | 否 | |
| 公司对合并报表范围内子公司的担保额度合计 | - | - | 132,510.00 | 384,666.00 | 118.499% | ||
| 辽宁奥克化学股份有限公司 | 武汉吉和昌新材料股份有限公司 | 36.49% | 31.94% | 0 | 5,000.00 | 1.540% | 是 |
| 南京扬子奥克化学有限公司 | 50.00% | 3.74% | 0 | 2,300.00 | 0.709% | 是 | |
| 公司对合营公司及参股公司提供的担保额度 | - | - | 0 | 7,300.00 | 2.249% | ||
2、公司持有四川奥克化学有限公司（以下简称“四川奥克”）87.75%股权，四川奥克的经营和财务的主要人员均系公司派驻人员，鉴于持有四川奥克12.25%股权的股东嘉业石化有限公司因其自身经营情况担保能力不被银行认可，为保证四川奥克的稳健经营和发展，本次公司为四川奥克提供的担保为100%全额担保。
3、公司持有辽宁奥克医药辅料股份有限公司（以下简称“奥克药辅”）67%股权，公司控股股东奥克控股集团股份公司及其关联方大连吉兴创业投资合伙企业（有限合伙）合计持有奥克药辅33%股权，公司本次拟为奥克药辅提供的担保比例以公司持股比例67%为限，其余33%比例的担保由奥克控股集团股份公司、大连吉兴创业投资合伙企业（有限合伙）提供。
4、公司对合营公司及参股公司的担保均以公司对被担保对象的持股比例为限，其余部分由被担保对象的其他股东按持股比例提供等比例的担保。
三、被担保公司的基本情况
（一）江苏奥克化学有限公司
注册资本：42,900万人民币
法定代表人：朱宗将
成立日期：2009年1月15日
注册地址：江苏省仪征市扬州化学工业园区沿江路3号
经营范围：危险化学品生产、批发（按照《危险化学品经营许可证》所列项目经营）；环氧乙烷衍生品的生产、销售；化工原料、化工产品销售（以上均不含危险化学品）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；切割液、聚羧酸减水剂、碳酸酯合成应用技术及技术转让；普通货物仓储服务；道路普通货物运输；货运代理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：公司持有江苏奥克化学有限公司100%股权，江苏奥克化学有限公司系公司的全资子公司。
财务情况：
| 2022年12月31日 （经审计） | 2023年3月31日 （未经审计） | |
| 资产总额（万元） | 260,754.29 | 237,281.25 |
| 负债总额（万元） | 143,071.05 | 124,848.59 |
或有事项涉及的总额（万元）
| 或有事项涉及的总额（万元） | ||
| 净资产（万元） | 117,683.24 | 112,432.66 |
| 2022年度 （经审计） | 2023年一季度 （未经审计） | |
| 营业收入（万元） | 202,592.66 | 42,608.22 |
| 利润总额（万元） | -2,503.84 | -4,848.06 |
| 净利润（万元） | -1,796.04 | -4,848.06 |
资信情况：经查询，江苏奥克化学有限公司不是失信被执行人。
（二）武汉奥克化学有限公司
注册资本：12,000万人民币法定代表人：程宝成立日期：2013年6月26日注册地址：武汉化学工业区化工大道128号经营范围：许可项目：危险化学品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
股东情况：公司持有武汉奥克化学有限公司100%股权，武汉奥克化学有限公司系公司的全资子公司。
财务情况：
| 2022年12月31日 （经审计） | 2023年3月31日 （未经审计） | |
| 资产总额 （万元） | 22,483.92 | 21,012.76 |
| 负债总额（万元） | 7,962.83 | 6,875.09 |
| 或有事项涉及的总额（万元） | ||
| 净资产（万元） | 14,521.08 | 14,137.67 |
| 2022年度 （经审计） | 2023年一季度 （未经审计） | |
| 营业收入（万元） | 49,945.37 | 2,730.22 |
| 利润总额（万元） | -1,177.52 | -412.41 |
| 净利润（万元） | -997.92 | -416.18 |
资信情况：经查询，武汉奥克化学有限公司不是失信被执行人。
(三)上海奥克贸易发展有限公司
