张小泉股份有限公司2022年度监事会工作报告
2022年度，张小泉股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规以及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董事会、股东大会，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况及董事会、高级管理人员履行职责情况等进行监督，在维护公司利益、股东合法权益、改善公司治理结构等工作中，发挥了应有的作用。现将2022年度监事会履职情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
2022年度，公司共召开4次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下：
二、监事会对公司2022年度相关事项的审核意见
报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，并对公司依法运作情况、财务情况、内部控制等相关重要事项进行了监督。
| 序号 | 会议名称 | 召开时间 | 议题 |
| 1 | 第二届监事会第四次会议 | 2022.3.11 | 1、《关于<2021年年度报告全文及其摘要>的议案》 |
| 2、《关于<2021年度监事会工作报告>的议案》 | |||
| 3、《关于<2021年度财务决算报告>的议案》 | |||
| 4、《关于2021年度利润分配预案的议案》 | |||
| 5、《关于<2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 | |||
| 6、《关于<2021年度内部控制自我评价报告>的议案》 | |||
| 7、《关于2022年度日常关联交易预计的议案》 | |||
| 2 | 第二届监事会第五次会议 | 2022.4.25 | 1、《关于<公司2022年第一季度报告>的议案》 |
| 3 | 第二届监事会第六次会议 | 2022.8.25 | 1、《关于<2022年半年度报告>及其摘要的议案》 |
| 2、《关于<2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 | |||
| 5 | 第二届监事会第七次会议 | 2022.10.24 | 1、《关于<公司2022年第三季度报告>的议案》 |
（一）公司依法运作情况
2022年，公司监事会成员依法列席了报告期内的董事会，依法出席了报告期内的所有股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求，决议的内容合法有效。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。公司董事、高级管理人员在执行职务时不存在违反法律、法规以及《公司章程》或损害本公司及股东利益的行为。
（二）公司财务工作情况
公司监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理体系、定期报告等进行了认真的监督、检查和审核，认为：公司严格遵守《会计法》等有关财务规章制度，财务管理、运作规范；董事会编制和审核年度报告的程序符合法律、行政法规，报告内容客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在重大遗漏和虚假记载；天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司年度财务报告出具了标准的无保留意见。
（三）公司募集资金使用情况
公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用情况和管理情况，认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。
（四）公司关联交易情况
公司监事会检查了报告期内公司的关联交易情况，认为：公司发生的关联交易的决策程序符合法律法规、《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
（五）公司对外担保情况
公司监事会检查了报告期内公司的对外担保情况，认为：截至2022年12月31日，公司对外提供担保50万元整，其中公司对子公司担保总额为50万元整。合计担保总额占公司2022度合并报表净资产的0.07%。公司不存在为任何非法
人单位或个人提供担保的情况，不存在控股股东及其他关联方强制公司提供担保的情况。公司严格遵守《公司法》、《公司章程》及其它有关法律法规的规定，严格控制了相关的风险。
（六）公司内部控制情况
公司监事会认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，结合自身情况，在所有重大方面建立了一套较为合理、健全的内部控制制度，并得以良好地贯彻执行。公司内部控制制度设计合理、执行有效，实现了公司内部控制的目标，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
（七）公司信息披露管理情况
经核查，监事会认为：公司已按照信息披露相关规定真实、及时、完整地完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息，并严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》规定规范信息传递流程，及时做好内幕信息知情人登记备案工作。报告期内未发生内幕交易情形，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。
三、监事会2023年工作计划
2023年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度，本着对全体股东负责的态度，认真地履行监事会职能维护公司及股东的合法权益，紧密结合公司实际工作，正确行使监事会的职能，并主要做好以下工作：
1、依法对董事会、高级管理人员进行监督，按照法律法规及相关制度的要求，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。
2、将继续加强监督职能，认真履行职责，监事会成员依法列席公司董事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。
3、通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况监督检查，进一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。
4、加强监事会自身建设，不断提高业务技能，完善内部工作机制，积极开展工作交流、创新工作思路方法，提高监督水平，充分发挥监事的工作主动性，广泛调研集思广益，提出合理化的建议，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。
特此报告。
张小泉股份有限公司
监事会2023年4月18日