证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2023-016
江苏德源药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
2021年2月19日，江苏德源药业股份有限公司（以下简称“公司”）完成发行普通股1,519.70万股，发行方式为向不特定合格投资者公开发行，发行价格为
18.30元/股，募集资金总额为27,810.51万元，实际募集资金净额为25,363.33万元，到账时间为2021年2月3日。 公司因行使超额配售选择权取得的募集资金净额为3,056.10万元，到账时间为2021年3月22日。
二、募集资金使用情况
（一）募集资金使用情况和存储情况
截至2023年3月17日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下：
单位：万元
| 序号 | 募集资金用途 | 实施主体 | 募集资金计划投资总额（调整后）（1） | 累计投入募集资金金额 （2） | 投入进度（%） （3）=（2）/（1） |
| 1 | 原料药和制剂生产综合基地项目一期工程 | 公司 | 18,000.00 | 2,267.19 | 12.60% |
| 2 | 研发中心建设项目 | 公司 | 5,000.00 | 704.60 | 14.09% |
| 3 | 超募资金-补充流动资金 | 公司 | 5,419.43 | 5,514.40 | 101.75% |
| 合计 | - | - | 28,419.43 | 8,486.19 | - |
注：超募资金截至期末累计投入金额超过调整后总投资额的差额主要系使用超募资金利息导致。
截至2023年3月17日，公司募集资金的存储情况如下（如有）：
| 账户名称 | 银行名称 | 账号 | 金额（元） |
| 江苏德源药业股份有限公司 | 招商银行股份有限公司连云港分行 | 518900014010111 | 165,003,763.12 |
| 江苏德源药业股份有限公司 | 交通银行股份有限公司连云港分行 | 327006000013000071925 | 94,342.76 |
| 江苏德源药业股份有限公司 | 中国民生银行股份有限公司连云港分行营业部 | 632672391 | 0.00 |
| 合计 | - | - | 165,098,105.88 |
注：（1）公司已经于2022年2月9日对中国民生银行股份有限公司连云港分行营业部的账号632672391申请注销，具体内容详见公司于2022年2月10日在北京证券交易所网站披露的《江苏德源药业股份有限公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》，公告编号：
2022-036。 （2）截至2023年3月17日，公司购买的银行结构性存款4,490.00万元尚未赎回，公司实际尚未使用的募集资金余额为20,999.81万元。
（二）募集资金暂时闲置的原因
进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况
（一）投资产品具体情况
1、投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，拟购买投资期限不超过12个月的银行保本型产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等）。且闲置募集资金投资产品必须满足：（1）安全性高，满足保本要求；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；（3）投资产品不得质押。
2、资金使用额度及期限
截至2023年3月17日，公司募集资金尚有20,999.81万元未使用。公司拟使用最高不超过人民币20,999.81万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。
（二）投资决策及实施方式
1、投资决策
公司于2023年3月29日分别召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
2、实施方式
公司股东大会审议通过后，授权公司管理层在规定额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，由财务部负责组织实施。
（三）投资风险与风险控制措施
（1）投资产品虽属于安全性高，流动性好的保本型、低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（2）公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的进行闲置募集资金管理，因此短期投资的实际收益不可预期。
（3）相关工作人员的操作和监控风险。
2、风险控制措施
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种，购买保本型理财产品时，将选择流动性好、安全性高并提供保本承诺的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
（2）公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
（3）公司审计部负责定期对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益。
（4）公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将依据北京证券交易所的相关规定，在定期报告中披露募集资金的使用情况。
四、对公司的影响
公司本次将闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品，有利于提高资金使用效率，提高公司收益水平，为股东获取更好的投资回报。本次将闲置的募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项目建设正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
京证券交易所股票上市规则（试行）》《江苏德源药业股份有限公司章程》《江苏德源药业股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定。公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，购买银行或金融机构保本型理财产品，该行为有利于提高募集资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东的利益。公司上述行为，不影响募集资金投资项目的正常开展和公司日常经营，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。因此，公司独立董事同意《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并将其提交公司股东大会审议。
（二）监事会意见
公司第三届监事会第十六次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司在保障募集资金投资项目顺利进行和募集资金安全的前提下，拟使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品，其审议程序和决策程序符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《江苏德源药业股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，不存在损害公司和股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的行为。因此，公司监事会同意该议案，并将其提交公司股东大会审议。
（三）保荐机构意见
六、备查文件
《江苏德源药业股份有限公司第三届董事会第十七次会议决议》；《江苏德源药业股份有限公司第三届监事会第十六次会议决议》；《江苏德源药业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》；
《开源证券股份有限公司关于江苏德源药业股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
江苏德源药业股份有限公司
董事会2023年3月30日