注册资本：10,000万人民币法定代表人：朱宗将成立日期：2019年2月26日注册地址：上海市青浦区诸光路1588弄568号701室经营范围：许可项目：危险化学品经营；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：销售化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品），化工技术领域内的技术咨询、技术转让、技术服务、技术开发，本市范围内公共租赁住房的建设、租赁经营管理；住房租赁，非居住房地产租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）股东情况：公司之全资子公司上海奥克化学有限公司持有上海奥克贸易发展有限公司100%股权，上海奥克贸易发展有限公司系公司之全资孙公司。
财务情况：
| 2022年12月31日 （经审计） | 2023年3月31日 （未经审计） | |
| 资产总额 （万元） | 54,357.63 | 33,657.88 |
| 负债总额（万元） | 45,532.24 | 25,217.50 |
| 或有事项涉及的总额（万元） | ||
| 净资产（万元） | 8,825.39 | 8,440.38 |
| 2022年度 （经审计） | 2023年一季度 （未经审计） | |
| 营业收入（万元） | 310,753.38 | 49,389.92 |
| 利润总额（万元） | 1,283.23 | -384.80 |
| 净利润（万元） | 936.87 | -385.00 |
资信情况：经查询，上海奥克贸易发展有限公司不是失信被执行人。
（四）海南奥克化学有限公司
法定代表人：吴炳谋注册地址：海南省洋浦经济开发区新英湾区保税港区2号办公楼A530室5注册资本：11,520万元人民币企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)成立时间：2021年2月5日
经营范围：许可项目：货物进出口；技术进出口；第一类中的非药品类易制毒化学品生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；日用化学产品制造；日用化学产品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）与本公司的关系：海南奥克化学有限公司系公司的全资子公司。财务情况：
| 2022年12月31日 （经审计） | 2023年3月31日 （未经审计） | |
| 资产总额 （万元） | 22,146.74 | 25,609.94 |
| 负债总额（万元） | 7,234.12 | 10,731.82 |
| 或有事项涉及的总额（万元） | 0 | 0 |
| 净资产（万元） | 14,912.62 | 14,878.12 |
| 2022年度 （经审计） | 2023年一季度 （未经审计） | |
| 营业收入（万元） | 0 | 0 |
| 利润总额（万元） | -87.28 | -34.5 |
| 净利润（万元） | -87.28 | -34.5 |
资信情况：经查询，海南奥克不是失信被执行人。
（五）上海悉浦奥进出口有限公司
注册资本：500万人民币
法定代表人：朱宗将
成立日期：2015年8月18日
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区顺通路5号B座702-5室
经营范围：从事货物和技术的进出口业务，化工原料及产品（批发、不带储存设施）经营品名详见许可证（除烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、橡胶原料及制品、木材及制品、针纺织原料及制品（除棉花）、食用农产品、矿产品（除专控）、贵金属、有色金属、金属材料（以上除稀炭金属）、塑料、建筑材料、机电产品及设备、五金交电、日用品、文体用品、工艺品、装饰材料的销售，化工科技领域内的技术开发、技术服务，商务信息咨询，电子商务（不得
从事增值电信、金融业务），海上、航空、陆路国际货物运输代理，国内道路货物运输代理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）股东情况：公司之全资子公司上海奥克化学有限公司持有上海悉浦奥进出口有限公司100%股权，上海悉浦奥进出口有限公司系公司之全资孙公司。财务情况：
| 2022年12月31日 （经审计） | 2023年3月31日 （未经审计） | |
| 资产总额 （万元） | 39,298.97 | 24,530.45 |
| 负债总额（万元） | 35,221.63 | 20,712.13 |
| 或有事项涉及的总额（万元） | ||
| 净资产（万元） | 4,077.34 | 3,818.32 |
| 2022年度 （经审计） | 2023年一季度 （未经审计） | |
| 营业收入（万元） | 111,138.98 | 21,473.02 |
| 利润总额（万元） | 1,105.54 | -258.94 |
| 净利润（万元） | 854.09 | -259.02 |
资信情况：经查询，上海悉浦奥进出口有限公司不是失信被执行人。
（六）四川奥克化学有限公司
