北京首创生态环保集团股份有限公司
2022年度独立董事述职报告
作为北京首创生态环保集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们在2022年度任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作细则》《独立董事年报工作制度》等规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，有效保证了公司运作的合理性和公平性，未受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护了公司的规范化运作及股东的整体利益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了应有的作用。现将2022年度工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
1.孟焰：博士，中央财经大学会计学教授、博士生导师。于1993年被评为全国优秀教师，2000年被评为北京市先进工作者，自1997年起享受国务院政府特殊津贴。现任中国外运股份有限公司、奇安信科技集团股份有限公司、长春英利汽车工业股份有限公司独立董事；本公司独立董事。
2.车丕照：硕士。历任清华大学法学院副院长、党委书记。现任清华大学法学院教授、博士生导师；兼任中国国际经济法学会副会长，北京仲裁委员会委员，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员；本公司独立董事。
3.刘俏：博士。曾任职于麦肯锡公司、香港大学，并在香港大学获终身教职，历任中国证监会第十七届发行审核委员会委员；于2013年获国家自然科学基金杰出青年，并于2014年获教育部长江学者特聘教授。现任北京大学光华管理学院院长、金融学教授、博士生导师，招商银行股份有限公司独立董事；本公司独立董事。
4.徐祖信：博士，中国工程院院士、博士生导师。历任河海大学副教授，同济大学校长助理，上海市环境保护局副局长、局长，上海市环境科学研究院院长，上海市科学技术委员会副主任。现任同济大学教授；本公司独立董事。以上各位独立董事均已取得独立董事资格证书，任职资格符合《公司法》等相关法律法规和部门规章的要求，不存在影响公司独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）2022年度出席会议及表决情况
作为独立董事，我们均按时出席公司董事会，并积极列席公司股东大会。2022年度公司共召开13次董事会、6次股东大会，在会议召开前，我们获取并详细审阅了公司提前准备的会议资料，会议上认真审议每个议题，积极参与讨论，提出合理建议与意见，对相关事项发表独立意见，并对需要事前认可的议案发表了事前认可意见。
本年度我们没有对公司董事会及股东大会的各项议案及公司其它事项提出异议的情况，董事会及股东大会的出席情况如下：
| 独立董事 | 2022年度应参加董事会次数（次） | 亲自出席（次） | 委托出席（次） | 缺席 （次） | 出席股东大会次数（次） |
| 孟 焰 | 13 | 13 | 0 | 0 | 3 |
| 车丕照 | 13 | 13 | 0 | 0 | 2 |
| 刘 俏 | 13 | 13 | 0 | 0 | 1 |
| 徐祖信 | 13 | 13 | 0 | 0 | 1 |
（二）任职董事会各专门委员会的工作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、法治与合规建设委员会五个专门委员会，公司制定了相应的实施细则用以规范各专业委员会的运作。2022年度独立董事充分发挥在各自领域的专业特长，在所任职的各专门委员会上积极发表意见，严格按照相关规定行使职权，对公司的规范发展提供合理化建议，审议事项涉及公司定期报告、内部控制、关联交易等诸多事项，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。
（三）现场考察及上市公司配合独立董事工作的情况
1、现场考察工作情况
2022年，我们作为公司的独立董事，高度关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时与公司董事会秘书沟通相关问题。在召开相关会议前，我们主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料，认真审阅会议文件，积极参与讨论并提出合理意见或建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。我们充分利用参加董事会现场会议和股东大会的机会，实地考察公司运作情况，与公司董事、监事、高管及相关人员保持长效沟通，及时了解公司生产经营状况、财务情况，董事会、股东大会决议的执行情况及各类重大事项的进展情况，针对实际运行中遇到的问题及时提出建设性的意见。公司管理层高度重视与我们的沟通交流，在相关会议前及时传递议案及材料，充分保证了我们的知情权，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见并听取建议，为我们更好的履职提供了必要的条件和大力支持。
2、公司配合独立董事工作情况
公司总经理、董事会秘书、副总经理、财务负责人等高级管理人员与独立董事采取现场方式或电话、邮件、微信等通讯方式定期或不定期进行沟通，使独立董事能及时了解公司经营、内部控制、重点投资项目进度、重大融资项目等情况。公司首次邀请独立董事参加了公司的2021年年度业绩说明会，拉近了董事会与经营层在公司业务方面的距离，解决好董事会决策过程必须的信息对称难题。在召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，强把议案论证过程关，将投资项目等重点关注决策风险点梳理形成提示内容并提供董事会决策，对于提交董事会的议题确保论证研究充分。针对重大收购或者投资议题提前与独立董事沟通，确保独立董事能够充分了解议案背景内容和论证决策支持材料，在董事会决议时充分发表意见。为独立董事工作提供便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
在拉近业务的同时公司积极组织提升董监事专业履职能力相关工作。本年度，2名独立董事参加了为期15日的独立董事后续履职培训，持续提升了独立董事的履职能力。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
我们严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定及公司《关联交易管理办法》的要求，对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易，根据相关规定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。
