目录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第1—2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第3—9页
三、附件……………………………………………………………第10-14页
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2023〕1770号广脉科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的广脉科技股份有限公司（以下简称广脉科技公司）管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供广脉科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为广脉科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
广脉科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对广脉科技公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
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执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论我们认为，广脉科技公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引的规定，如实反映了广脉科技公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：
中国·杭州中国注册会计师：
二〇二三年四月十四日
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广脉科技股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告根据北京证券交易所印发的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2022年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于核准广脉科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3111号），本公司由主承销商安信证券股份有限公司采用余额包销方式，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票12,173,914股（未考虑超额配售选择权），发行价为每股人民币5.80元，共计募集资金70,608,701.20元，坐扣承销和保荐费用6,075,471.70元（不含税）后的募集资金为64,533,229.50元，已由主承销商安信证券股份有限公司于2021年10月13日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计及验资费用、律师费用、法定信息披露费用等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用5,510,489.04元（不含税）后，公司本次募集资金净额为59,022,740.46元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕563号）。本公司行使超额配售选择权发行人民币普通股股票1,826,086股，发行价为每股人民币5.80元，共计募集资金10,591,298.80元，坐扣承销费用1,000,000.00元（不含税）后的募集资金为9,591,298.80元，已由主承销商安信证券股份有限公司于2021年12月2日汇入本公司募集资金监管账户。另减除与发行权益性证券直接相关的新增外部费用172.27元（不含税）后，公司本次募集资金净额为9,591,126.53元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕622号）。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
| 项目 | 序号 | 金额 |
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| 募集资金净额 | A | 6,861.39 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 523.95 |
| 利息收入净额[注] | B2 | 17.16 | |
| 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 2,935.65 |
| 利息收入净额 | C2 | 25.58 | |
| 购买理财产品净额 | C3 | ||
| 闲置募集资金进行现金管理的投资收益 | C4 | 108.58 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 3,459.60 |
| 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 42.74 | |
| 购买理财产品净额 | D3=C3 | ||
| 闲置募集资金进行现金管理的投资收益 | D4=C4 | 108.58 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1+D2-D3+D4 | 3,553.11 | |
| 实际结余募集资金 | F | 3,553.11 | |
| 差异 | G=E-F | ||
[注]利息收入净额为利息收入减去募集资金帐户维护费
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广脉科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司于2021年10月11日分别与中国银行股份有限公司杭州滨江支行、招商银行股份有限公司杭州萧山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
(二)募集资金专户存储情况截至2022年12月31日，本公司有1个募集资金专户（不包含已注销账户），募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
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| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备注 |
| 中国银行股份有限公司杭州滨江支行 | 390980215515 | 35,531,085.15 | 活期存款 |
| 招商银行股份有限公司杭州萧山支行 | 571911355310518 | 已注销[注] | |
| 合计 | 35,531,085.15 |
[注]本公司于2022年9月22日办理了募集资金专户（开户银行：招商银行股份有限公司杭州萧山支行，银行账号：571911355310518）注销手续，上述募集资金专户注销后，本公司与保荐机构安信证券股份有限公司、招商银行股份有限公司杭州萧山支行签署的《募集资金三方监管协议》随之终止
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目情况
1.募集资金投资项目情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。
2.募集资金投资项目可行性不存在重大变化。
(二)募集资金置换情况
为保障募集资金投资项目顺利执行，在募集资金到位之前，本公司根据项目建设的需要，以自筹资金先行投入募投项目，在募集资金到位后予以置换。2021年11月15日，公司第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金5,239,500.00元。上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其出具《关于广脉科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及预先支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2021〕10036号），截至2021年12月31日，上述募集资金已全部置换完毕。
(三)闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四)闲置募集资金购买理财产品情况
2021年11月15日，公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用额度不超过人民币5,900万元部分闲置募集资金进行现金管理。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。
2022年12月15日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第八次会议，
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审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品，该投资额度为任一时点最高余额不超过人民币3,000万元，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。公司自2022年12月15日至2022年12月31号间未购买理财产品。本年度公司实际使用闲置募集资金进行现金管理的最高余额为5,800万元，取得理财收益108.58万元，未超过授权额度及授权期限，不存在闲置募集资金购买理财产品用于质押。截至2022年12月31日，公司已将用于现金管理的募集资金及收益全部归还至公司募集资金专用账户。
本年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
金额单位：人民币元
| 委托方名称 | 委托理财产品类型 | 产品名称 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 收益类型 | 预计年收益率（%） |
| 本公司 | 保本保最低收益型 | 挂钩型结构性存款 | 7,000,000.00 | 2022/1/26 | 2022/3/2 | 保最低收益型 | 1.30 |
| 本公司 | 保本保最低收益型 | 挂钩型结构性存款 | 7,000,000.00 | 2022/1/26 | 2022/4/28 | 保最低收益型 | 3.30 |
| 本公司 | 保本保最低收益型 | 挂钩型结构性存款 | 39,000,000.00 | 2022/1/26 | 2022/7/29 | 保最低收益型 | 3.30 |
| 本公司 | 保本保最低收益型 | 挂钩型结构性存款 | 5,000,000.00 | 2022/3/28 | 2022/5/5 | 保最低收益型 | 3.00 |
| 本公司 | 保本保最低收益型 | 挂钩型结构性存款 | 3,000,000.00 | 2022/6/13 | 2022/7/18 | 保最低收益型 | 2.88 |