注册资本：20,408万人民币法定代表人：王树博成立日期：2012年3月27日注册地址：四川省成都市彭州市隆丰镇石化北路东段718号经营范围：环氧乙烷衍生品（表面活性剂、碳酸酯及其衍生物、聚乙二醇类）的生产、销售；生产及销售日化醇醚、聚羧酸减水剂聚醚、聚羧酸减水剂、碳酸乙烯酯、碳酸二甲酯、聚碳酸酯；化工原料、化工产品销售（以上均不含危险化学品）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；道路普通货物运输；经营性危险货物运输（2类1项，3类，剧毒化学品除外）；表面活性剂、聚羧酸聚合物、环氧烷烃类催化及聚合领域内的技术咨询、技术服务和技术转让。（涉及国家规定实施准入特别管理措施的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：公司持有四川奥克87.75%股权，嘉业石化有限公司持有四川奥克12.25%股权。财务情况：
| 2022年12月31日 （经审计） | 2023年3月31日 （未经审计） | |
| 资产总额 （万元） | 71,830.71 | 66,649.20 |
| 负债总额（万元） | 30,460.02 | 25,398.29 |
| 或有事项涉及的总额（万元） | ||
| 净资产（万元） | 41,370.69 | 41,250.91 |
| 2022年度 （经审计） | 2023年一季度 （未经审计） | |
| 营业收入（万元） | 118,581.24 | 20,001.36 |
| 利润总额（万元） | 198.33 | -65.47 |
| 净利润（万元） | 64.58 | -65.55 |
资信情况：经查询，四川奥克不是失信被执行人。
（七）辽宁奥克医药辅料股份有限公司
注册资本：6,600万人民币法定代表人：陈杨英成立日期：2001年2月22日注册地址：辽宁省辽阳市宏伟区万和二路58号经营范围：研制、开发、制造：纳米材料、医药用辅料、原料药（凭许可证经营）；医疗器械制造，家用纺织制成品制造，产业用纺织制成品制造；经营货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
股东情况：公司持有奥克药辅67%股权，公司控股股东奥克控股集团股份公司及其关联方大连吉兴创业投资合伙企业（有限合伙）合计持有奥克药辅33%股权。
财务情况：
| 2022年12月31日 （经审计） | 2023年3月31日 （未经审计） | |
| 资产总额 （万元） | 23,411.91 | 24,152.55 |
| 负债总额（万元） | 10,263.11 | 10,053.53 |
| 或有事项涉及的总额（万元） | ||
| 净资产（万元） | 13,148.80 | 14,099.02 |
| 2022年度 （经审计） | 2023年一季度 （未经审计） | |
| 营业收入（万元） | 26,140.39 | 3,626.17 |
| 利润总额（万元） | 5,182.48 | 1,067.04 |
| 净利润（万元） | 4,390.17 | 890.29 |
资信情况：经查询，奥克药辅不是失信被执行人。
（八）武汉吉和昌新材料股份有限公司
注册资本：8,613.08万人民币法定代表人：宋文超成立日期：2005年8月25日注册地址：武汉市化学工业区化工大道130号经营范围：表面工程化学品（不含危险化学品）、新能源锂电池添加剂和精细化工原料（不含易燃易爆品）的生产、研发、销售及技术服务。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）股东情况（截至目前）：
| 序号 | 股东名称 | 股权比例 |
| 1 | 武汉吉和昌投资咨询有限公司 | 39.94% |
| 2 | 辽宁奥克化学股份有限公司 | 36.49% |
| 3 | 深圳市吉祥岛投资有限公司 | 9.98% |
| 4 | 宋文超 | 3.82% |
| 5 | 戴荣明 | 3.82% |
| 6 | 武汉和盛投资合伙企业（有限合伙） | 2.71% |
| 7 | 深圳市高新投创业投资有限公司 | 1.39% |
| 8 | 共青城鹏盛投资合伙企业（有限合伙） | 0.93% |
| 9 | 深圳市高新投福海创业投资基金一期合伙企业（有限合伙） | 0.84% |
| 10 | 深圳市高轩投资合伙企业（有限合伙） | 0.09% |
关联关系：公司高级管理人员杨光先生担任武汉吉和昌新材料股份有限公司董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，武汉吉和昌新材料股份有限公司系公司关联法人。
财务情况：
| 2022年12月31日 | 2023年3月31日 | |
| 资产总额 （万元） | 65,001.40 | 55,772.49 |
| 负债总额（万元） | 28,647.78 | 17,814.90 |
| 或有事项涉及的总额（万元） | 0 | |
| 净资产（万元） | 36,353.61 | 37,957.58 |
