上海金桥出口加工区开发股份有限公司
2022年度独立董事述职报告
作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规、中国证监会规章、规范性文件以及上海证券交易所自律规则、公司章程、公司独立董事工作细则，本着维护公司整体利益和全体股东合法权益的原则，忠实、勤勉地履行职责，独立、客观地发表意见，审慎、理性地行使表决权，积极推动公司健康、持续发展。现将2022年度主要工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
张军先生，复旦大学经济学院院长，中国经济研究中心主任，复旦平安宏观经济研究中心主任，担任本公司第十届董事会独立董事及安信信托股份有限公司、绿地控股集团股份有限公司、雅本化学股份有限公司。
陶武平先生，北京观韬中茂（上海）律师事务所主任、高级律师，担任本公司第九、十届董事会独立董事。
LI YIFAN（李轶梵）先生，华人运通控股有限公司首席财务官，担任本公司第九、十届董事会独立董事。
雷良海先生，上海理工大学管理学院教授、博士生导师，担任本公司第九、十届董事会独立董事及上海移为通信技术股份有限公司独立董事。
作为公司的独立董事，我们不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
我们以及陆雄文教授分别担任了董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的主任委员（召集人）、委员以及战略委员会的委员。2022年度，董事会共计召开8次会议、11次专门委员会会议（其中，审计委员会召开5次会议、提名委员会召开5次会议、薪酬与考核委员会召开1次会议）。第九、十届董事会全体独立董事均出席了全部会议，无一缺席。我们以及陆雄文教授主持或出席有关专门委员会会议，充分研究和讨论公司重大事项，对相关重大事项进行了研究并提出建议，切实履行了董事会专门委员会的责任和义务，发挥了在董事会会议前的把关和审核作用。
在公司2021年年度报告编制的过程中，第九届董事会全体独立董事认真听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，并与年审会计师沟通，了解年报审计工作计划及审计工作进展情况，提出工作要求。在年审会计师出具初步审计意见后，再次与年审会计师会面，就审计情况进行有效沟通，充分发挥独立董事的监督作用。第九、十届董事会每一位独立董事在董事会会议召开前，仔细审核会议文件，有疑问及时与公司沟通，并得到公司的及时反馈，为决策做好准备工作；在会上积极发言、讨论，认真审议每一项议案，负责任地提出意见和建议，独立、客观、审慎、理性地行使表决权，为董事会科学决策起到了积极的作用。2022年，没有一位独立董事对董事会会议任何一项议案及公司其他事项提出异议。
2022年内，公司召开两次股东大会。在年度股东大会上，公司第九届董事会独立董事书面报告了2021年度工作，向股东大会进行了述职。在2022年第一次临时股东大会上，我们被选举成为公司第十届独立董事。
在履职过程中，第九、十届董事会每一位独立董事得到了公司的大力支持，公司董事、高级管理人员和董事会办公室及时报送公司动态、会议资料、董办月报等文件，及时汇报公司经营情况，使每一位独立董事能及时了解公司经营发展动态，为每一位独立董事参与决策提供了信息和资料，有效地配合了每一位独立董事的工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
第九、十届董事会独立董事对公司2022年内的关联交易、对外投资、对外担保、高级管理人员提名以及薪酬、业绩快报、聘任会计师事务所、现金分红、信息披露的执行情况、内部控制的执行情况、董事会以及下属专门委员会的运作情况等等，进行了重点关注。对于这些事项的决策、执行以及披露情况及其是否合法合规，作出了独立明确的判断，具体说明如下：
（一）关联交易情况
2022年，公司没有发生重大关联交易。
2022年8月29日，在公司第九届董事会第二十三次会议上，该届董事会全体独立董事就《关于同意子公司向新金桥物业增资的关联交易议案》进行了审议。本次增资金额人民币871.49万元，以及12个月累计发生的关联交易的金额均没有超过公司最近一期经审计净资产绝对值的0.5%。鉴于子公司与公司控股股东
上海金桥（集团）有限公司共同向上海新金桥物业经营管理有限公司增资时，均以现金方式按出资比例各自认缴，按出资比例享有权利、承担义务，公平合理，对公司中、小股东无利益损害；该届董事会独立董事均投票同意该议案。
（二）对外担保情况
2022年4月13日，在第九届董事会第十八次会议上，该届董事会全体独立董事对公司累计和当期对外担保情况、执行上述规定情况进行了专项说明：