公司2022年度关联交易是因正常的经营需要而发生的，交易价格确定方式符合相关政策规定，审批程序符合有关法律法规和《北京首创生态环保集团股份公司公司章程》规定，未损害公司及公司全体股东的利益。
（二）对外担保及资金占用情况
我们根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关规定，本着实事求是、认真负责的态度，对公司2022年对外担保的情况进行了核查和落实，并发表独立意见：经我们充分了解和查验，公司严格遵守《公司章程》和相关法律法规的有关规定，规范公司的对外担保行为，严格履行审核程序，对担保事项及时进行披露，并能严格控制对外担保风险。
（三） 募集资金的使用情况
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、项目实施管理等不存在违反相关规定的情况。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
2022年度董事会薪酬与考核委员会根据《公司章程》《薪酬与考核委员会实施细则》以及中国证监会相关规定开展工作，认真审阅了公司每名董事、经理及其他高级管理人员的述职报告，审核了公司董事、经理及其他高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，认为：公司董事、经理及其他高级管理人员均勤勉履职，完成了公司确定的年度经营指标，薪酬发放符合相关制度和方案，相关数据真实、准确。
2022年度,公司未聘任新的高级管理人员。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）进行2022年度财务报表和内部控制审计工作。我们认真审议了相关议案，对会计师事务所的资质进行了严格审核，同意公司聘请该会计师事务所。
2022年度未发生独立董事提议召开董事会会议、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
公司2022年度按照《公司章程》中的利润分配相关条款，严格落实现金分红政策、比例和决策程序等内容，2022年公司较好地履行了相关制度，切实保障了广大投资者利益。
公司根据2021年年度股东大会审议通过的《2021年度利润分配预案》，以总股本7,340,590,677.00股为基数，向全体股东每10股派1元（含税），共计派发现金734,059,067.70元，股利分配后公司尚余可供股东分配的利润为1,319,905,098.72元。该现金分红方案已于报告期内实施完毕。
（七）公司及股东承诺履行情况
报告期内，根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等要求，公司就截至2022年底全部未履行完承诺的相关情况进行了全面的自查，对控股股东在承诺期内未履行完毕的事项做出了如实的披露，未发现公司及控股股东违反承诺的情况。
（八）信息披露的执行情况
为了切实维护广大投资者的合法权益，我们及时学习《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等信息披露相关规则，对公司的信息披露的程序和内容进行有效的监督和核查，确保公司严格按照相关法律法规规定、证监会规定、交易所各项自律规则及其他配套规则和公司《信息披露管理制度》等的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
（九）内部控制的执行情况
2022年度我们按照中国证监会的相关要求进一步督促公司完善法人治理结构、加强公司的规范化运作、完善公司的内部控制制度。公司已按照财政部等五部委制定的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》的基本要求，
并结合公司实际情况，建立和完善了财务报告内部控制。本年度公司结合管理提升工作，进一步加强了整体风险管控水平。
我们审阅了公司《内部控制评价报告》及会计师事务所出具的《内部控制审计报告》，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
（十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
我们亲自出席了公司2022年度的各次董事会会议，按照规定出席了各下设专门委员会会议，各专门委员会根据《公司章程》《审计委员会实施细则》《提名委员会实施细则》《战略委员会实施细则》《薪酬与考核委员会实施细则》《法治与合规建设委员会实施细则》及中国证监会的相关规定开展工作，认真履行了相应的委员职责。审计委员会在2022年年度报告编制期间与公司管理层、会计部门、内控部门、内审部门及会计师事务所进行了充分沟通，对公司年度报告及财务报表的编制履行了必要的监督程序，发表了肯定意见。审计委员会按照相关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了各项职责。对年报审计、监督及评估外部审计机构工作情况、公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况、公司内部审计工作指导情况、公司重大事项的监督情况进行了审议。法治与合规建设委员会对公司年度企业法治建设、总法律顾问工作总结、《法治与合规建设委员会实施细则》的修订及《合规管理办法》的制定进行了研究并提出建议。
四、总体评价和建议
在2022年度任职期间，我们严格按照各项法律法规的规定与要求，勤勉尽职、认真审阅每次董事会的各项议案，能够独立、客观、审慎地行使表决权，公正地发表独立意见，维护了公司和股东的合法权益，同时对公司财务报表、对外担保、关联交易、投资项目进展等情况进行了核查和监督，关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通。
2023年，我们将进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，继续以诚信、勤勉、审慎、务实的态度行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，利用各自的专业知识和经验为公司董事会的决策提供更多有建设性的意见和建议，积极推动和完善公司治理，维护公司全体股东特别是广大中小股东的合法权益，促进公司持续、高质量发展。同时，我们对公司董事会、高级管理人员及其他工作
人员在过去一年的工作中给予我们积极有效的配合和支持表示衷心的感谢。
2023年4月11日独立董事：孟焰、车丕照、刘俏、徐祖信