证券代码:600330 证券简称:天通股份 公告编号:临2023-014
天通控股股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
? 拟聘任的会计师事务所:天健会计师事务所(特殊普通合伙)
? 原聘任的会计师事务所:天健会计师事务所(特殊普通合伙)
天通控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年4月13日召开了八届二十七次董事会和八届二十一次监事会,会议审议通过了《关于聘请2023年度审计机构的议案》,拟续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天健会计师事务所”)为公司2023年度财务报表和内部控制的审计机构。本事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议通过,现将有关事宜公告如下:
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1. 基本信息
事务所名称 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙) | |||
成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | |
注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号 | |||
首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 225人 | |
上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,064人 | ||
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780人 | |||
2021年业务收入 | 业务收入总额 | 35.01亿元 | ||
审计业务收入 | 31.78亿元 | |||
证券业务收入 | 19.01亿元 | |||
2022年上市公司(含A、B股)审计情况 | 客户家数 | 612家 | ||
审计收费总额 | 6.32亿元 | |||
涉及主要行业 | 制造业,信息传输、软件和信息技术服务业,批发和零售业,房地产业,建筑业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,金融业,交通运输、仓储和邮政业,文化、体育和娱乐业,租赁和商务服务业, |
水利、环境和公共设施管理业,科学研究和技术服务业,农、林、牧、渔业,采矿业,住宿和餐饮业,教育,综合等 | ||
制造业上市公司审计客户家数 | 458 |
2.投资者保护能力
上年末,天健会计师事务所(特殊普通合伙)累计已计提职业风险基金1亿元以上,购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元,职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况:
起诉(仲裁人) | 被诉(被仲裁人) | 诉讼(仲裁)事件 | 诉讼(仲裁)金额 | 诉讼(仲裁)结果 |
投资者 | 亚太药业、天健、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段,未统计 | 一审判决天健在投资者损失的5%范围内承担比例连带责任,天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
投资者 | 罗顿发展、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭,天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
投资者 | 东海证券、华仪电气、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭,天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
伯朗特机器人 股份有限公司 | 天健、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭,天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3.诚信记录
天健会计师事务所(特殊普通合伙)近三年(2020年1月1日至2022年12月31日)因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次,未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次,未受到刑事处罚,共涉及39人。
(二)项目信息
1.基本信息
项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司 | 何时开始在本所执 | 何时开始为本公司提供 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
审计 | 业 | 审计服务 | ||||
项目合伙人、签字注册会计师 | 罗联玬 | 2009年 | 2007年 | 2009年 | 2023年 | 签署或复核中源家居、永艺股份、银都股份、美迪凯等年度审计报告 |
签字注册会计师 | 郭蓓丽 | 2013年 | 2011年 | 2013年 | 2022年 | 签署或复核博创科技、天通股份等年度审计报告 |
质量控制复核人 | 李 剑 | 1998年 | 1997年 | 1998年 | 2020年 | 签署或复核湘潭电化、益丰药房和大参林等年度审计报告 |
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施,受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所(特殊普通合伙)及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
(三)审计收费
2022年度财务报表审计费用共为185万元(含税,包括内部控制审计费用35万元),与上一期审计费用无变化。公司董事会将提请股东大会授权董事会根据2023年度审计工作及其他情况在2022年度基础上确定2023年度审计费用。
二、续聘会计事务所履行的程序
(一)董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查,认为天健会计师事务所具备证券期货相关业务审计从业资格,在为公司提供的审计服务工作中,认真负责、恪尽职守,遵循了独立、客观、公正的执业准则,较好地完成了公司委托的各项工作,出具的审计报告能够客观、真实地反映公司的实际情况。同意公司继续聘请天健会计师事务所为公司2023年度财务报表和内部控制的审计机构,并同意将该事项提交公司董事会及股东大会审议。
(二)独立董事关于本次续聘会计事务所的事前认可及独立意见
1、独立董事对公司聘请2023年度审计机构事项进行了事前认可,意见如下:
天健会计师事务所具备相应的执业资质和胜任能力,在担任公司2022年度审计机构期间,能够独立、客观、公正地对公司财务状况及内控情况进行审计,满足了公司2022年度财务审计及公司内控审计工作的要求,我们同意公司继续聘请天健会计师事务所为公司2023年度提供财务审计及内控审计工作,并将该事项提交公司董事会审议。
2、独立董事对该事项发表的独立意见如下:
天健会计师事务所(特殊普通合伙)在公司2022年度审计服务工作中,恪尽职守,遵循独立、客观、公正的执业准则,较好地完成了公司委托的各项工作,其出具的各项财务报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。
本议案决策程序合法、有效,符合《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定,不存在损害公司和股东利益的情形。因此,我们同意继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度财务报表和内部控制的审计机构,并同意提请公司股东大会审议。
(三)公司八届二十七次董事会以7票同意、0票反对、0票弃权,审议通过了《关于聘请公司2023年度审计机构的议案》,同意继续聘请天健会计师事务所为公司2023年度审计机构,期限一年。
(四)公司八届二十一次监事会以3票同意、0票反对、0票弃权,审议通过了《关于聘请2023年度审计机构的议案》,同意继续聘请天健会计师事务所为公司2023年度审计机构。
(五)本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
天通控股股份有限公司董事会
2023年4月 15日