东方证券承销保荐有限公司关于盛德鑫泰新材料股份有限公司2022年持续督导现场检查报告
| 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：盛德鑫泰 |
| 保荐代表人姓名：李鹏 | 联系电话：021-23153888 |
| 保荐代表人姓名：于力 | 联系电话：021-23153888 |
| 现场检查人员姓名：李鹏、谢观 | |
| 现场检查对应期间：2022年1月1日-2022年12月31日 | |
| 现场检查时间：2023年4月12日-2023年4月14日 | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | |||
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | |
| 现场核查手段： （1）查阅公司章程和各项规章制度； （2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等； （3）与公司相关人员进行访谈。 | ||||
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | |||
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | 是 | |||
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | 是 | |||
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | 是 | |||
| 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 | 是 | |||
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | 不适用 | |||
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 应程序和信息披露义务 | 不适用 | |||
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | 是 | |||
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | 是 | |||
| （二）内部控制 | 是 | 否 | 不适用 | |
| 现场检查手段： （1）查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度； （2）查阅审计委员会、内部审计部门的相关资料； （4）查阅公司对外投资相关制度以及三会会议文件； （5）对公司相关人员进行访谈。 | |||
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） | 是 | ||
| 2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） | 不适用 | ||
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | 是 | ||
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | 是 | ||
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | 是 | ||
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | 是 | ||
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用） | 是 | ||
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | 是 | ||
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | 是 | ||
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 控制评价报告（如适用） | 是 | ||
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 | 是 | ||
| （三）信息披露 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段： （1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件； （2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等； （3）查询深交所网站； （4）与公司相关人员进行访谈。 | |||
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | 是 | ||
| 2.公司已披露的内容是否完整 | 是 | ||
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | 是 | ||
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | 是 | ||
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 | 是 | ||
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载 | 是 | ||
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段： （1）查阅公司关联交易、对外担保的相关制度； （2）查阅公司关联交易、对外担保相关的三会文件、信息披露文件等资料； （3）对公司相关人员进行访谈。 | |||
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或 者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | 是 | ||
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间 接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | 是 | ||
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | 是 | ||
| 4.关联交易价格是否公允 | 是 | ||
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | ||
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | 不适用 | ||
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 务等情形 | 不适用 | ||
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 的审批程序和披露义务 | 不适用 | ||
| （五）募集资金使用 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段： （1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件； （2）查阅募集资金三方监管协议 （3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账； （4）现场查看募集资金投资项目实施情况； （5）对公司相关人员进行访谈。 | |||
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | 是 | ||
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | 是 | ||
| 3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 | 是 | ||
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | 是 | ||
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金 或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | 不适用 | ||
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效 益是否与招股说明书等相符1 | 是 | ||
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | 是 | ||
| （六）业绩情况 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段： （1）查阅公司披露的定期报告； （2）查阅同行业上市公司定期报告； （3）对公司相关人员进行访谈。 | |||
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | 否 | ||
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | 不适用 | ||
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | 是 | ||
| （七）公司及股东承诺履行情况 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段： （1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函； （2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。 | |||
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | 是 | ||
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | 是 | ||
| （八）其他重要事项 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段： （1）查阅《公司章程》、分红规划，检查执行情况； （2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证； （3）对公司相关人员进行访谈。 | |||
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | 是 | ||
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | 不适用 | ||
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | 是 | ||
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 或者风险 | 是 | ||
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | 是 | ||
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 | 不适用 | ||
| 相关要求予以整改 | |||
| 二、现场检查发现的问题及说明 | |||
| 无 | |||
注1：（1）因外部环境因素变化，募投项目未能在2023年2月27日如期达到预计可使用状态，截至本报告出具日已达到预计可使用状态，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；（2）募投项目特种设备用不锈钢、合金钢无缝钢管合计四万吨产能与招股书披露一致，不锈钢、合金钢无缝钢管具体产能分配和生产数量根据具体市场情况、客户需求而定。（以下无正文）
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于盛德鑫泰新材料股份有限公司2022年持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：______________ _______________
李 鹏 于 力
东方证券承销保荐有限公司
年 月 日