公告编号：2023-085证券代码：837403 证券简称：康农种业 主办券商：一创投行
湖北康农种业股份有限公司2022年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2023年4月6日
2.会议召开地点：湖北康农种业股份有限公司会议室
3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票
4.会议召集人：公司董事会
5.会议主持人：董事长方燕丽
6.召开情况合法合规性说明：
本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《湖北康农种业股份有限公司章程》的规定，所作决议合法有效。
（二）会议出席情况
出席和授权出席本次股东大会的股东共21人，持有表决权的股份总数33,985,982股，占公司有表决权股份总数的86.13%。
其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共0人，持有表决权的股份总数0股，占公司有表决权股份总数的0%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况
1.公司在任董事9人，列席9人；
2.公司在任监事3人，列席3人；
3.公司董事会秘书列席会议；
4.公司高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》
1.议案内容：
公司董事会办公室在充分征求了各董事意见的基础上拟定了《湖北康农种业股份有限公司2022年度董事会工作报告》。工作报告详细介绍了2022年度董事会运作情况及2023年度工作计划。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
（二）审议通过《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》
1.议案内容：
湖北康农种业股份有限公司监事会就2022年度的工作编制了《湖北康农种业股份有限公司2022年度监事会工作报告》。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
（三）审议通过《关于公司2022年年度报告及摘要的议案》
1.议案内容：
公司根据2022年的经营情况，编制了公司《2022年年度报告》《2022年年度报告摘要》，内容详见公司于2023年3月13日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《2022年年度报告》（公告编号：2023-018）及《2022年年度报告摘要》（公告编号：2023-019）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
（四）审议通过《关于公司2022年度财务决算报告的议案》
1.议案内容：
公司根据2022年度发展目标、实际生产经营情况及永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告，编制了《湖北康农种业股份有限公司2022年度财务决算报告》。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
（五）审议通过《关于公司2023年度财务预算报告的议案》
1.议案内容：
公司结合2023年度发展目标及2023年度财务预算情况，编制了《湖北康农种业股份有限公司2023年度财务预算报告》。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；
公告编号：2023-085反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
（六）审议通过《关于公司2022年年度权益分派预案的议案》
1.议案内容：
公司本次权益分派预案为：以权益分派方案实施时股权登记日的股本数为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利人民币2元（含税），具体内容详见公司于2023年3月13日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《湖北康农种业股份有限公司2022年年度权益分派预案公告》（公告编号：2023-020）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
（七）审议通过《关于2022年度控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用
情况的议案》
1.议案内容：
2.议案表决结果：
普通股同意股数3,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东名称为方燕丽、覃远照、彭绪伟、方明、熊风华。
（八）审议通过《关于授权使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》
1.议案内容：
为了更好地利用闲置资金，公司及控股子公司拟在保证流动资金周转不影响主营业务情形下，于2023年度内使用部分自有闲置资金购买理财产品，公司拟使用资金累计不超过15,000万元（包括15,000万元）。公司股东大会授权总经理在上述额度内行使决策权，并由公司财务负责人负责实施，授权期限至次年年度股东大会召开之日止，具体内容详见公司于2023年3月13日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《关于授权使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2023-022）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（九）审议通过《关于<前期会计差错更正>及<前期会计差错更正专项说明的审
核报告>的议案》
1.议案内容：
披露》及全国中小企业股份转让系统官网有限责任公司的相关规定，对公司前期会计差错进行更正并追溯调整财务数据，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对此次会计差错更正出具了《关于湖北康农种业股份有限公司前期会计差错更正专项说明的审核报告》（永证专字（2023）第310042号）。具体内容详见公司于2023年3月13日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2023-023）及永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对此次会计差错更正出具了《关于湖北康农种业股份有限公司前期会计差错更正专项说明的审核报告》（永证专字（2023）第310042号）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（十）审议通过《关于更正2020年年度报告、2021年年度报告的议案》