| 2022年度 | 2023年一季度 | |
| 营业收入（万元） | 43,535.69 | 8,368.87 |
利润总额（万元）
| 利润总额（万元） | 6,889.49 | 995.53 |
| 净利润（万元） | 5,884.41 | 859.37 |
资信情况：经查询，武汉吉和昌新材料股份有限公司不是失信被执行人。
（九）南京扬子奥克化学有限公司
注册资本：7,000万人民币法定代表人: 王树博成立日期：2009年9月9日注册地址：南京市江北新区长芦街道开发土地2A-4-1号地块经营范围：环氧乙烷衍生化学品（聚乙二醇系列产品、聚乙二醇单甲醚）的生产、研发和销售，并提供相关工程及技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：
| 序号 | 股东名称 | 股权比例 |
| 1 | 南京扬子石化实业有限公司 | 50.00% |
| 2 | 辽宁奥克化学股份有限公司 | 50.00% |
关联关系：公司高级管理人员王树博先生担任武汉吉和昌新材料股份有限公司董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，南京扬子奥克化学有限公司系公司关联法人。
财务情况：
| 2022年12月31日 （经审计） | 2023年3月31日（未经审计） | |
| 资产总额 （万元） | 15,835.40 | 14,464.61 |
| 负债总额（万元） | 1,223.56 | 541.11 |
| 或有事项涉及的总额（万元） | 0 | 0 |
| 净资产（万元） | 14,611.84 | 13,923.50 |
| 2022年度 （经审计） | 2023年一季度 （未经审计） | |
| 营业收入（万元） | 11,224.55 | 1,555.59 |
| 利润总额（万元） | -2,504.15 | -732.14 |
| 净利润（万元） | -1,911.26 | -732.14 |
资信情况：经查询，南京扬子奥克化学有限公司不是失信被执行人。
四、担保协议的主要内容
公司担保额度在有效期内（2022年年度股东大会召开之日起至2023年年度股东大会召开之日止）提供的担保，授权公司董事长或其授权人士为代理人签署相关业务文件，公司董事会、股东大会不再逐笔审议。每笔担保的期限和金额依据公司授权人士与有关银行最终协商后签署的贷款合同确定，最终实际担保总额将不超过本次授予的最高担保额度。
五、董事会意见
1、公司2023年度对部分子公司（合并报表范围内）、合营公司及参股公司提供担保，是为了满足被担保对象正常经营发展的融资需求，有利于其主营业务持续、稳定地经营和发展，符合公司及股东的整体利益。同时，被担保对象经营情况及资信状况良好，未出现逾期未偿还债务的情形，且公司已建立了良好的风险控制体系，能够及时、有效地监督被担保对象的经营管理情况，风险可控。
2、公司持有四川奥克87.75%股权，能够对其日常经营管理形成有效的控制，且公司已建立了良好的风险控制体系，公司本次为四川奥克提供全额担保事项风险可控；除四川奥克外，公司对其他被担保对象提供担保的额度均以公司对被担保对象的持股比例为限，其余部分的担保义务均由被担保对象的其他股东承担，不存在损害公司及股东利益的情形。
3、综上，公司董事会同意2023年度对外提供担保事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
六、独立董事意见
公司2023年度对外提供担保事项系基于满足被担保对象正常业务发展的融资需求，对其长期稳定的经营发展具有积极的促进作用。且公司已建立了良好的风险控制体系，风险处于可控范围之内，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形。同时，上述相关事项的审议程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定，我们同意《关于2023年度公司对外担保额度预计的议案》，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。
七、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2023年4月17日，公司对合并报表范围内子公司提供的已签订担保合同总额为303,086万元人民币，实际担保余额为132,510万元，实际担保余额占公司最近一期经审计的净资产和总资产的比例分别为40.82%、20.64%。公司及控股子公司对合并报表外单位提供的已签订担保合同总额为2,300万元人民币，实际担保余额为0万元。
八、备查文件
1、第六届董事会第四次会议决议。
2、第六届监事会第三次会议决议。
3、独立董事意见。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二三年四月十九日