山东三维化学集团股份有限公司
2022年度监事会工作报告
2022年度，山东三维化学集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会以《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》的相关规定为依据，从切实维护公司及股东的权益出发，认真履行职责。一年来，监事会对公司生产经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序进行了认真检查，对公司依法规范运作以及董事、高级管理人员履行职责等情况进行了有效监督，对公司的规范运作和发展起到了积极的作用，维护了公司及股东的合法权益。本着对全体股东负责的精神，现将监事会2022年度的主要工作报告如下：
一、2022年度主要工作情况
（一）监事会会议召开情况
2022年，第五届监事会共召开了四次会议，具体情况如下：
1、第五届监事会2022年第一次会议
会议于2022年3月21日上午在山东省淄博市临淄区炼厂中路22号公司五楼会议室以通讯表决的方式召开，3名监事均出席了本次会议。会议审议通过了《2021年度监事会工作报告》、《2021年年度报告及摘要》、《2021年度财务决算报告》、《2021年度利润分配预案》、《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2021年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘2022年度审计机构的议案》、《2021年研发支出及2022年研发经费预算》、《关于使用自有资金进行投资理财的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度>的议案》、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》13项议案。
2、第五届监事会2022年第二次会议
会议于2022年4月26日上午在山东省青岛市市南区彰化路六号花园大酒店贵宾楼二楼万象厅以现场方式召开，3名监事均出席了本次会议。会议审议通过了《2022年第一季度报告》。
3、第五届监事会2022年第三次会议
会议于2022年8月16日上午在山东省青岛市市南区彰化路六号花园大酒店贵宾楼二楼万象厅以现场方式召开，3名监事均出席了本次会议。会议审议通过了《2022年半年度报告及摘要》、《关于制定<委托理财管理制度>的议案》2项议案。
4、第五届监事会2022年第四次会议
会议于2022年10月26日上午在山东省淄博市临淄区炼厂中路22号公司五楼会议室以现场方式召开，3名监事均出席了本次会议。会议审议通过了《2022年第三季度报告》。
（二）监事会工作情况
2022年，监事会认真履行了《公司法》、《公司章程》所赋予的职权，具体开展了以下工作：
1、参加了公司股东大会、列席了董事会会议，参与对公司生产经营管理等重大问题的讨论与决策，依法对历次会议的召开程序和决议事项进行监督；出席公司有关重要的行政会议，全面了解公司总体运营状况，对公司日常性经营管理行为进行有效监督。
2、及时检查公司生产经营情况和财务状况，力求防范生产经营管理风险；依法审议公司定期报告等重大事项，强化监督职能，维护公司利益和股东、员工的合法权益。
3、依法监督公司董事和高级管理人员遵守《公司法》、《公司章程》及执行股东大会决议的情况，为保障公司规范运作发挥了积极作用。
4、2022年，监事会成员积极学习新修订的《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件，不断提升监事会履行职责的能力和综合水平。
二、监事会对公司有关事项的监督意见
2022年，监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司规范运作情况、财务情况、资金占用情况、关联交易情况、收购及出售资产情况、募集资金存放与使用情况、对外担保情况、内部控制执行情况、执行股东大会决议情况、建立和实施内幕信息知情人管理制度情况等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
（一）公司规范运作情况
2022年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会会议，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》所作出的各项规定，公司建立了较为完善和完整的内部控制制度。公司信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司董事、高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
本年度监事会及时了解公司经营及财务状况，认真核查了公司定期报告及有关文件，监事会认为公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。同时，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司年度财务报告出具了标准无保留意见的《审计报告》，真实反映了公司的财务状况和经营成果，监事会对此报告没有异议。
（三）控股股东及其他关联方资金占用情况
截至2022年12月31日，公司与控股股东及其他关联方不存在非经营性资金往来的情况，亦不存在违规占用或以其他方式变相占用公司资金的情况。
（四）检查公司关联交易情况
2022年，公司未与控股股东、董事、监事、高级管理人员及上述对象的关联方发生关联交易。
（五）检查公司重大收购、出售资产情况
2022年，公司未发生重大收购、重大出售资产情况。
（六）募集资金存放与使用情况
2022年，公司未进行资本市场再融资，亦无在用或结余募集资金。
（七）对外担保情况
截至2022年12月31日，公司不存对外担保的情况。
（八）内部控制执行情况
监事会认为：公司已建立了较为完善和完整的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效的执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节起到了较好的风险防范和控制作用。《公司2022年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
（九）执行股东大会决议情况
监事会认为：董事会、高级管理人员认真履行岗位职责，严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定要求，认真、及时地执行了股东大会的各项决议，并及时的履行了信息披露义务。报告期内，公司董事会、高级管理人员不存在违反法律、法规、《公司章程》和损害公司、股东利益的行为。
（十）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
监事会认为：公司已建立了较为完善和完整的《内幕信息知情人登记管理制度》，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效的执行，内幕信息知情人登记管理制度的建立对公司未公开信息的传递、报送、管理和使用各环节起到了较好的风险防范和控制作用，有效的保护了投资者特别是中小投资者的利益。
（十一）公司履行信息披露管理制度情况
监事会认为：公司制定了《信息披露管理制度》，并且严格遵守信息披露的有关规定，按照中国证监会和深圳证券交易所信息披露格式指引及其他信息披露的相关规定按时完成了定期报告披露工作，并根据公司实际情况，真实、准确、完整、及时的发布会议决议等临时公告，忠实履行了信息披露义务，确保投资者及时了解公司重大事项，最大程度地保护投资者利益。
三、监事会工作计划
2023年，监事会将继续严格依照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等要求，本着勤勉尽责的态度，为持续提升公司的规范运作水平和科学管理水平、促进公司长期稳健发展，切实维护公司和全体股东的权益，忠实履行好自己的职责，做好以下工作：
1、按照公司《监事会议事规则》等相关制度的规定，深入开展工作，保持公正独立，使监事工作制度化、规范化；
2、强化内部监督，坚持不定期地对公司董事、高级管理人员履职情况进行检查监督；
3、对公司经营管理情况、总承包项目进展情况、内控体系运行情况、重大事项决策及进展情况、重大投资项目等进行监督检查；
4、加强对公司财务制度建设和执行情况的检查监督，了解财务运作状况，进一步规范公司财务管理；
5、出席公司股东大会，列席董事会会议，以确保会议决策程序合法、合规，并对股东大会决议、董事会决议的执行情况等进行有效监督核查；
6、对董事会专门委员会的执行情况进行检查，监督董事会专门委员会成员按照董事会专门委员会议事规则履行职责；
7、加强业务学习，不断提高工作能力和综合素质。
山东三维化学集团股份有限公司
监事会2023年4月6日