1.议案内容：
根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》的相关规定，公司对前期会计差错进行了更正，并对 2020年度、2021年度的合并及母公司财务报表进行了追溯调整。根据《全国中小企业股份转让系统官网挂牌公司信息披露规则》的相关规定，公司对2020年、2021年年度报告进行了更正。
具体内容详见公司于2023年3月13日在全国中小企业股份转让系统官网披露的公司更正后的《2020年年度报告（更正后）》（公告编号：2023-034）、《2021年年度报告（更正后）》（公告编号：2023-035）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（十一）审议通过《关于公司2022年度独立董事述职报告的议案》
1.议案内容：
作为湖北康农种业股份有限公司的独立董事，李建生、杨波、苏长玲在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《湖北康农种业股份有限公司章程》《全国中小企业股份转让系统官网挂牌公司治理指引第2号——独立董事》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交办的各项工作任务。2022年度独立董事年度述职报告详见公司于2023年3月13日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《湖北康农种业股份有限公司独立董事2022年度述职报告》（公告编号：2023-026）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（十二）审议通过《关于确认2023年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的
议案》
1.议案内容：
根据公司实际情况及目前市场水平，公司制定了2023年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案。具体薪酬方案详见公司于2023年3月13日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《湖北康农种业股份有限公司关于确认2023年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2023-027）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本
公告编号：2023-085次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（十三）审议通过《关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告的议案》
1.议案内容：
根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办法[2021]116号）及相关安排，公司对2022年度治理情况进行专项自查，并根据自查情况编制了《湖北康农种业股份有限公司关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告》，具体内容详见公司于2023年3月13日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《湖北康农种业股份有限公司关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告》（公告编号：2023-028）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（十四）审议通过《关于补充确认公司与四川康农高科种业有限公司之间关联交易的议案》
1.议案内容：
为进一步规范公司关联交易决策程序，根据相关法律、法规及其他规范性文件的规定，公司将与四川康农高科种业有限公司之间 2020年 10 月 1 日至2021 年 9 月 30 日期间发生的关联交易事项予以补充确认。
具体内容详见公司于2023年3月13日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《湖北康农种业股份有限公司关于补充确认公司与四川康农高科种业有限公司之间关联交易的公告》（公告编号：2023-029）。
2.议案表决结果：
公告编号：2023-085普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案涉及关联交易事项但不涉及关联股东，无需回避表决。
（十五）审议通过《关于公司实际控制人认定情况的议案》
1.议案内容：
公司股票于2016年5月在全国中小企业股份转让系统官网挂牌并公开转让。自股票挂牌至今，公司认定的公司实际控制人为方燕丽，方燕丽对于公司的控制地位未发生变化。根据中国证券监督管理委员会的有关规定，基于从严把握、审慎认定的精神和实质重于形式的原则，结合公司的实际情况，现更正实际控制人的认定，自2021年1月25日起追加方燕丽之配偶彭绪冰为公司共同实际控制人。更正后，公司自2021年1月25日起至今的实际控制人为方燕丽、彭绪冰。公司近24个月主营业务、控制权、管理团队稳定，公司实际控制人为方燕丽、彭绪冰，方燕丽担任董事长，彭绪冰担任董事、总经理，在公司经营决策中发挥重要作用。
具体内容详见公司于2023年3月13日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《湖北康农种业股份有限公司关于实际控制人认定情况的专项说明》（公告编号：2023-030）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（十六）审议通过《关于拟认定核心技术人员进行公示并征求意见的议案》
1.议案内容：
为提升公司核心技术水平，增强公司核心竞争力，拟提名彭绪冰先生、彭绪伟先生、李大伟先生、彭聿康先生为公司核心技术人员。具体内容详见公司于2023年3月13日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《湖北康农种业股份有限公司关于拟认定核心技术人员进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2023-031）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（十七）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市募集资金用途及可行性的议案》
1.议案内容：
