智立方：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

目录

一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第1—2页

二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第3—12页

三、附件……………………………………………………………第13—16页

（一）本所执业证书复印件……………………………………第13页

（二）本所营业执照复印件……………………………………第14页

（三）本所注册会计师执业证书复印件……………………第15—16页

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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

天健审〔2023〕3-117号深圳市智立方自动化设备股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称智立方公司）管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供智立方公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为智立方公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。

二、管理层的责任

智立方公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对智立方公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

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四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论我们认为，智立方公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）的规定，如实反映了智立方公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：

中国·杭州中国注册会计师：

二〇二三年四月七日

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深圳市智立方自动化设备股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）的规定，将本公司募集资金2022年度存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市智立方自动化设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕747号），本公司由主承销商民生证券股份有限公司采用网上按市值申购的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票10,235,691股，每股面值1元，发行价为每股人民币72.33元，共计募集资金740,347,530.03元，坐扣不含税承销费51,824,327.10元后的募集资金为688,523,202.93元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2022年7月5日汇入智立方公司开立的募集资金专户内。另扣除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用19,624,090.62元以及前期预付的保荐费1,500,000.00元后，智立方公司本次募集资金净额667,399,112.31元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕3-60号）。

(二)募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元

项目		序号	金额
募集资金净额		A	66,739.91
截至期初累计发生额	项目投入	B1
	利息收入净额	B2
本期发生额	项目投入	C1	22,116.11

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项目		序号	金额
	利息收入净额	C2	554.82
截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	22,116.11
	利息收入净额	D2=B2+C2	554.82
应结余募集资金		E=A-D1+D2	45,178.62
实际结余募集资金		F	6,178.62
差异		G=E-F	39,000.00

[注]差异系公司使用闲置募集资金购买大额存单39,000.00万元

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市智立方自动化设备股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构民生证券公司于2022年7月19日与中国银行股份有限公司深圳龙华支行、2022年7月27日分别与中信银行股份有限公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况截至2022年12月31日，本公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备注
中国银行股份有限公司深圳石岩支行	743275870911	26,490,906.93	专用存款账户
中信银行股份有限公司深圳市民中心支行	8110301014000627007	32,683,160.28	专用存款账户
中国民生银行股份有	635330933	2,612,119.13	专用存款账户

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开户银行	银行账号	募集资金余额	备注
限公司深圳皇岗支行
合计		61,786,186.34

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表

1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

2.闲置募集资金的现金管理情况报告期内，公司使用临时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

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序号	合作银行	关联关系	产品名称	资金来源	产品类型	认购金额（万元）	起始日	到期日	年化收益率	是否到期
1	中国民生银行股份有限公司深圳皇岗支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年9月20日	2025年9月20日	3.00%	否
2	中国民生银行股份有限公司深圳皇岗支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年9月20日	2025年9月20日	3.00%	否
3	中国民生银行股份有限公司深圳皇岗支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年9月20日	2025年9月20日	3.00%	否
4	中国民生银行股份有限公司深圳皇岗支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年9月20日	2025年9月20日	3.00%	否
5	中国民生银行股份有限公司深圳皇岗支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年9月20日	2025年9月20日	3.00%	否
6	中信银行股份有限公司深圳市民中心支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月28日	2025年12月28日	2.90%	否
7	中信银行股份有限公司深圳市民中心支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月28日	2025年12月28日	2.90%	否
8	中信银行股份有限公司深圳市民中心支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月28日	2025年12月28日	2.90%	否
9	中信银行股份有限公司深圳市民中心支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月28日	2025年12月28日	2.90%	否
10	中信银行股份有限公司深圳市民中心支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月28日	2025年12月28日	2.90%	否
11	中信银行股份有限公司深圳市民中心支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月28日	2025年12月28日	2.90%	否
12	中信银行股份有限公司深圳市民中心支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月28日	2025年12月28日	2.90%	否

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序号	合作银行	关联关系	产品名称	资金来源	产品类型	认购金额（万元）	起始日	到期日	年化收益率	是否到期
13	中信银行股份有限公司深圳市民中心支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月28日	2025年12月28日	2.90%	否
14	中信银行股份有限公司深圳市民中心支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月28日	2025年12月28日	2.90%	否
15	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
16	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
17	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
18	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
19	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
20	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
21	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
22	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
23	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
24	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否

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序号	合作银行	关联关系	产品名称	资金来源	产品类型	认购金额（万元）	起始日	到期日	年化收益率	是否到期
25	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
26	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
27	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
28	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
29	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
30	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
31	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
32	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
33	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
34	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
35	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
36	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否

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序号	合作银行	关联关系	产品名称	资金来源	产品类型	认购金额（万元）	起始日	到期日	年化收益率	是否到期
37	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
38	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否
39	中国银行股份有限公司深圳石岩支行	否	大额存单	募集资金	人民币存款产品	1,000.00	2022年12月20日	2025年12月20日	3.10%	否

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2、未明确流向		4,695.51	4,695.51				不适用	不适用	不适用	否
超募资金投向小计	—	6,695.51	6,695.51	1,527.90	1,527.90	22.82	—	—	—	—
合计	－	66,739.91	66,739.91	22,116.11	22,116.11	－	－		－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况

公司超募资金为6，695.51万元，截至2022年12月31日，公司使用超募资金补充流动资金累计余额为1，527.90万元。

募集资金投资项目实施地点变更情况	根据公司业务经营需要，公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“研发中心升级项目”的实施地点由“深圳市宝安区石岩街道塘头社区宏发科技园C栋1楼、C栋4楼”变更为“深圳市宝安区石岩街道塘头社区宏发科技园C栋4楼、A栋5楼”。公司本次变更部分募投项目实施地点，未改变公司募集资金的用途和投向，募投项目投资总额、募集资金投入金额、实施方式均未发生变化。
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	公司于2022年8月16日召开了第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意以首次公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币762.69万元及预先支付发行费用人民币484.90万元，共计人民币1,247.59万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况	详见本报告三(一)2闲置募集资金的现金管理情况
项目实施出现募集资金节余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	详见本报告二（二）募集资金专户存储情况
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

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仅为深圳市智立方自动化设备股份有限公司2022年报披露之目的而提供文件的复印件（原件与复印件一致），仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。

第14页共16页

仅为深圳市智立方自动化设备股份有限公司2022年报披露之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经

营未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。

第15页共16页

仅为深圳市智立方自动化设备股份有限公司2022年报披露之目的而提供文件的复印件，仅用于说明叶涵是中国注册会计师未经本人书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。

第16页共16页

仅为深圳市智立方自动化设备股份有限公司2022年报

披露之目的而提供文件的复印件，仅用于说明李哲是中国注册会计师未经本人书面同意，此文件不得用作任何

其他用途，亦不得向第三方传送或披露。