证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2023-037
包头东宝生物技术股份有限公司第八届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)第八届监事会第十二次会议通知于2023年4月14日以口头或直接送达的形式通知了全体监事及董事会秘书。
2、会议召开时间、地点及方式：会议于2023年4月14日(星期五)下午17:00在公司会议室以现场与通讯结合方式召开。
3、会议出席人员：本次会议应出席监事3名，实出席监事3名(其中通讯出席监事1名、现场出席监事2名)，监事会主席周兴先生以通讯方式出席会议，监事于建华先生、杜学文先生出席现场会议。
4、会议列席人员：副总经理兼董事会秘书单华夷女士。
5、本次会议由监事会主席周兴先生主持。
6、本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
与会监事认真审阅了有关议案并进行了表决。经与会监事一致同意，形成决议如下：
1、逐项审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
公司于2023年1月18日召开第八届董事会第九次会议和第八届监事会第九次会议，于2023年2月8日召开2023年第一次临时股东大会，于2023年2月21日召开第八届董事会第十次会议和第八届监事会第十次会议，审议通过了公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。
为推进本次公司向不特定对象发行可转换公司债券的工作，结合公司实际情况，根据相关监管规定，对本次向不特定对象发行可转换公司债券的发行规模及募集资金用途的相关内容进行调整，与会监事对本次发行方案调整事项进行了逐项表决，具体调整情况如下：
1.1发行规模
调整前内容：
根据相关法律法规和规范性文件的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币5.00亿元（含本数），具体发行规模由公司股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）在上述额度范围内确定。
调整后内容：
根据相关法律法规和规范性文件的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币4.55亿元（含本数），具体发行规模由公司股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）在上述额度范围内确定。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
1.2本次募集资金用途
调整前内容：
本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过人民币5.00亿元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 拟投入募集资金金额 |
| 1 | 新型空心胶囊智能产业化扩产项目 | 40,123.17 | 40,000.00 |
| 2 | 补充流动资金 | 10,000.00 | 10,000.00 |
| 合计 | 50,123.17 | 50,000.00 | |
本次发行的募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照规定予以置换，不足部分由公司以自筹资金解决。
如本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入本次募集资金总额,
公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不足部分将以自有资金或自筹方式解决。在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目实际需求对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。调整后内容：
本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过人民币4.55亿元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 拟投入募集资金金额 |
| 1 | 新型空心胶囊智能产业化扩产项目 | 40,123.17 | 40,000.00 |
| 2 | 补充流动资金 | 10,000.00 | 5,500.00 |
| 合计 | 50,123.17 | 45,500.00 | |
本次发行的募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照规定予以置换，不足部分由公司以自筹资金解决。
如本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入本次募集资金总额,公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不足部分将以自有资金或自筹方式解决。在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目实际需求对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
除上述内容外，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券方案的其他内容未发生变化。根据公司2023年第一次临时股东大会对董事会的授权，本次调整议案无需提交股东大会审议。
本议案表决获得通过。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
2、审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案(修订稿)的议案》
经审议，监事会认为公司修订更新后的《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案(修订稿)》符合相关法律法规及规范性文件
的规定。本次发行预案(修订稿)主要对发行规模及募集资金用途的相关内容进行相应修订，同时根据2022年年度报告对财务数据进行更新。公司监事会同意议案内容。表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。本议案表决获得通过。根据公司 2023 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本议案无需提交股东大会审议。《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案(修订稿)》详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
3、审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告(修订稿)的议案》
《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告(修订稿)》根据本次发行方案调整内容进行了相应修订，同时根据2022年年度报告对财务数据进行更新。公司监事会同意议案内容。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案表决获得通过。根据公司 2023 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本议案无需提交股东大会审议。《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告(修订稿)》详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
4、审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告(修订稿)的议案》
《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告(修订稿)》根据本次发行方案调整内容进行了相应修订，同时根据2022年年度报告对财务数据进行更新。公司监事会同意议案内容。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案获得表决通过。根据公司 2023 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本议案无需提交股东大会审议。《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告(修订稿)》详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
5、审议通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺(修订稿)的议案》
根据本次发行方案调整内容和2022年度经审计的财务数据，公司对本次向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施进行了相应调整，监事会同意议案内容。表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得表决通过。根据公司 2023 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本议案无需提交股东大会审议。《包头东宝生物技术股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺(修订稿)的公告》详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
三、备查文件
1、第八届监事会第十二次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
包头东宝生物技术股份有限公司
监事会2023年4月14日