| 本次募集资金到位前，公司可根据上述项目的实施进度，以自有或自筹资金先行支付；本次募集资金到位后，公司将严格按照《募集资金管理制度》等要求使用募集资金，募集资金可用于置换前期投入的自有或自筹资金以及支付项目剩余款项。若本次实际募集资金规模不能满足以上投资项目的资金需求，不足部分由公司通过自筹资金解决；若本次实际募集资金规模超过上述投资项目所需资金，公司将根据国家法律、法规及中国证监会和北交所的有关规定履行相应法定 | |||||
程序后用于公司主营业务的发展。
经公司认真研究、论证后认为，公司本次募投项目符合国家相关的产业政策以及公司未来整体战略发展方向，募集资金金额和用途与公司现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力及未来资本支出规划等相适应；本次募投项目的募集资金用途符合公司发展需求，将有效增强公司综合竞争力，具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防范经营风险，提高募集资金使用效益。具体内容详见公司于2023年3月15日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市募集资金用途及可行性的公告》（公告编号：2023-040）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（十八）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市前公司滚存利润分配的预案的议案》
1.议案内容：
司滚存利润分配的预案的公告》（公告编号：2023-041）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（十九）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交
易所上市后三年股东分红回报规划的议案》
1.议案内容：
公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。根据相关要求，需要对公司发行上市后当年及其后两年（共三年）制定具体的分红回报规划。根据《中华人民共和国公司法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规、规范性文件以及《公司章程（草案）》的规定，公司制定了《湖北康农种业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东分红回报规划》。
具体内容详见公司于2023年3月15日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东分红回报规划的公告》（公告编号：2023-042）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（二十）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交
易所上市后三年内稳定股价措施的预案的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。为保护投资者利益，进一步明确公司本次发行上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定股价的措施，根据中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的相关规定，公司制定了《湖北康农种业股份有限公司关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价措施的预案》。具体内容详见公司于2023年3月15日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价措施的预案的公告》（公告编号：2023-043）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（二十一）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市涉及摊薄即期回报及填补措施的议案》
1.议案内容：
制定了关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后填补被摊薄即期回报的措施及承诺，并由公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员针对该等填补回报措施能够得到切实履行出具相关承诺。具体内容详见公司于2023年3月15日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市涉及摊薄即期回报及填补措施的公告》（公告编号：2023-044）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（二十二）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券
交易所上市责任主体承诺事项及约束措施的议案》
1.议案内容：
公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。为保护投资者利益，根据中国证监会的相关规定，公司及公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员就本次发行所作出的公开承诺事项，积极接受社会监督，并就未能履行公开承诺事项应采取的约束措施作出具体的承诺。具体内容详见公司于2023年3月15日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市责任主体承诺事项及约束措施的公告》（公告编号：2023-045）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
公告编号：2023-085本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（二十三）审议通过《关于公司就虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿事项进
行承诺并接受约束措施的议案》
1.议案内容：
公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规、规范性文件的规定，公司就虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿事项作出承诺并接受约束措施。
具体内容详见公司于2023年3月15日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《关于公司就虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿事项进行承诺并接受约束措施的公告》（公告编号：2023-046）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（二十四）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议
