关于圣湘生物科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的
鉴证报告众环专字(2023)1100024号
圣湘生物科技股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
圣湘生物科技股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况
的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022] 15号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2022年12月31日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、募集完成时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1580号），本公司于2020年8月向社会公众公开发行人民币普通股40,000,000股。每股面值为人民币1.00元，每股发行价为人民币50.48元，募集资金总额为人民币2,019,200,000.00元。上述募集资金总额扣除发行费用合计人民币149,930,188.68元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币1,869,269,811.32元。截至2020年8月24日止，上述募集资金的划转已经全部完成，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2020）110009号验资报告。
（二）本期使用金额及当前余额
| 项 目 | 金额（人民币元） |
| 实际募集资金净额 | 1,869,269,811.32 |
| 减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额） | 1,126,776,902.03 |
| 其中：精准智能分子诊断系统生产基地项目 | 172,244,157.04 |
| 营销网络及信息化升级建设项目 | 102,542,817.14 |
| 研发中心升级建设项目 | 71,989,927.85 |
| 永久补充流动资金 | 780,000,000.00 |
| 加：募集资金利息收入扣除手续费净额 | 11,521,172.94 |
| 减：使用募集资金进行现金管理金额 | 8,217,500,000.00 |
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| 项 目 | 金额（人民币元） |
| 加：收回募集资金进行现金管理金额 | 7,707,500,000.00 |
| 加：使用募集资金进行现金管理收益 | 64,743,875.09 |
| 截至2022年12月31日止募集资金账户余额 | 308,757,957.32 |
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2020年8月，公司与保荐机构西部证券股份有限公司及中国光大银行股份有限公司长沙分行、中国建设银行股份有限公司长沙华兴支行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行、湖南三湘银行股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称“《监管协议》”）。2020年10月29日，经第一届董事会2020年第四次会议审议通过《圣湘生物科技股份有限公司关于全资子公司设立募集资金专户的议案》，2020年11月17日，公司与保荐机构西部证券股份有限公司及兴业银行股份有限公司上海闵行支行、圣湘（上海）基因科技有限公司签订了《募集资金四方监管协议》（以下统称“《监管协议》”）。2021年1月22日，公司与保荐机构西部证券股份有限公司及长沙银行股份有限公司东城支行签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称“《监管协议》”）。2022年度均严格遵照上述《监管协议》约定执行。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
截至2022年12月31日，公司有6个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
| 公司名称 | 开户银行 | 账号 | 余额（元） | 存款方式 |
| 圣湘生物科技股份有限公司 | 中国光大银行股份有限公司长沙星沙支行 | 78730188000182639 | 9,705,384.79 | 活期 |
| 圣湘生物科技股份有限公司 | 中国建设银行股份有限公司长沙华兴支行营业部 | 43050176363600000823 | 5,095,659.33 | 活期 |
| 圣湘生物科技股份有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司长沙生物医药支行 | 66180078801000000508 | 28,790.15 | 活期 |
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| 公司名称 | 开户银行 | 账号 | 余额（元） | 存款方式 |
| 子账户：66180078801000000234 | 33,701,555.49 | 活期 | ||
| 圣湘生物科技股份有限公司 | 湖南三湘银行股份有限公司 | 0070010101000002969 | 11,964.25 | 活期 |
| 圣湘生物科技股份有限公司 | 长沙银行股份有限公司东城支行 | 800000047142000009 | 252,345,733.99 | 活期 |
| 圣湘（上海）基因科技有限公司 | 兴业银行股份有限公司上海闵行支行 | 216110100100408903 | 7,868,869.32 | 活期 |
| 合 计 | 308,757,957.32 | |||
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2022年12月31日，募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
截至2022年12月31日，公司本年度未发生募投项目先期投入及置换情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，公司本年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年8月29日召开第二届董事会2022年第二次临时会议及第二届监事会2022年第二次临时会议，审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意以合计不超过人民币95,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，该决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可以滚动使用。
截至2022年12月31日，公司使用募集资金购买理财产品或结构性存款余额如下：
| 受托人 | 产品类型 | 余额（人民币元） | 购买日 |
| 中国光大银行股份有限公司长沙分行 | 2022年挂钩汇率对公结构性存款定制第十二期产品376 | 170,000,000.00 | 2022-12-28 |
| 浦发银行长沙生物医药支行 | 利多多公司稳利 22JG3810 期（3个月早鸟款）人民币对公结构性存款 | 140,000,000.00 | 2022-10-10 |
| 中国建设银行湖南省分行 | 单位结构性存款2022年第28期 | 200,000,000.00 | 2022-10-10 |
| 合 计 | 510,000,000.00 |
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5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2022年4月28日召开公司第一届董事会2022年第四次临时会议及第一届监事会2022年第三次临时会议，于2022年5月9日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金39,000.00万元用于永久补充流动资金，本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。截至2022年12月31日，公司已累计使用超募资金780,000,000.00元用于永久补充流动资金。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2022年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
7、节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在将结余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
8、募集资金使用的其他情况
公司于2022年4月28日第一届董事会2022年第四次临时会议及第一届监事会2022年第三次临时会议审议通过《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》。在不影响募投项目正常进行的前提下，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用自有资金支付募投项目所需的部分款项，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司基本存款账户，同时明确了上述等额置换的具体操作流程规范。公司独立董事和保荐机构西部证券股份有限公司发表了明确同意的意见。
公司于2022年11月30日召开第二届董事会2022年第五次临时会议及第二届监事会2022年第五次临时会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，综合考虑实际建设情况和投资进度等影响，基于审慎性原则，将精准智能分子诊断系统生产基地项目、研发中心升级建设项目达到预定可使用状态日期调整为2023年9月。本次延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体等，不会对募投项目的实施造成实质性影响。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。
除上述事项外，公司2022年未发生募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况