天风证券股份有限公司关于北京凯德石英股份有限公司
2022年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为北京凯德石英股份有限公司（以下简称“凯德石英”或“公司”）的保荐机构和持续督导券商，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，对凯德石英2022年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，核查意见如下：
一、 募集资金基本情况
公司自2015年12月挂牌以来共进行了三次股票定向发行、一次股票公开发行。其中2016年定向发行募集资金已于2017年12月31日之前全部使用完毕。存续至2022年度的募集资金包括2017年定向发行募集资金、2020年定向发行募集资金和2022年度公开发行募集资金。
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经公司2017年10月14日召开的第一届董事会第十五次会议、2017年11月1日召开的2017年第五次临时股东大会审议，公司向3名合格投资者共计发行740万股，每股发行价格5元，共计募集资金人民币3700万元。上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定存入公司募集资金专户。并由中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“CAC证验字[2017]0116号”验资报告，对发行事项进行了验资。2017年12月13日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《北京凯德石英股份有限公司股票发行登记的函》（股转系统函[2017]7133号）。
经公司2020年7月13日召开的第二届董事会第十七次会议、2020年7月29日召开的2020年第六次临时股东大会审议，公司向9名合格投资者共计发行860万股，每股发行价格13元，共计募集资金人民币11,180万元。上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定存入公司募集资金专户。并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具“容诚验字[2020]100Z0070号”验资报告，对发行事项进行了验资。
公司于2022年1月10日经北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市委员会2022年第1次会议审议通过，并于2022年1月27日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2022〕245号文批复同意注册。公
司本次发行价格20.00元/股，发行股数1,500.00万股，募集资金总额为人民币30,000.00万元，实际募集资金净额为26,952.69万元，2022年2月24日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（容诚验字[2022]100Z0002号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司于2017年12月发行股票募集资金人民币3700万元，截至2017年12月13日（即取得股权登记函前），该账户每日存款余额不低于募集资金总额3700万元，不存在提前使用募集资金的情形。截至2022年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币37,441,471.59元，募集资金余额为人民币0元（含利息收入）。
公司于2020年9月发行股票募集资金人民币11,180万元，在中国证券登记结算有限公司完成新增股票登记之前，该账户每日存款余额不低于募集资金总额11,180万元，不存在提前使用募集资金的情形。截至2022年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币87,042,524.14元，募集资金余额为人民币28,315,999.10元（含利息收入）。
公司于2022年2月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金人民币30,000.00万元，扣除与发行有关的费用人民币3,047.31万元后，实际募集资金净额为人民币26,952.69万元，已于2022年2月24日全部到账，不存在提前使用募集资金的情形。截至2022年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币138,935,249.45元，募集资金余额为人民币134,479,722.75元（含利息收入）。
二、募集资金管理和存储情况
（一）募集资金管理情况
公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等相关规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》。并经 2016年8月30日召开的公司第一届董事会第七次会议和2016年9月19日公司2016年第二次临时股东大会审议通过，于2016年8月31日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台上披露。
2021年11月18日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台上披露了《募集资金管理制度》（北交所上市后适用），该制度经2021年11月17日
公司召开的第三届董事会第二次会议和2021年12月3日召开的第四次临时股东大会审议通过。公司2017年度定向发行募集资金、2020年度定向发行募集资金已分别按照要求将募集资金全部缴存于公司在中国银行股份有限公司北京通州九棵树支行、中国民生银行股份有限公司北京门头沟支行开设的募集资金专项账户内，天风证券已与公司及中国银行股份有限公司北京通州九棵树支行、中国民生银行股份有限公司北京分行分别签署了《三方监管协议》，对公司本次募集资金的使用在三方共同监管下按照规定的用途专款专用。公司2022年度公开发行募集资金已缴存于公司在中国民生银行股份有限公司北京石景山支行开设的募集资金专户内，公司及公司子公司北京凯芯新材料科技有限公司已于2022年3月分别与天风证券及中国民生银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金三方监管协议》，对本次募集资金的使用在三方共同监管下按照规定的用途专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金专户存储情况如下
| 开户银行 | 银行账号 | 币种 | 存储余额 |