的议案》
1.议案内容：
券交易所的相关要求以及《公司章程》等有关规定，公司股票发行后，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理。为推进公司本次股票发行工作，拟提请股东大会授权董事会选择适当银行并择机开立公司的募集资金专项存储账户，与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署《募集资金三方监管协议》，以约定对募集资金专户储存、使用和监管等方面的三方权利、责任和义务。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（二十五）审议通过《关于确认公司向不特定合同投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申报期内关联交易的议案》
1.议案内容：
公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。公司对2020年度、2021年度及2022年度，即报告期的关联交易予以确认。公司报告期内的关联交易在平等、协商的基础上进行，遵循市场定价原则，具有必要性、合理性和公允性，不存在影响公司的经营独立性，不存在构成对控股股东或实际控制人的依赖，不存在通过关联交易调节公司收入利润或成本费用、对公司利益输送、损害公司及其他股东利益的情形。具体内容详见公司于2023年3月15日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《关于确认公司向不特定合同投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申报期内关联交易的公告》（公告编号：2023-047）。
2.议案表决结果：
子议案一：《关于申报期内公司与四川康农高科种业有限公司之间的关联交易的议案》
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
子议案二：《关于申报期内关键管理人员薪酬的议案》
普通股同意股数3,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
子议案三：《关于申报期内实际控制人为公司提供担保的关联交易的议案》
普通股同意股数3,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
子议案四：《关于申报期内收购湖北泰悦中药材种业有限公司股权暨关联交易的议案》
普通股同意股数3,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数00股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
子议案一：涉及关联交易事项但不涉及关联股东，无需回避表决；子议案二：关联股东方燕丽、方明、彭绪伟、覃远照、陈清华、熊风华需回避表决；子议案三：关联股东方燕丽、方明、彭绪伟、覃远照、熊风华需回避表决；子议案四：关联股东方燕丽、方明、彭绪伟、覃远照、熊风华需回避表决。
（二十六）审议通过《关于聘请公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的相关中介机构的议案》
1.议案内容：
机构及主承销商，聘请北京金诚同达律师事务所作为公司本次发行上市的专项法律顾问，聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司本次发行上市的专项审计机构。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（二十七）审议通过《关于制定<湖北康农种业股份有限公司章程（草案）>的议案》
1.议案内容：
因公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，拟制订《湖北康农种业股份有限公司章程(草案)（北京证券交易所上市后适用）》。具体内容详见公司于2023年3月15日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《湖北康农种业股份有限公司章程（草案）（北京证券交易所上市后适用）》（公告编号：2023-048）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（二十八）审议通过《关于制定和修订公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后适用的需要提交股东大会审议的内部治理制度的议案》
1.议案内容：
后适用）》（公告编号：2023-057）；
(10)《湖北康农种业股份有限公司募集资金管理制度（北京证券交易所上市后适用）》（公告编号：2023-058）；
(11)《湖北康农种业股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度（北京证券交易所上市后适用）》（公告编号：2023-059）；
(12)《湖北康农种业股份有限公司投资者关系管理制度（北京证券交易所上市后适用）》（公告编号：2023-060）；
(13)《湖北康农种业股份有限公司投资者关系管理档案制度（北京证券交易所上市后适用）》（公告编号：2023-061）；
(14)《湖北康农种业股份有限公司网络投票实施细则（北京证券交易所上市后适用）》（公告编号：2023-062）；
(15)《湖北康农种业股份有限公司信息披露管理制度（北京证券交易所上市后适用）》（公告编号：2023-063）；
(16)《湖北康农种业股份有限公司独立董事工作制度（北京证券交易所上市后适用）》（公告编号：2023-064）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（二十九）审议通过《关于制定公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后适用的<监事会议事规则>的议案》
1.议案内容：
上市规则（试行）》《湖北康农种业股份有限公司章程公司章程》等相关规定，制订、修订了公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后生效适用的需要提交股东大会审议的《监事会议事规则》。经股东大会审议通过后，且公司向不特定合格投资者公开发行股票并于北京证券交易所上市后生效实施。
本次拟制定的有关制度具体内容详见公司于2023年3月15日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《湖北康农种业股份有限公司监事会议事规则（北京证券交易所上市后适用）》（公告编号：
2023-065）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（三十）审议通过《关于公司最近三年非经常性损益审核报告的议案》
