证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2023-015
奥锐特药业股份有限公司关于续聘公司2023年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）
? 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 |
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 | ||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 225人 |
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师人数 | 2064人 | |
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 | 780人 | ||
| 2021年度经审计的财务数据情况 | 收入总额 | 35.01亿元 | |
| 审计业务收入 | 31.78亿元 | ||
| 证券业务收入 | 19.01亿元 | ||
| 2022年度上市公司（含A、B股）年报审计情况 | 年报家数 | 612家 |
| 年报收费总额 | 6.32亿元 | |
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，文化、体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，建筑业，交通运输业，金融业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合，采矿业等 | |
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 458家 | |
2.投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁人） | 被诉（被仲裁人） | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 亚太药业、天健、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 一审判决天健在投资者损失的5%范围内承担比例连带责任，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人股份有限公司 | 天健、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1.基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人/签字注册会计师 | 王建甫 | 2005年 | 2003年 | 2005年 | 2016年 | 2022年签署浙江东日2021年度审计报告，复核大叶股份、拱东医疗、兴瑞科技、盛视科技2021年度审计报告； 2021年签署浙江东日2020年度审计报告，复核大叶股份、拱东医疗、科力尔2020年度审计报告；2020年签署浙江东日2019年度审计报告，复核科力尔年报。 |
| 签字注册会计师 | 许红瑾 | 2015年 | 2010年 | 2015年 | 2022年 | 2022年签署科顺股份和敏芯股份2021年度审计报告；2021年签署科顺股份和圣 |
| 达生物2020年度审计报告；2020年签署科顺股份和圣达生物2019年度审计报告 | ||||||
| 质量控制复核人 | 蒋贵成 | 2001年 | 2001年 | 2019年 | 2021年 | 2022年度，复核泰林生物和新和成等上市公司2021年度审计报告。2021年度复核泰林生物等上市公司2020年度审计报告。 |
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无因执业行为受到刑事处罚的情况，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供的2022年度年报审计费用为100万元，2022年度内部控制审计费用为20万元，两项合计120万元。2023年度公司审计费用将以2022年度审计费用为基础，根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
经审核，审计委员会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在执业过程中坚持独立审计原则，按照中国注册会计师审计准则开展审计工作，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，审计意见客观、公正，具备专业胜任能力。天健是具备证券从业资格的审计机构，其具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司年度财务审计和内
部控制审计工作的要求，同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构及内控审计机构，续聘期限为一年。
（二）独立董事事前认可意见和独立意见
1、独立董事事前认可意见
经审阅相关材料，我们认为：
（1）该会计师事务所资质合乎要求。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券相关业务审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的丰富执业经验和专业服务能力，能够满足公司年度财务和内控审计的工作要求，续聘该事务所为公司2023年度审计机构不会损害公司及股东的利益。
（2）续聘有利于审计工作的稳定性和持续性。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供2022年度审计服务期间，工作勤勉尽责，较好地完成了公司委托的审计工作，并对公司财务管理、内控管理工作进行了指导和规范。续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构，有利于公司规范运作和内控制度的健全，也有利于保障审计工作的持续性与稳定性。
综上，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并将《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》提交董事会审议。
2、独立董事意见
经审阅上述议案，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货业务执业资格，熟悉本公司经营业务，能够按照国家有关规定以及注册会计师职业规范的要求，恰当的设计审计程序，开展财务报表和内部控制审计，较好地完成了公司 2022年度财务报表和内部控制审计工作。我们一致同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并将此议案提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2023年4月13日召开第二届董事会第十七次会议，以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期一年。并提请股东大会授权公司管理层与审计机构协商确定审计机构的报酬等具体事宜。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
奥锐特药业股份有限公司董事会
2023年 4 月 15 日