J. P. Morgan Securities PLC,武汉农尚环境股份有限公司原股东。
经查明,J. P. Morgan Securities PLC存在以下违规行为:
2021年8月23日、8月24日,J. P. Morgan Securities PLC管理的J. P. Morgan Securities PLC-自有资金账户通过大宗交易分别买入武汉农尚环境股份有限公司(以下简称“农尚环境”)原持股5%以上股东嘉兴昆兆讯芯投资合伙企业(有限合伙)所持农尚环境股份75.00万股、75.00万股,并分别于2021年8月24日、8月25日卖出75.00万股、74.99万股,减持金额合计2,854.62万元,减持股份占农尚环境总股本比例为0.51%。
J. P. Morgan Securities PLC通过大宗交易方式受让大股东所持股份后,未满六个月即对外转让所受让股份,违反了本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条、第2.3.1条第一款和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第五条第二款的规定。
鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第四十条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:
对J. P. Morgan Securities PLC给予通报批评的处分。
对于J. P. Morgan Securities PLC的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。
深圳证券交易所
2023年4月7日