“公司当期对外担保发生额–6,328万元，期末余额合计98,273万元。本报告期内，没有发现公司存在违规担保情况，所发生的对外担保是基于公司经营的合理需要，债务人仅限合并报表范围之内，对外担保决策程序合理、合法、公允，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。
“我们认为，公司能够严格执行对外担保方面的规范性文件、自律规则，规范对外担保行为，避免对外担保风险，维护投资者利益。”
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
2022年6月25日，第九届董事会全体独立董事对于副总经理候选人王维刚先生的简历和任职资格进行了初审，发表了同意提名的独立意见。该议案在公司第九届董事会第二十一次会议上获得通过。
2022年7月22日，第九届董事会全体独立董事对于总经理候选人杜少雄先生的简历和任职资格进行了初审，发表了同意提名的独立意见。该议案在公司第九届董事会第二十二次会议上获得通过。
2022年8月29日，第九届董事会全体独立董事对于副总经理候选人施良先生的简历和任职资格进行了初审，发表了同意提名的独立意见；该议案在公司第九届董事会第二十三次会议上获得通过。另外，公司九届董事会薪酬与考核委员会对《公司2022年度经营业绩责任书》《公司2021年度经营业绩自评报告》进行了初审；该两项议案也在公司第九届董事会第二十三次会议上获得通过。
2022年9月16日，我们对于总经理候选人杜少雄先生、副总经理候选人王维刚先生、戴红女士、沈彤女士、毛巧丽女士、施良先生、财务总监（财务负责人）候选人佟洁女士、董事会秘书候选人严少云先生的简历和任职资格进行了初审，发表了同意提名的独立意见。该议案在公司第十届董事会第一次会议上获得通过。
（四）业绩快报情况
报告期内，公司于2022年3月2日披露了2021年度业绩快报公告，符合《上海证券交易所股票上市规则》的规定。
（五）聘任会计师事务所情况
经第九届董事会全体独立董事事前认可，2022年4月13日，公司第九届董事会审计委员会对《关于续聘2022年度财务报告以及内部控制审计机构的议案》进行了初审。该议案在公司第九届董事会第十八次会议上获得通过。然后，经2021年年度股东大会审议通过，续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供2022年度财务报告审计服务与内部控制审计服务。
（六）现金分红情况
第九届董事会全体独立董事认为：公司2021年度利润分配预案符合中国证监会、上海证券交易所的相关规定以及公司章程、《2020–2022年度股东回报规划》的要求，体现了公司坚持持续、稳定及积极的现金分红政策，充分重视对投资者的合理投资回报，中小股东的合法权益得到充分维护。据此，第九届董事会全体独立董事发表了同意的独立意见。
2021年度利润分配方案经公司董事会及股东大会审议通过后，公司于2022年7月19日发放A股现金红利，7月29日发放B股现金红利。
（七）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，遵循“公开、公平、公正”的原则，及时公平地披露了4份定期报告和40份临时公告，做到了信息披露真实、及时、准确、完整，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。
（八）内部控制的执行情况
第九届董事会全体独立董事认为：2021年，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在重大、重要、一般缺陷，也不存在非财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷。公司《2021年度内部控制评价报告》符合《上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求，真实、完整地反映了公司的内部控制状况。据此，第九届董事会全体独立董事发表了同意的独立意见。
（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
2022年，董事会共计召开8次会议、11次专门委员会会议（其中，审计委
员会召开5次会议、提名委员会召开5次会议、薪酬与考核委员会召开1次会议）。董事会以及专门委员会均正常运作。
我们一致认为，公司在规范运作方面不存在重大风险事项。
四、总体评价和建议
2022年，我们以及陆雄文教授均忠实、勤勉履行了独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，促进了公司的规范运作和稳健发展，切实维护了公司整体利益和全体股东的利益。
接下来，我们将继续独立、忠实、勤勉地履职，发挥自己的专业知识和经验，为公司的规范运作和稳健发展献计献策，全力维护公司及全体股东，特别是中小投资者的合法权益。
独立董事：张军、陶武平、LI YIFAN（李轶梵）、雷良海
二〇二三年四月十二日