(谭永东)本人(谭永东)作为株洲天桥起重机股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规、规范性文件的规定和要求,在2022年度工作中诚信、勤勉、客观、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审阅董事会各项议案,对公司重大事项均发表了独立意见,充分发挥了独立董事及专门委员会的作用,维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。现本人就2022年度履行独立董事职责情况汇报如下:
一、2022年度出席会议情况
2022年度,公司股东大会、董事会及各专门委员会的召集、召开符合法定程序,重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序,合法有效。1.出席董事会、股东大会情况:2022年度公司共召开董事会6次,股东大会3次,本人亲自出席了上述会议,无缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本着维护公司整体利益和中小股东权益的原则,本人与公司经营管理层进行充分沟通的基础上,认真审阅会议各项议案及公司其他重要事项,以谨慎的态度行使表决权,无提出异议、反对和弃权的情形。2.出席专门委员会情况:2022年度公司共召开1次提名委员会,本人出席了1次会议。本人作为公司第五届提名委员会成员,任职期间对提名的董事候选人、高级管理人员任职资格进行审核并发表意见,确保公司董事会的履职水平,切实履行了提名委员会委员的职责。
二、发表独立意见及事前认可意见的情况
2022年度任职期间对公司董事会审议的相关议案,特别是涉及中小股东利益议案进行了审核,并基于专业知识及能力独立发表了事前认可意见和独立意见,具体如下:
序号 | 公告时间 | 事前认可事项 | 意见结果 |
1 | 2022年8月4日 | 关于续聘2022年度审计机构 | 同意提交 董事会审议 |
2 | 2022年11月21日 | 关于对外投资参与设立产业基金暨关联交易 | 同意提交 董事会审议 |
(二)发表独立意见情况 | |||
序号 | 时间 | 相关议案及事项 | 意见结果 |
1 | 2022年4月16日 | 《2021年度利润分配预案》 | 同意 |
《高级管理人员2021-2022年度薪酬报告》 | 同意 | ||
《董事、监事2021-2022年度薪酬报告》 | 同意 | ||
《2021年度内部控制自我评价报告》 | 同意 | ||
关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况 | 合法合规 | ||
2 | 2022年8月6日 | 《关于选举非独立董事的议案》 | 同意 |
《关于聘任副总经理的议案》 | 同意 | ||
《关于续聘2022年度审计机构的议案》 | 同意 | ||
3 | 2022年8月27日 | 关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况 | 合法合规 |
4 | 2022年11月23日 | 《关于对外投资参与设立产业基金暨关联交易的议案》 | 同意 |
三、在公司现场办公及检查的情况
2022年度任职期间,本人充分利用现场出席公司董事会、股东大会的机会以及其他形式与公司经营管理层交流,就公司技术开发和智能制造等方面进行深入探讨并提出建议。任职期间,重点对公司的股东大会决议、董事会决议执行情况、内部控制制度的建设及执行情况、生产经营情况以及财务状况等方面进行了检查,并通过电话和电子邮件等方式,与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,重点关注行业前沿技术发展状况,及时获悉公司各重大事项的进展,全面掌握公司的运行动态。
四、保护社会公众股股东合法权益相关工作
1.有效的履行了独立董事职责,本人对公司董事会审议决策的重大事项,均要求公司事先提供相关资料并进行审核,必要时向公司相关部门和人员询问,在此基础上
利用自身的专业知识,独立、客观、审慎的行使表决权,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实维护公司和股东的合法权益。
2.本人积极学习相关法律、法规和规章制度,积极参与协会、公司开展的线上线下培训,加深自觉保护社会公众股东权益的思想意识,不断提高依法依规履职专业性及相关能力。
3.持续关注公司信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、法规要求披露信息,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。
五、履行独立董事职务所做的其他工作情况
2022年度,公司运营情况良好,董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序,重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。故本年度本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。经自查,本人仍符合独立董事独立性的规定,声明与承诺事项未发生重大变化。
2023年,本人将继续本着忠实勤勉、独立公正的原则,积极学习法律、法规等有关规定,认真履行职责,充分发挥独立董事的作用,促使公司继续稳健经营、规范运作,持续健康发展,增强盈利能力,为全体股东创造更好的回报。
株洲天桥起重机股份有限公司
独立董事:谭永东2023年4月15日