证券代码：600639、900911 证券简称：浦东金桥、金桥B股 公告编号：临2023-009
上海金桥出口加工区开发股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
特别提示本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●拟聘任的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华所”）的前身是1985年成立的上海社科院会计师事务所，于2013年经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。众华所注册地址为上海市嘉定工业区叶城路1630号5幢1088室。众华所自1993年起从事证券服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
2、人员信息
众华所首席合伙人为陆士敏先生，2022年末合伙人人数为59人，注册会计师共319人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过150人。
3、业务规模
众华所2021年经审计的业务收入总额为人民币5.21亿元，审计业务收入为人民币4.11亿元，证券业务收入为人民币1.63亿元。
众华所2022年度上市公司审计客户数量75家，审计收费总额为人民币0.94亿元。众华所提供服务的上市公司中主要行业为制造业，信息传输、软件和信息技术服务业,以及建筑业等。众华所提供审计服务的上市公司中与公司同行业客户共4家。
4、投资者保护能力
按照相关法律法规的规定，众华所购买职业保险累计赔偿限额不低于5,000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，符合相关规定。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
1）山东雅博科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案
因雅博科技虚假陈述，江苏省高级人民法院判令众华所对雅博科技的偿付义务在30%的范围内承担连带责任。截至2022年12月31日，众华所尚未实际承担连带责任。
2）宁波圣莱达电器股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案
因圣莱达虚假陈述，浙江省高级人民法院判令众华所需与圣莱达承担连带责任。截至2022年12月31日，涉及众华所的赔偿已履行完毕。
3）上海富控互动娱乐股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案
因富控互动虚假陈述，截至2022年12月31日，有3名原告起诉富控互动及相关人员时连带起诉众华所。
4）浙江尤夫高新纤维股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案
因尤夫股份虚假陈述，截至2022年12月31日，有1名原告起诉尤夫股份及相关人员时连带起诉众华所。
5、诚信记录
众华所最近三年受到行政处罚1次、行政监管措施9次、未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。26名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚1次（涉及2人）和行政监管措施17次（涉及24人），未有从业人员受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。
（二）项目成员信息
1、人员信息
项目合伙人：严臻
执业资质：中国注册会计师
是否从事过证券服务业务：是
是否具备相应的专业胜任能力：是
从业经历：2003年成为注册会计师，2003年开始从事上市公司审计业务，2000年开始在众华所执业，2023年开始为本公司提供审计服务；截至本公告日，近三年签署4家上市公司审计报告。
签字注册会计师：龚成执业资质：中国注册会计师是否从事过证券服务业务：是是否具备相应的专业胜任能力：是从业经历：2018年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计业务，2007年开始在众华所执业，2021年开始为本公司提供审计服务；截至本公告日，近三年签署3家上市公司审计报告。
质量控制合伙人：王颋麟执业资质：中国注册会计师是否从事过证券服务业务：是是否具备相应的专业胜任能力：是从业经历：2009年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计业务，2004 年开始在众华所执业，2023年开始为本公司提供审计服务。
2、诚信记录
上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
众华所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情形。
4、审计收费
经双方协商，2023年度财务报告审计费用115万元（含税）、内控审计费用35万元（含税），合计人民币150万元（含税）。此审计费用的审计范围同2022年度，不含2023年新设子公司；若审计范围调整，双方另行协商后确定，授权董事长签署相关的变更协议（董事长有转委托权）。
本期审计费用定价原则是，根据项目的繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时、实际参加项目的各级别工作人员配置等因素综合确定。
2022年度审计收费情况中财务报告审计费用、内部控制审计费用分别为115万元（含税）和35万元（含税），合计人民币150万元（含税）。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司第十届董事会审计委员会第三次会议对《关于续聘2023年度财务报告及内部控制审计机构的议案》进行了初审，认为众华所具备证券相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。在为公司提供财务报表审计和内部控制审计的过程中，众华所勤勉尽责，坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映了公司财务状况，认真履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益，能够满足公司未来年度审计工作要求。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事事前认可意见
根据《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，公司的独立董事已于会前获得并审阅了《关于续聘2023年度财务报告及内部控制审计机构的议案》及相关材料。基于独立客观判断的原则和立场，公司的独立董事认为众华所具备相应的执业资质、能力和独立性，在综合考虑了综合实力、规模、审计质量、服务收费及完成审计报告的时间等因素后，同意续聘为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，对上述议案予以事前认可，同意提交公司第十届董事会第五次会议审议。
2、独立董事独立意见
鉴于众华所具备相应的执业资质、能力和独立性，近年来为公司提供的财务报告及内部控制审计工作完成情况良好，且愿意继续为公司提供审计服务；在综合考虑了综合实力、规模、审计质量、服务收费及完成审计报告的时间等因素后，公司的独立董事同意续聘众华所为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，公司相关审议程序的履行充分、恰当，且不存在损害公司及股东利益的情形。
（三）董事会的审议和表决情况
公司第十届董事会第五次会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘2023年度财务报告及内部控制审计机构的议案》，同意续聘众华所为公司提供2023年度财务报告及内部控制审计服务，审计服务费合计不高于150万元（含税）；若审计范围调整，双方另行协商后确定，授权董事长签署相关的变更协议（董事长有转委托权）。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海金桥出口加工区开发股份有限公司董事会
二〇二三年四月十四日