| 中国银行股份有限公司北京通州九棵树支行 | 328565684992 | 人民币 | 0.00 |
| 中国民生银行股份有限公司北京门头沟支行 | 632245111 | 人民币 | 28,315,999.10 |
| 中国民生银行股份有限公司北京门头沟支行 | 632242531 | 人民币 | 0.00 |
| 中国民生银行股份有限公司北京石景山支行 | 634374994 | 人民币 | 126,224,362.55 |
| 中国民生银行股份有限公司北京石景山支行 | 634384242 | 人民币 | 8,255,360.20 |
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
1、截至2022年12月31日，公司2017年募集资金使用情况如下:
公司于2017年12月发行股票募集资金人民币3700万元，根据股票发行方案的约定，募集资金用于以下用途：用于归还股东借款、公司扩大再生产建设项目（厂房、设备等固定资产投入，控股子公司用地的购置）和补充流动资金三个方面。截至2022年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币37,441,471.59元。
| 项目 | 金额（元） |
| 一.募集资金总额 | 37,000,000.00 |
| 二．变更用途募集资金金额 | 10,000,000.00 |
| 三．使用募集资金金额 | 37,441,471.59 |
| 其中：1.归还股东借款 | 6,000,000.00 |
| 2.公司扩大生产建设项目 | 24,137,098.00 |
| 3.补充流动资金 | 7,304,373.59 |
| 四、利息收入 | 441,471.59 |
| 五、募集资金余额 | 0.00 |
2、截至2022年12月31日，公司2020年募集资金使用情况如下：
公司于2020年9月发行股票募集资金人民币11,180万元，根据股票发行方案的约定，募集资金用于补充流动资金和实缴并增加全资子公司注册资本。截至2022年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币87,042,524.14元。
| 序号 | 项目 | 金额 |
| 1 | 收到募集资金总额 | 111,800,000.00 |
| 2 | 利息收入 | 3,274,258.67 |
| 3 | 增加子公司注册资本，补充子公司流动资金 | 50,000,000.00 |
| 4 | 补充流动资金支出： | 36,758,259.57 |
| 凯德募集资金余额（1+2-3-4） | 28,315,999.10 | |
| 5 | 凯芯收到凯德募集资金入资款 | 50,000,000.00 |
| 6 | 利息收入 | 284,264.57 |
| 7 | 1）购买土地 | 4,891,836.60 |
| 2）设计及代理等相关费用 | 8,052,546.00 | |
| 3）基础设施、强弱电及消防 | 36,653,081.97 | |
| 4）安环、职业卫生等资质许可 | 586,800.00 | |
| 5）厂房建设前期预备费用 | 100,000.00 | |
| 凯芯募集资金余额（5+6-7） | 0.00 | |
| 报告期内募集资金使用小计（4+7） | 87,042,524.14 | |
| 截止2022年12月31日募集资金余额合计 | 28,315,999.10 | |
3、截至2022年12月31日，公司2022年公开发行募集资金使用情况如下：
公司于2022年2月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金净额为人民币26,952.69万元，全部用于公司高端石英制品产业化项目。截至2022年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币138,935,249.45元。
| 单位：元 | ||
| 序号 | 项目 | 金额 |
| 1 | 募集资金总额 | 300,000,000.00 |
| 2 | 减：发行费用 | 30,473,113.22 |
| 3 | 其中：置换已用自筹资金支付的发行费用 | 2,699,528.32 |
| 4 | 实际募集资金净额 | 269,526,886.78 |
| 5 | 加：前期自有资金支付但尚未置换的发行费用 | - |
| 6 | 加：尚未支付的发行费用 | - |
| 7 | 加：募集资金账户利息收入 | 3,888,085.42 |
| 8 | 减：本报告期内使用募集资金金额 | 138,935,249.45 |
| 9 | 截至2022年12月31日募集资金专户余额 | 134,479,722.75 |
具体情况详见本报告附表1《2022 年度公开发行募集资金使用情况对照表》。
（二）使用闲置募集资金购买理财产品情况
公司于2022年4月12日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议、2022年5月13日召开的2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》，同意公司自股东大会审议通过之日起12个月内，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的前提下，
拟使用不超过人民币2.5亿元暂时闲置募集资金投资于低风险、安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品、定期存款、通知存款、协定存款或结构性存款等产品，产品期限最长不超过12个月。上述额度内，资金可以循环滚动使用。
2022年度公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品具体情况如下：
单位：万元
| 序号 | 银行名称 | 产品名称 | 投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 收益类型 | 预计年化收益率 |
| 1 | 中国民生银行北京石景山支行 | 民生理财贵竹固收增利周周盈7天定开周一款机构理财产品 | 13,000.00 | 2022/10/31 | 2022/12/13 | 非保本浮动收益型 | 1.20%-3.55% |
| 2 | 中国民生银行北京石景山支行 | 聚赢汇率-挂钩EURUSD结构性存款 | 9,000.00 | 2022/12/9 | 2022/12/23 | 保本浮动收益型 | 1.40%-2.25% |
| 3 | 中国民生银行北京门头沟支行 | 中国民生银行贵竹固收增利单月持有期自动续期（对公）理财产品 | 3,200.00 | 2022/10/31 | 2022/12/7 | 非保本浮动收益型 | 2.0%-4.0% |
| 合计 | 25,200.00 | ||||||
