证券代码：300411 证券简称：金盾股份 公告编号：2023-013
浙江金盾风机股份有限公司关于持股5%以上股东减持股份预披露的公告
特别提示：
1、持本公司股份50,843,082股（占公司总股本比例12.51%）的大股东王淼根先生计划在本公告之日起15个交易日后的六个月内以大宗交易和集中竞价方式，合计减持公司股份不超过6,073,082股（占公司总股本比例1.49%）。
2、持本公司股份33,090,962股（占公司总股本比例8.14%）的大股东陈根荣先生计划在本公告之日起15个交易日后的六个月内以大宗交易和集中竞价方式，合计减持公司股份不超过4,630,962股（占公司总股本比例1.14%）。
浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）于近日分别收到大股东王淼根先生、陈根荣先生出具的《股份减持计划告知函》，现将有关情况告知如下：
一、股东的基本情况
| 股东姓名 | 职务 | 持股数量（股） | 占公司总股本比例 | 有限售条件股份数量（股） | 无限售流通股份数量（股） | 无限售流通股占总股本比例 |
| 王淼根 | 董事长、 总经理 | 50,843,082 | 12.51% | 38,132,311 | 12,710,771 | 3.13% |
陈根荣
| 陈根荣 | 董事、 副总经理 | 33,090,962 | 8.14% | 24,818,221 | 8,272,741 | 2.04% |
二、本次减持计划的主要内容
1、王淼根先生本次减持计划
（1）减持原因：个人财务安排；
（2）股份来源：公司首次公开发行股票上市前持有的股份、非公开发行股份及公司资本公积转增股本获得的股份；
（3）减持数量及比例：王淼根先生本次计划合计减持公司股份不超过
6,073,082股（占公司总股本比例1.49%）。上述通过集中竞价交易方式减持的，任意连续90个自然日内，减持股份的总数不超过公司总股本的1%，即不超过4,065,200股；通过大宗交易方式减持的，任意连续90个自然日内，减持股份的总数不超过公司总股本的1.49%，即不超过6,073,082股。若此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，则对该减持数量进行相应调整。
（4）减持时间及方式：
①竞价交易方式：自公告之日起15个交易日后的六个月内；
①大宗交易方式：自公告之日起15个交易日后的六个月内；
（5）价格区间：根据市场价格确定。
2、陈根荣先生本次减持计划
（1）减持原因：个人财务安排；
（2）股份来源：公司首次公开发行股票上市前持有的股份、非公开发行股份及公司资本公积转增股本获得的股份；
（3）减持数量及比例：陈根荣先生本次计划合计减持本公司股份不超过4,630,962股（占公司总股本比例1.14%）。上述通过集中竞价交易方式减持的，任意连续90个自然日内，减持股份的总数不超过公司总股本的1%，即不超过4,065,200股；通过大宗交易方式减持的，任意连续90个自然日内，减持股份的总数不超过公司总股本的1.14%，即不超过4,630,962股。若此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，则对该减持数量进行相应调整。
（4）减持时间及方式：
①竞价交易方式：自公告之日起15个交易日后的六个月内；
①大宗交易方式：自公告之日起15个交易日后的六个月内；
（5）价格区间：根据市场价格确定。
三、相关承诺履行情况
（一）首次公开发行股票时作出的承诺
1、关于股份锁定的承诺
公司股东王淼根承诺:
（1）承诺公司股票上市后36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；
（2）将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股东的义务；
（3）若其持有公司股票的锁定期届满后拟减持公司股票，其将通过合法方式减持；其持有的公司股票锁定期届满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；
（4）自公司股票上市至减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整。
公司股东陈根荣承诺:
（1）承诺公司股票上市后12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；
（2）将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股东的义务；
（3）若其持有公司股票的锁定期届满后拟减持公司股票，其将通过合法方式减持；其持有的公司股票锁定期届满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；
（4）自公司股票上市至减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整。
2、关于公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向的承诺
股东王淼根承诺：自公司首次公开发行股票上市之日起36个月后，如因个人其他投资需求急需资金周转时，将首先采取其他融资渠道予以解决；如确需减持股份的，通过大宗交易方式或直接在二级市场交易进行减持，并提前三个交易日予以公告。其减持价格及减持数量如下：（1）锁定期满后第一年减持数量不超过其持股数量的20%，第二年减持数量不超过其持股数量的20%；（2）减持价格不低于首次公开发行的发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等事项的，减持价格将进行相应调整）。如违反上述承诺，愿意承担相应的法律责任。
股东陈根荣承诺：自公司首次公开发行股票上市之日起12个月后，如因个人其他投资需求急需资金周转时，将首先采取其他融资渠道予以解决；如确需减持股份的，通过大宗交易方式或直接在二级市场交易进行减持，并提前三个交易
日予以公告。其减持价格及减持数量如下：（1）锁定期满后第一年减持数量不超过其持股数量的20%，第二年减持数量不超过其持股数量的20%；（2）减持价格不低于首次公开发行的发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等事项的，减持价格将进行相应调整）。如违反上述承诺，愿意承担相应的法律责任。
3、关于公司董事、高级管理人员的承诺
担任公司董事、高级管理人员的自然人股东王淼根、陈根荣承诺:
（1）除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份的25%,离职半年内不转让其直接或间接持有的公司股份；
（2）如本人在公司股票上市之日起6个月内申报离职，自申报离职之日起18个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；如本人在公司股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职，自申报离职之日起12个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；
（3）若其持有公司股票的锁定期届满后拟减持公司股票，其将通过合法方式减持；其持有的公司股票锁定期届满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票价格连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股份的锁定期限自动延长6个月；
（4）自公司股票上市至减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整；
（5）若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，其依法赔偿投资者损失；
（6）上述承诺不会因为本人职务的变更或离职等原因而改变。
（二）首发后非公开发行股份时作出的承诺
股东王淼根、陈根荣承诺：因本次交易取得的全部股份自发行结束之日起36个月内不转让。本次交易股份发行结束后，基于本次交易所取得的公司定向发行的股份因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
（三）承诺的履行情况
截至本公告披露日，王淼根先生、陈根荣先生切实履行了其承诺事项，本次拟减持事项与其此前已披露的意向、承诺一致，未出现违反承诺的行为。
四、相关风险提示
1、王淼根先生、陈根荣先生上一个减持计划期限内未实施减持。本次减持计划预披露后，王淼根先生、陈根荣先生将根据市场环境等情况确定是否实施本次股份减持计划，存在减持时间、减持价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。
2、公司无控股股东、无实际控制人，本次减持计划实施不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响。
3、王淼根先生、陈根荣先生本次减持计划不存在违反《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定的情况。
4、王淼根先生、陈根荣先生在上述计划减持股份期间，承诺严格遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定进行股份减持，并及时履行信息披露义务。
五、备查文件
股东出具的《股份减持计划告知函》。
特此公告。
浙江金盾风机股份有限公司 董事会
二〇二三年四月十四日