民生证券股份有限公司关于深圳市智立方自动化设备股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”或“智立方”）首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对智立方2022年度募集资金存放与实际使用情况进行核查，其具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市智立方自动化设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]747号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）10,235,691股，每股发行价格为人民币72.33元，募集资金总额为人民币74,034.75万元，扣除相关发行费用（不含税）人民币7,294.84万元后，实际募集资金净额为人民币66,739.91万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年7月5日对募集资金到位情况进行了审验并出具了《验资报告》（天健验〔2022〕3-60号）。
（二）募集资金使用和结余情况
报告期内，公司募集资金投资项目使用募集资金22,116.11万元，收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为554.82万元。截至2022年12月31日，募集资金余额为人民币45,178.62万元。具体使用情况如下：
单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 募集资金总额 | 740,347,530.03 |
| 减：券商承销保荐费 | 51,824,327.10 |
| 实际到账募集资金 | 688,523,202.93 |
| 减：支付其他发行费用 | 21,124,090.62 |
| 加：募集资金利息收入净额 | 5,548,197.71 |
| 减：募集资金使用金额 | 221,161,123.68 |
| 募集资金余额 | 451,786,186.34 |
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理与使用，保护投资者合法权益，公司根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。根据《募集资金使用管理办法》，公司在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司于2022年7月19日与中国银行股份有限公司深圳龙华支行、于2022年7月27日分别与中信银行股份有限公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金存放情况
截至2022年12月31日，公司设有3个募集资金专户，募集资金存放情况列示如下表：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 |
| 中国银行股份有限公司深圳石岩支行 | 743275870911 | 276,490,906.93 |
| 中信银行股份有限公司深圳市民中心支行 | 8110301014000627007 | 122,683,160.28 |
| 中国民生银行股份有限公司深圳皇岗支行 | 635330933 | 52,612,119.13 |
| 合计 | 451,786,186.34 |
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件1。
2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于2022年8月16日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第六次会议，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“研发中心升级项目”的实施地点由“深圳市宝安区石岩街道塘头社区宏发科技园C栋1楼、C栋4楼”变更为“深圳市宝安区石岩街道塘头社区宏发科技园C栋4楼、A栋5楼”。公司本次变更部分募投项目实施地点，未改变公司募集资金的用途和投向，募投项目投资总额、募集资金投入金额、实施方式均未发生变化。
3、募投项目先期投入及置换情况
公司于2022年8月16日召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意以首次公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币762.69万元及预先支付发行费用人民币484.90万元，共计人民币1,247.59万元。
4、闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金。
6、超募资金使用情况
公司于2022年8月16日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第六次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同
意公司使用超募资金2,000万元永久补充流动资金。
7、闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2022年8月16日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第六次会议，于2022年9月6日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币4亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。截至2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理余额为39,000万元。
8、尚未使用的募集资金用途及去向
除用于现金管理的金额外，其余尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专户内。截至2022年12月31日，募集资金余额为45,178.62万元。
9、募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2022年度募集资金的存放与使用情况，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：智立方2022年度募集资金的存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关要求，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，具体使用情况与信息披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。智立方严格执行募集资金专户存储制度，有效执行了监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2022年12月31日，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
附件1：2022年度募集资金使用情况对照表
附件1
募集资金使用情况对照表
2022年度编制单位：深圳市智立方自动化设备股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 66,739.91 | 本年度投入募集资金总额 | 22,116.11 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 22,116.11 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金 承诺投资总额 | 调整后 投资总额 (1) | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入金额 (2) | 截至期末 投资进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本年度 实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 自动化设备产能提升项目 | 否 | 27,356.50 | 27,356.50 | 9.52 | 9.52 | 0.03 | 2024年7月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 研发中心升级项目 | 否 | 14,687.90 | 14,687.90 | 2,578.69 | 2,578.69 | 17.56 | 2025年7月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金项目 | 否 | 18,000.00 | 18,000.00 | 18,000.00 | 18,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目 小计 | - | 60,044.40 | 60,044.40 | 20,588.21 | 20,588.21 | 34.29- | - | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 1、永久补充流动资金 | - | 2,000.00 | 2,000.00 | 1,527.90 | 1,527.90 | 76.40 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 2、未明确流向 | - | 4,695.51 | 4,695.51 | - | - | - | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金投向小 计 | - | 6,695.51 | 6,695.51 | 1,527.90 | 1,527.90 | 22.82 | — | — | — | — |
| 合 计 | － | 66,739.91 | 66,739.91 | 22,116.11 | 22,116.11 | － | － | - | － | － |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司超募资金为6,695.51万元，截至2022年12月31日，公司使用超募资金补充流动资金累计余额为1,527.90万元。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 募集资金投资项目实施地点变更情况：根据公司业务经营需要，公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“研发中心升级项目”的实施地点由“深圳市宝安区石岩街道塘头社区宏发科技园C栋1楼、C栋4楼”变更为“深圳市宝安区石岩街道塘头社区宏发科技园C栋4楼、A栋5楼”。公司本次变更部分募投项目实施地点，未改变公司募集资金的用途和投向，募投项目投资总额、募集资金投入金额、实施方式均未发生变化。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2022年8月16日召开了第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意以首次公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币762.69万元及预先支付发行费用人民币484.90万元，共计人民币1,247.59万元。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 公司于2022年8月16日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第六次会议，于2022年9月6日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币4亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。 |
| 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2022年12月31日，公司使用募集资金进行现金管理39,000万元尚未到期，其余尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专户内。截至2022年12月31日募集资金余额为45,178.62万元。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于深圳市智立方自动化设备股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
魏雄海 廖 禹
民生证券股份有限公司
年 月 日