（三） 募集资金置换情况
公司于2022年2月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金总额为人民币30,000.00万元，扣除与发行有关的费用人民币3,047.31万元后，实际募集资金净额为人民币26,952.69万元。2022年4月28日公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金。2022年7月6日，公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金（不含税）金额为2,699,528.32元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）公司2017年发行股票募集资金投资项目变更情况
公司于2019年5月30日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第
四次会议，分别审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》；该方案于2019年6月14日公司召开的2019年第三次临时股东大会予以通过。股票发行原计划用于公司购置新公司土地的募集资金10,000,000.00元，变更为6,000,000.00元用于购置设备，4,000,000.00元用于补充流动资金；其中购置新公司土地和购置设备属于公司扩大再生产建设项目。截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）公司2020年发行股票募集资金投资项目变更情况
公司于2022年3月21日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议审议通过了《补充确认调整2020年第一次定向发行募集资金投资项目部分明细》的议案，该方案于2022年4月7日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过。公司原计划使用募集资金购买土地，前期已支付4,891,836.60元，公司预计该项目5年内不会有购买土地的支出需求。鉴于目前项目按照计划进行施工建设，为保证项目尽快建成投入运营，公司及时调整了募集资金在该项目中的具体使用明细，按照需要增加了基础设施、强弱电及消防支出，减少了购买土地及厂房建设前期预备费用的支出。本次调整不涉及募集资金投资项目变更、不涉及募集资金投资项目实施主体变更，不涉及募集资金投资项目实施方式变更。截至2022年12月31日，公司2020年定向发行股票募集资金投资项目未发生变更。
（三）公司2022年公开发行股票募集资金投资项目变更情况
截至2022年12月31日，公司2022年公开发行股票募集资金投资项目未发生变更情况。
五、会计师关于公司募集资金 2022年度存放使用情况的鉴证意见
公司2022年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了凯德石英公司2022年度募集资金实际存放与使用情况。
六、结论性意见
经核查，天风证券认为，2022年度公司募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，
不存在违规存放与使用募集资金的情况。
附表1：《2022 年度公开发行募集资金使用情况对照表》
募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金净额 | 26,952.69 | 本报告期投入募集资金总额 | 13,893.52 | |||||
| 变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 13,893.52 | |||||
| 变更用途的募集资金 总额比例 | 不适用 | |||||||
| 募集资金用途 | 是否已变更项目，含部分变更 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 募投项目高端石英制品产业化项目 | 不适用 | 26,952.69 | 13,893.52 | 13,893.52 | 51.55 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 26,952.69 | 13,893.52 | 13,893.52 | - | - | - | - |
| 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度项目，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途） | 无 | |||||||
| 可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||
| 募集资金用途变更的（分具体募集资金用途） 情况说明 | 无 | |||||||
| 募集资金置换自筹资金情况说明 | 公司于2022年2月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金总额为人民币30,000.00万元，扣除与发行有关的费用人民币3,047.31万元后，实际募集资金净额为人民币26,952.69万元。2022年4月28日公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金。2022年7月6日，公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金（不含税）金额为269.95万元。 | |||||||
| 使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明 | 无 | |||||||
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 | 公司于2022年4月12日召开的第三届董事会第五次会议、2022年5月13日召开的2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自股东大会审议通过之日起12个月内，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的前提下，拟使用不超过人民币2.5亿元暂时闲置募集资金投资于低风险、安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品、定期存款、通知存款、协定存款或结构性存款等产品，产品期限最长不超过12个月。上述额度内，资金可以循环滚动使用。 |
| 超募资金投向 | 不适用 |
| 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明 | 不适用 |