上海概伦电子股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告
上海概伦电子股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会审计委员会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司《审计委员会工作规则》等法律法规及规则指引，在2022年度内认真履职，勤勉尽责。现将本年度履职情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由3名董事组成，分别为郭涛、XUYI（徐懿）、高秉强，其中召集人由具有专业会计资格的独立董事郭涛担任。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会共召开四次会议，对公司年度报告审计、定期报告、续聘2022年度会计师事务所、预计日常性关联交易事项、2021年度及2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告、对外投资暨关联交易等事项进行了审议，具体情况如下：
| 会议名称 | 会议时间 | 议案 | 决议结果 |
| 第一届董事会审计委员会第二次会议 | 2022年4月13日 | 1.关于审议公司《2021年年度报告》及其摘要的议案；2.关于审议公司《2021年年度财务报告》的议案；3.关于审议公司2021年度财务决算报告的议案；4.关于续聘2022年度审计机构的议案；5.关于审议《董事会审计委员会2021年年度履职情况报告》的议案；6.关于审议《2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案 | 所有议案均全票通过 |
| 第一届董事会审计委员会第三次会议 | 2022年4月28日 | 关于审议公司《2022年第一季度报告》的议案 | 所有议案均全票通过 |
| 第一届董事会审计委员会第四次会议 | 2022年8月19日 | 1.关于审议《2022年半年度报告》及其摘要的议案；2.关于审议《2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案；3.关于预计2022年度日常关联交易的议案 | 所有议案均全票通过 |
| 第一届董事会审计委员会第五次会议 | 2022年10月27日 | 1.关于审议公司《2022年第三季度报告》的议案；2.关于对外投资暨关联交易的议案 | 所有议案均全票通过 |
三、其他相关工作情况
（一）监督及评估外部审计机构审计委员会在本年度内多次与公司聘请的审计机构——大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行沟通，对该审计机构的资质进行了严格审核，同意公司续聘其为2022年度审计机构。审计委员会认为，在本年度内，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。
本年度内，审计委员会充分听取公司管理层与审计机构的意见，积极协调财务报告的审计工作，保障审计工作顺利开展。
（二）审阅公司财务报告
2022年度，审计委员会认真审阅了公司的财务报告确认报告的真实、准确、完整，不存在数据造假及重大错报等影响财务信息的情况。公司本年度内不存在重大会计差错调整、重大会计估计变更、涉及重要会计判断的事项。各位委员定期和公司聘请的审计机构进行沟通，了解审计工作的进展情况及公司财务状况。
（三）评估内部控制的有效性
审计委员会根据《公司法》、《证券法》等法律法规及中国证监会与上海证券交易所的相关规定，监督公司依法完善法人治理结构、加强公司的规范化运作、完善公司的内部控制制度。审计委员会审阅了公司内部控制自我评价报告，同时审阅了内部控制审计报告，督促公司对内控缺陷及时整改，认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
（四）指导内部审计
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，同时督促公司内部审计机构严格按照计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。
2022年度，公司内审部按照审计规范流程和计划对公司业务开展情况执行了审计工作，审计委员会进行了有效的指导和督促，促进了内部审计部门的有效运作。
（五）协调管理层、内部审计与外部审计的沟通2022年，为了更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与大华会计师事务所进行充分有效的沟通，我们在听取了双方的意见后，积极进行了相关协调工作，以求提高完成相关审计工作的效率。
四、总体评价2022年，审计委员会依据相关法律法规及公司规章制度，恪尽职守，严格监督，较好地履行了审计委员会的职责。2023年，审计委员会将继续保持对公司董事会、管理层的监督，加强和审计机构的沟通交流，指导公司的审计工作，更好地维护公司股东，尤其是中小股东的利益。
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董事会审计委员会