1.议案内容：
公司编制的《最近三年非经常性损益明细表》由永拓会计师事务所（特殊普通合伙）进行审核并出具了《关于湖北康农种业股份有限公司非经常性损益审核报告》（永证专字（2023）310041号）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（三十一）审议通过《关于公司<前次募集资金使用情况鉴证报告>的议案》
1.议案内容：
公司基于本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的需要，依据《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500号)及北京证券交易所相关业务规则的规定，公司董事会编制了截至 2022 年 12月 31日的《前次募集资金使用情况专项报告》。永拓会计师事务所(特殊普通合伙)对该报告进行鉴证并出具了《关于湖北康农种业股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》（永证专字（2023）310039号）。
具体内容详见公司于2023年3月15日在全国中小企业股份转让系统官网披露的《关于湖北康农种业股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》（永证专字（2023）310039号）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（三十二）审议通过《关于公司<内部控制自我评价报告>及<内部控制鉴证报告>
的议案》
1.议案内容：
（2023）第310040号）。具体内容详见公司于2023年3月15日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）上披露的《湖北康农种业股份有限公司内部控制鉴证报告》（永证专字（2023）第310040号）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（三十三）审议通过《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》
1.议案内容：
公司拟申请公开发行股票并在北交所上市。本次申请公开发行股票并在北交所上市的具体方案如下：
（1）本次发行股票的种类：
人民币普通股。
（2）发行股票面值：
每股面值为1元。
（3）本次发行股票数量：
公司拟公开发行股票不超过13,160,000股（未考虑超额配售选择权）；不超过15,134,000股（含行使超额配售选择权可能发行的股份），公司及主承销商将根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%（即不超过1,974,000股）。最终发行数量经北交所审核通过及中国证监会注册同意后，由股东大会授权董事会与主承销商协商确定。
（4）定价方式：
通过√发行人和主承销商自主协商直接定价 √合格投资者网上竞价
√网下询价方式确定发行价格。
（5）发行底价：
发行价格不低于18.5元/股。
（6）发行对象范围：
已开通北交所上市公司股票交易权限的合格投资者，法律、法规和规范性文件禁止认购的除外。
（7）发行方式
本次发行将采取网下向询价对象申购配售和网上向社会公众合格投资者定价发行相结合的发行方式，或证券监管部门认可的其他发行方式。
（8）募集资金用途：
| 本次募集资金到位前，公司可根据上述项目的实施进度，以自有或自筹资金先行支付；本次募集资金到位后，公司将严格按照《募集资金管理制度》等要求使用募集资金，募集资金可用于置换前期投入的自有或自筹资金以及支付项目剩余款项。若本次实际募集资金规模不能满足以上投资项目的资金需求，不足部分由公司通过自筹资金解决；若本次实际募集资金规模超过上述投资项目所需资金，公司将根据国家法律、法规及中国证监会和北交所的有关规定履行相应法定程序后用于公司主营业务的发展。 | |||||
（9）上市地点
北京证券交易所。
（10）发行前滚存利润的分配方案：
对于截至公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市前所形成的滚存未分配利润，由本次发行上市完成后的全体新老股东按照发行后的持股比例共同享有。
（11）发行完成后股票上市的相关安排：
公告编号：2023-085本次发行完成后公司股票将在北交所上市，上市当日公司股票即在全国股转系统终止挂牌。并遵守《北京证券交易所股票上市规则（试行）》关于锁定期的要求。
（12）承销方式
余额包销。
（13）本次决议的有效期限：
经股东大会批准之日起12个月内有效。若在此有效期内公司取得中国证监会同意注册本次发行上市的决定，则本次授权董事会事宜有效期自动延长至本次发行上市完成。
最终发行上市方案以北交所核准并经中国证监会同意注册的方案为准。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
（三十四）审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司申请公开发行
股票并在北交所上市事宜的议案》
1. 议案内容：
本次发行上市的申报事宜，包括但不限于就本次发行上市向中国证监会、北京证券交易所、证券登记结算机构等证券监管机构以及其他相关政府主管部门办理审批、登记、备案、注册、同意等手续，回复中国证监会、北京证券交易所的审核问询等；
（4）起草、修订、批准、签署、递交、执行与本次发行上市相关的各项申请文件、合同、协议、承诺、声明等法律文件；在相关银行开设本次发行上市募集资金专项银行账户并签署相关合同、协议；
（5）在法律、法规、规章和规范性文件的相关规定以及股东大会决议范围内，授权董事会最终确定本次募集资金投资项目的相关具体事宜；根据投资项目的实际需求，结合证券监管机构的审核意见以及投资项目的轻重缓急情况，对投资项目及其所需金额、资金投入进度等具体安排进行调整；
（6）根据证券监管机构未来不时颁布的规章、规范性文件以及政策文件的相关规定，除法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》规定应当由公司股东大会重新审议通过外，对本次发行上市的具体方案作相应调整；
（7）在本次发行上市获得北京证券交易所审核通过以及中国证监会同意注册后，根据本次发行上市的具体实施情况修订《公司章程（草案）》及其附件的相关条款，报相关政府主管部门备案或者核准，并办理公司注册资本变更登记事宜；
（8）为本次发行上市聘请保荐机构等中介机构，支付与本次发行上市相关的各项费用；
（9）办理与本次发行上市相关的其他未尽事宜。
上述授权有效期：自公司2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。
2.议案表决结果：
普通股同意股数33,985,982股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
（三十五）涉及影响中小股东利益的重大事项，中小股东的表决情况
