证券代码：301019 证券简称：宁波色母 公告编号：2023-022
宁波色母粒股份有限公司关于续聘公司2023年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁波色母粒股份有限公司（以下简称“公司”）与2023年4月18日召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）为公司2023年度审计机构，该事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师674名。
立信2021年业务收入45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元，上市公司审计收费7.19亿元。
2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户20家。
2、投资者保护能力
截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 预计4,500万元 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 新亿股份、立信等 | 年度报告 | 17.43万 | 案件已经开庭，尚未判决，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
| 投资者 | 柏堡龙、立信、国信证券、中兴财光华、广东信达律师事务所等 | IPO和年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
| 投资者 | 龙力生物、华英证券、立信等 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
| 投资者 | 神州长城、陈略、李尔龙、立信等 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82名。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 陈科举 | 2009年 | 2009年 | 2009年 | 2023年 |
| 签字注册会计师 | 李艳芸 | 2021年 | 2018年 | 2021年 | 2023年 |
| 质量控制复核人 | 李晶 | 2010年 | 2010年 | 2010年 | 2023年 |
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：陈科举
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2020-2022年 | 陕西盘龙药业集团股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2020-2022年 | 上海华峰超纤科技股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2020-2022年 | 宁波美诺华药业股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2021-2022年 | 杭州安恒信息技术股份有限公司 | 复核合伙人 |
| 2021-2022年 | 浙江野马电池股份有限公司 | 复核合伙人 |
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：李艳芸
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2020-2022年 | 浙江永太科技股份有限公司 | 项目组成员 |
| 2020年 | 香飘飘食品股份有限公司 | 项目组成员 |
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：李晶
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2020年-2022年 | 创新医疗管理股份有限公司 | 签字会计师 |
| 2020年-2022年 | 浙江乔治白服饰股份有限公司 | 签字会计师 |
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
3、审计收费
2023年度审计收费定价将依据本公司的业务规模、所处行业、会计处理复杂程度等因素，结合公司年报相关审计需配备的审计人员和投入的工作量确定。公司董事会提请股东大会授权公司管理层与立信会计师事务所协商确定2023年度审计报酬事项。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
2023年4月7日，公司召开第二届审计委员会第一次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所为公司2023年度审议机构，为公司提供审计服务，聘期一年，审计费用由股东大会批准后授权公司管理层根据2023年度审计的具体工作量及市场价格水平由双方协商确定。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事的事前认可意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关业务的资格，其在担任公司审计机构期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，认真、扎实地开展审计工作，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。我们一致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构，并同意将《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》提交公司第二届董事会第六次会议审议。
2、独立董事独立意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关业务的资格，其在担任公司审计机构期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，认真、扎实地开展审计工作，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。公司履行了续聘会计师事务所的必要程序，我们一致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司2022年度股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
2023年4月18日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所为公司2023年度审议机构，为公司提供审计服务，聘期一年，审计费用由股东大会批
准后授权公司管理层根据2023年度审计的具体工作量及市场价格水平由双方协商确定。
（四）监事会对议案审议和表决情况
2023年4月18日，公司监事会召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意公司续聘立信会计师事务所为公司2023年度审计机构，为公司提供审计业务，聘期一年，审计费用由股东大会批准后授权公司管理层根据2023年度审计的具体工作量及市场价格水平由双方协商确定。
（五）生效日期
本次续聘2023年度审计机构事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
（一）《宁波色母粒股份有限公司第二届董事会第六次会议决议》；
（二）《宁波色母粒股份有限公司第二届监事会第五次会议决议》；
（三）《宁波色母粒股份有限公司独立董事关于第二届董事会第六次会议相关事项的事前认可意见》；
（四）《宁波色母粒股份有限公司独立董事关于第二届董事会第六次会议相关事项的独立意见》；
（五）《宁波色母粒股份有限公司第二届董事会审计委员会第一次会议决议》；
（六）立信会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质文件。
特此公告。
宁波色母粒股份有限公司
董事会
2023年4月19日