| 本公司 | 保本保最低收益型 | 挂钩型结构性存款 | 8,000,000.00 | 2022/6/13 | 2022/8/15 | 保最低收益型 | 3.03 |
| 本公司 | 保本保最低收益型 | 挂钩型结构性存款 | 15,000,000.00 | 2022/9/1 | 2022/10/8 | 保最低收益型 | 2.78 |
| 本公司 | 保本保最低收益型 | 挂钩型结构性存款 | 15,000,000.00 | 2022/9/1 | 2022/11/2 | 保最低收益型 | 2.93 |
| 本公司 | 保本保最低收益型 | 挂钩型结构性存款 | 11,000,000.00 | 2022/9/1 | 2022/12/2 | 保最低收益型 | 3.18 |
| 本公司 | 保本保最低收益型 | 挂钩型结构性存款 | 17,000,000.00 | 2022/10/28 | 2022/12/29 | 保最低收益型 | 2.93 |
| 本公司 | 保本保最低收益型 | 挂钩型结构性存款 | 5,500,000.00 | 2022/11/11 | 2022/12/16 | 保最低收益型 | 2.78 |
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
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附件
募集资金使用情况对照表
2022年度编制单位：广脉科技股份有限公司金额单位：人民币万元
| 募集资金净额 | 6,861.39 | 本年度投入募集资金总额 | 2,935.65 | |||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 3,459.60 | |||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||
| 募集资金用途 | 是否已变更项目（含部分变更） | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投入进度（%）（3）＝（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 信息通信服务运营基地建设项目 | 否 | 6,361.39 | 2,935.62 | 2,959.57 | 46.52 | 2024年2月29日 | 不适用 | 否 |
| 社区微脑平台研发项目 | 否 | 500.00 | 0.03 | 500.03 | 100.01[注1] | 2022年12月31日 | 不适用[注2] | 否 |
| 合计 | - | 6,861.39 | 2,935.65 | 3,459.60 | - | - | - | - |
| 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途） | 不存在 | |||||||
| 可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||
| 募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途） | 不适用 | |||||||
| 募集资金置换自筹资金情况说明 | 详见本专项报告三（二）之说明 | |||||||
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| 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 | 不适用 |
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 | 详见本专项报告三（四）之说明 |
| 超募资金投向 | 不适用 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况说明 | 无 |
[注1]社区微脑平台研发项目截至期末投入进度为100.01%系招商银行募集资金账户累计产生的利息291.91元本期继续投入社区微脑平台研发项目[注2]社区微脑平台研发项目投入运行后不直接产生经济效益，实施后产生的间接效益将在本公司的经营中体现
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| 从事证券服务业务会计师事务所名单 | ||||
| 序号 | 会计师事务所名称 | 统一社会信用代码 | 执业证书编号 | 备案公告日期 |
| 1 | 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） | 91110000051421390A | 11000243 | 2020/11/02 |
| 2 | 北京国富会计师事务所（特殊普通合伙） | 91110108MA007YBQ0G | 11010274 | 2020/11/02 |
| 3 | 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） | 911101020855463270 | 11000010 | 2020/11/02 |
| 4 | 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） | 91110000599649382G | 11000241 | 2020/11/02 |
| 5 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） | 91110108590676050Q | 11010148 | 2020/11/02 |
| 6 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） | 91110108590611484C | 11010141 | 2020/11/02 |
| 7 | 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） | 9131000005587870XB | 31000012 | 2020/11/02 |
| 8 | 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） | 91320200078269333C | 32020028 | 2020/11/02 |
| 9 | 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） | 914401010827260072 | 44010079 | 2020/11/02 |
| 10 | 广东中职信会计师事务所（特殊普通合伙） | 91440101MA9UN3YT81 | 44010157 | 2020/11/02 |
| 11 | 和信会计师事务所（特殊普通合伙） | 913701000611889323 | 37010001 | 2020/11/02 |
| 12 | 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） | 91350100084343026U | 35010001 | 2020/11/02 |
| 13 | 利安达会计师事务所（特殊普通合伙） | 911101050805090096 | 11000154 | 2020/11/02 |
| 14 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） | 91310101568093764U | 31000006 | 2020/11/02 |
| 15 | 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） | 911201160796417077 | 12010023 | 2020/11/02 |
| 16 | 鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙） | 91440300770329160G | 47470029 | 2020/11/02 |
| 17 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） | 913100000609134343 | 31000007 | 2020/11/02 |
| 18 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） | 911101020854927874 | 11010032 | 2020/11/02 |
| 19 | 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） | 9111010856949923XD | 11010130 | 2020/11/02 |
| 20 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） | 91310106086242261L | 31000008 | 2020/11/02 |
| 21 | 深圳堂堂会计师事务所（普通合伙） | 91440300770332722R | 47470034 | 2020/11/02 |
| 22 | 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） | 91510500083391472Y | 51010003 | 2020/11/02 |
| 23 | 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） | 91320000085046285W | 32000026 | 2020/11/02 |
| 24 | 唐山市新正会计师事务所（普通合伙） | 911302035795687109 | 13020011 | 2020/11/02 |
| 25 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） | 913200000831585821 | 32000010 | 2020/11/02 |
| 26 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 913300005793421213 | 33000001 | 2020/11/02 |
| 27 | 天圆全会计师事务所（特殊普通合伙） | 911101080896649376 | 11000374 | 2020/11/02 |
| 28 | 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） | 911101085923425568 | 11010150 | 2020/11/02 |
| 29 | 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） | 9161013607340169X2 | 61010047 | 2020/11/02 |
http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/kjb/sjypgjgba/202011/t20201102_385509.html
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