证券代码：001872/201872 证券简称：招商港口/招港B 公告编号：2023-032
招商局港口集团股份有限公司关于续聘2023年度会计师事务所的公告关于续聘2023年度会计师事务所的公告
招商局港口集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月31日召开了第十届董事会第七次会议审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，同意继续聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）为公司2023年度会计师事务所，聘期一年。本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。现将相关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
公司于2023年3月31日召开了第十届董事会第七次会议审议通过《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，鉴于德勤华永在2022年执业过程中坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，切实履行了审计机构的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益，结合公司实际情况、未来的业务发展和审计需要，经公司慎重调查和考虑，拟继续聘请德勤华永为公司2023年度会计师事务所，承担年度财务报表审计及内控审计工作，聘期一年。本次续聘会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，并提请股东大会审议及授权公司经营管理层根据公司年度审计业务量及公允合理的定价原则确定其年度审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1.基本信息
德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。
德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
德勤华永首席合伙人为付建超先生，2022年末合伙人人数为225人，从业人员共6,667人，注册会计师共1,149人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过250人。
德勤华永2021年度经审计的业务收入总额为人民币42亿元，其中审计业务收入为人民币33亿元，证券业务收入为人民币7亿元。德勤华永为61家上市公司提供2021年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.80亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为制造业，金融业，房地产业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输，仓储和邮政业。德勤华永提供审计服务的上市公司中与本公司同行业客户共4家。
2.投资者保护能力
德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3.诚信记录
德勤华永及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。德勤华永曾受到行政处罚一次，行政监管措施两次；十四名从业人员受到行政处罚各一次，四名从业人员受到行政监管措施各一次；一名2021年已离职的前员工，因个人行为于2022年受到行政处罚，其个人行为不涉及审计项目的执业质量。截至目前，上述事项并不影响德勤华永继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人李渭华女士，1997年成为中国注册会计师，1997年开始从事上市公司审计，2005年开始在德勤华永执业，具备相应专业胜任能力，曾担任公司2019、2020年度审计项目的项目合伙人，近三年签署或复核上市公司审计报告2家。质量控制复核人杨誉民先生，2007年成为中国注册会计师，1992年开始从事上市公司审计，2004年开始在德勤华永执业，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，具备相应专业胜任能力。杨誉民先生自2020年开始为本公司提供审计专业服务，杨誉民先生近三年签署或复核3家上市公司审计报告。拟签字注册会计师王鸿美女士，2016年成为中国注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2012年开始在德勤华永执业，具备相应专业胜任能力，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年未签署或复核上市公司审计报告。
2.诚信记录
以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
德勤华永及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计费用
2022年度审计费用共390.5万元（其中财务报表审计费用为344.5万元，内控审计费用为46万元），较2021年度增加了25.5万元。本期审计费用是以德勤华永合伙人及其他各级别员工在本次审计工作中所耗费的时间成本为基础并考虑专业服务所承担的责任和风险等因素而确定。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会于2023年3月30日召开第十届董事会审计委员会2023年度第一次会议，审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，对德勤华永的独立性、专业能力、诚信状况、投资者保护能力等方面进行
审查，认为德勤华永具备为公司服务的资质要求，能够胜任审计工作，同意继续聘请德勤华永为2023年度的审计服务机构，同意将该事项提交第十届董事会第七次会议审议。
（二）公司第十届董事会第七次会议于2023年3月31日对《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》进行了审议，董事以12票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了上述议案，同意继续聘请德勤华永为本公司2023年度会计师事务所，承担年度财务报表审计及内控审计工作，聘期一年，并提请股东大会审议及授权公司经营管理层根据公司年度审计业务量及公允合理的定价原则确定其年度审计费用。
（三）本次续聘会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、独立董事的事前认可和独立意见
（一）事前认可意见：
经审查，德勤华永是经中华人民共和国财政部和中国证券监督管理委员会批准，具有从事证券相关业务资格的会计师事务所，拥有较为丰富的上市公司执业经验，能够坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，满足公司财务审计和内控审计等要求，独立董事一致同意将此事项提交于2023年3月31日召开的第十届董事会第七次会议审议。
（二）独立意见：
1.董事会的表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定。
2.经审核德勤华永的业务的资质情况，独立董事对德勤华永的独立性、专业能力、诚信状况、投资者保护能力等方面进行审查，认为德勤华永具有独立的法人资格，能够坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见。聘任德勤华永能够满足公司对于审计工作的要求，聘任决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及股东的利益。同意继续聘请德勤华永为本公司
2023年度会计师事务所，承担年度财务报表审计及内控审计工作，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
五、备查文件
（一）第十届董事会第七次会议决议；
（二）第十届董事会审计委员会2023年第一次会议决议；
（三）独立董事事前认可意见及独立意见；
（四）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；
（五）德勤华永营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
招商局港口集团股份有限公司董事会
2023年4月4日