| 议案 序号 | 议案 名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| （六） | 《关于公司2022年年度权益分派预案的议案》 | 1,313,982 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% |
| （十四） | 《关于补充确认公司与四川康农高科种业有限公司之间关联交易的议案》 | 1,313,982 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% |
| （十七） | 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市募集资金用途及可行性的议案》 | 1,313,982 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% |
| （十八） | |||||||
《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市前公司滚存利润分配的预案的议案》
| 1,313,982 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% | ||
| （十九） | 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东分红回报规划的议案》 | 1,313,982 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% |
| （二十） | 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价措施的预案的议案》 | 1,313,982 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% |
| （二十一） | 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市涉及摊薄即期回报及填补措施的议案》 | 1,313,982 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% |
| （二十二） | 《关于公司向不特定合格投资 | 1,313,982 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% |
| 者公开发行股票并在北京证券交易所上市责任主体承诺事项及约束措施的议案》 | |||||||
| （二十三） | 《关于公司就虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿事项进行承诺并接受约束措施的议案》 | 1,313,982 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% |
| （二十四） | 《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》 | 1,313,982 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% |
| （二十五） | 《关于确认公司向不特定合同投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申报期内关联交易的议案》 | 1,313,982 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% |
| （二十六） | 《关于聘请公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的相关中介机构的议案》 | 1,313,982 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% |
| （二十八） | 《关于制定和修订公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后适用的需要提交股东大会审议的内部治理制度的议案》 | 1,313,982 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% |
| （二十九） | 《关于制定公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后适用的<监事会议事规则>的议案》 | 1,313,982 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% |
| （三十三） | 《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》 | 1,313,982 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% |
| （三十四） | 《关于提请公司股东大会授权 | 1,313,982 | 100% | 0 | 0% | 0 | 0% |
董事会办理公司申请公开发行股票并在北交所上市事宜的议案》
三、律师见证情况
（一）律师事务所名称：北京金诚同达（上海）律师事务所
（二）律师姓名：查雪松、李鑫慧
（三）结论性意见
公司2022年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《中华人民共和国公司法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《湖北康农种业股份有限公司公司章程》《湖北康农种业股份有限公司股东大会议事规则》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
四、公开发行股票并在北交所上市的风险提示
公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。公司2021年度和2022年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润（扣除非经常性损益前后孰低为计算依据）分别为3,339.98万元和3,606.71万元，加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益前后孰低为计算依据）分别为16.28%、
16.47%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的公开发行股票并上市的条件。
挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得申请公开发行股票并上市的情形。
请投资者关注风险。
五、备查文件目录
《湖北康农种业股份有限公司2022年年度股东大会决议》
湖北康农种业股份有限公司
董事会2023年4月6日