华泰联合证券有限责任公司关于宇通重工股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
作为宇通重工股份有限公司（以下简称“上市公司”或者“宇通重工”）发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问和主承销商，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“独立财务顾问”）严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律法规的要求，对宇通重工履行了持续督导义务，现就宇通重工2022年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金的存放及使用情况
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司向郑州宇通集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]2753号）核准，宇通重工于2020年12月向不超过35名特定对象非公开发行普通股（A股）股票28,544,243股（每股面值1元），发行价格为每股10.51元，共募集资金人民币299,999,993.93元，扣除发行相关费用人民币4,320,754.72元后，公司募集资金净额为人民币295,679,239.21元。上述募集资金已于2020年12月2日全部到位，并已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（大信验字[2020]第16-00009号）予以验证。
上市公司以前年度累计已使用募集资金金额14,469.69万元；累计取得利息收入372.92万元，支出手续费326.02元。截至2021年12月31日，募集资金账户余额为15,903.19万元。
截至2022年12月31日，上市公司本年度累计已使用募集资金金额2,643.28万元；累计取得利息收入291.08万元，支出手续费0元；募集资金余额为13,550.99万元。
（二）募集资金的存放及专户余额情况
为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，上市公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，特制定《募集资金管理办法》，并由上市公司2020年第一次临时股东大会审议通过。2022年4月21日，上市公司2021年度股东大会审议通过了《关于修订公司制度的议案》，对公司《募集资金管理办法》进行了修订。
根据《募集资金管理办法》，上市公司及子公司郑州宇通重工有限公司（以下简称“重工有限”）与中国民生银行股份有限公司郑州郑汴路支行和财务顾问（主承销商）华泰联合证券于2020年12月15日分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2022年12月31日，上市公司募集资金余额为13,550.99万元，在各银行账户的存储情况如下：
| 序号 | 公司名称 | 开户行 | 账号 | 存款类型 | 金额/万元 | 备注 |
| 1 | 宇通重工 | 中国民生银行股份有限公司郑州郑汴路支行 | 632525028 | 活期 | 599.34 | |
| - | - | 12,000.00 | 闲置募集资金12,000万元用于现金管理 | |||
| 2 | 重工有限 | 中国民生银行股份有限公司郑州郑汴路支行 | 632543899 | 活期 | 951.65 | |
| 合计 | 13,550.99 | |||||
注：上市公司第十一届董事会第十一次会议审议通过了《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，将现金管理期限延长至2023年11月27日。
（三）募集资金使用情况
经核查，宇通重工按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》使用募集资金。2022年度募集资金的实际使用情况详见下表：
2022年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 30,000 | 本年度投入募集资金总额 | 2,643.28 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 17,112.97 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 产线升级改造及EHS改善项目 | 否 | 16,000 | 16,000 | 16,000 | 2,643.28 | 3,112.97 | -12,887.03 | 19.46 | 否 | |||
| 补充流动资金 | 否 | 9,000 | 9,000 | 9,000 | - | 9,000.00 | 100 | 否 | ||||
| 支付中介机构费用及本次交易相关税费 | 否 | 5,000 | 1,368 | 1,368 | - | 1,368.00 | 100 | 否 | ||||
| 节余募集资金永久补充流动资金 | 否 | 3,632 | 3,632 | - | 3,632.00 | 100 | 否 | |||||
| 合计 | — | 30,000 | 30,000 | 30,000 | 2,643.28 | 17,112.97 | -12,887.03 | 57.04 | — | — | — | — |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 上市公司根据前两年的宏观环境及对行业影响情况，调整了产线升级改造及EHS改善 | |||||||||||
| 项目投资进度，故产线升级改造及EHS改善项目投资进度慢于投资计划时间表。后续上市公司将综合考虑业务发展及实际需求情况投资此项目，并严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规要求使用募集资金。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 上市公司第十一届董事会第十一次会议审议通过了《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，将现金管理期限延长至2023年11月27日。上市公司监事会、独立董事和独立财务顾问发表了同意的意见。详见上市公司于2022年11月29日发布的《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。 报告期内，上市公司使用闲置募集资金进行管理，取得理财收益244.23万元。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 上市公司于2021年将募集资金投资项目“支付中介机构费用及本次交易相关税费”节余资金3,632.00万元永久补充公司流动资金。详见上市公司于2021年4月2日发布的《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金补充流动资金的公告》。 |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
二、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022年度，上市公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
三、募集资金投资项目变更的情况
2022年度，上市公司无变更募集资金投资项目的资金使用的情况。
四、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
上市公司第十一届董事会第十一次会议审议通过了《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，将现金管理期限延长至2023年11月27日。上市公司监事会、独立董事和独立财务顾问发表了同意的意见。详见上市公司于2022年11月29日发布的《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。截至2022年12月31日，上市公司未有尚未到期的现金管理产品。2022年度，上市公司使用闲置募集资金进行现金管理取得的投资收益总额为人民币
244.23万元。
五、使用募集配套资金暂时性补充流动资金的情况
2020年度上市公司股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金补充流动资金的议案》，同意上市公司将募集资金投资项目“支付中介机构费用及本次交易相关税费”结项，并将该募集资金项目节余资金3,632.00万元永久补充上市公司流动资金。详见上市公司于2021年4月2日发布的《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金补充流动资金的公告》。
2022年度上市公司不存在暂时性补充流动资金的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度，上市公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整。
七、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：2022年度，上市公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议和四方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定的情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于宇通重工股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
财务顾问主办人：
黄玉海
| 黄玉海 | 胡梦婕 | 左 迪 |
华泰联合证券有限责任公司（盖章）
2023年4月3日