股票简称：海正药业 股票代码：600267 公告编号：临2023-22号债券简称：海正定转 债券代码：110813
浙江海正药业股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕766号文核准，并经上海证券交易所同意，浙江海正药业股份有限公司（以下简称“本公司”、“海正药业公司”或“公司”）由主承销商安信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票125,822,784股，发行价为每股人民币
15.80元，共计募集资金1,987,999,987.20元，坐扣承销和保荐费用37,789,999.78元后的募集资金为1,950,209,987.42元，已由主承销商安信证券股份有限公司于2014年9月19日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用8,712,615.24元后，公司本次募集资金净额为1,941,497,372.18元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕195号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
| 项 目 | 序号 | 金 额 | |
| 募集资金净额 | A | 194,149.74 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 190,282.81 |
| 利息收入净额 | B2 | 7,466.86 | |
| 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 11,338.76 |
| 利息收入净额 | C2 | 4.97 | |
项 目
| 项 目 | 序号 | 金 额 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 201,621.57 |
| 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 7,471.83 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1+D2 | ||
| 实际结余募集资金 | F | ||
| 差异 | G=E-F | ||
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江海正药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司于2018年6月分别与中国工商银行股份有限公司台州市椒江支行、上海浦东发展银行股份有限公司台州市椒江支行、中信银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2014年9月公司及控股子公司海正药业（杭州）有限公司连同保荐机构安信证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司富阳支行、国家开发银行股份有限公司浙江省分行、中国建设银行股份有限公司富阳支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
根据公司第八届董事会第四十次会议审议通过的决议，同意将公司2013年度非公开发行股票募集资金投资的抗肿瘤固体制剂技改项目结项，并将结项后的节余募集资金余额11,333.79万元及其孳息永久补充流动资金。截至2022年12
月31日，募集资金余额为0元。资金使用完毕后，公司分别于2022年4月7日、2022年4月8日注销在上海浦东发展银行股份有限公司台州市椒江支行和中信银行股份有限公司杭州分行开立的募集资金专户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于2020年4月28日召开的第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第六次会议及于2020年5月20日召开的2019年年度股东大会审议通过了《关于单个募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“年产20亿片固体制剂、4300万支注射剂技改项目”结项，并将节余募集资金27,215.59万元永久补充流动资金。截止2020年7月30日，公司已将募投项目“年产20亿片固体制剂、4300万支注射剂技改项目”结余金额27,215.59万元及其孳息744.15万元用于永久补充流动资金。
公司于2022年3月25日召开的第八届董事会第四十次会议、第八届监事会第二十五次会议审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司募投项目“抗肿瘤固体制剂技改项目“结项，并将结项后的节余募集资金余额11,333.79万元及其孳息永久补充流动资金。
截至2022年4月8日，公司已将募投项目“抗肿瘤固体制剂技改项目”结余金额11,018.04万元用于永久补充流动资金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见本公司审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，会计师事务所认为：
海正药业公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）的规定，如实反映了海正药业公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司出具的非公开发行股票持续督导保荐总结报告书的结论性意见
本公司2013年度非公开发行A股股票保荐机构中国国际金融股份有限公司已于2022年4月12日为公司出具了《中国国际金融股份有限公司关于浙江海正药业股份有限公司非公开发行股票持续督导保荐总结报告书》，保荐机构认为：
本次发行募集资金到位后，公司在使用募集资金时严格遵照监管协议进行，募集资金按照监管部门批复和公开披露的相关公告进行使用，不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形。
八、上网披露的公告附件
（一）天健会计师事务所（特殊普通合伙）《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》
特此公告。
浙江海正药业股份有限公司董事会
二〇二三年三月三十一日
附件1
2013年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2022年度编制单位：浙江海正药业股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 194,149.74 | 本年度投入募集资金总额 | 11,338.76 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 38,549.38 | 已累计投入募集资金总额 | 201,621.57 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 19.82% | |||||||||||
| 承诺投资 项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末承诺投入金额 (1) | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入金额(2) | 截至期末累计 投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度(%) (4)＝(2)/(1) | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 年产20亿片固体制剂、4300万支注射剂技改项目 | 是 | 76,500.00 | 49,284.41 | 49,284.41 | 50,757.78 | 1,473.37 | 102.99 | 2018年6月 | 19,633.82 | [注1] | 否 | |
| 抗肿瘤固体制剂技改项目 | 否 | 31,500.00 | 20,166.21 | 20,166.21 | 320.72 | 24,703.32 | 4,537.11 | 122.50 | 2021年12月 | 2,587.70 | [注2] | 否 |
| 二期生物工程项目 | 否 | 86,500.00 | 86,500.00 | 86,500.00 | 87,182.69 | 682.69 | 100.79 | 2019年11月 | -2,235.46 | [注3] | 否 | |
| 结项募集资金永 久补充流动资金 | 38,549.38 | 38,549.38 | 11,018.04 | 38,977.78 | 428.40 | |||||||
| 合 计 | 194,500.00 | 194,500.00 | 194,500.00 | 11,338.76 | 201,621.57 | 7,121.57 | ||||||
| 未达到计划进度原因（分具体项目） | 无。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无。 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 经公司第六届董事会第十七次会议审议通过，同意公司以本次募集资金51,474.98万元置换公司预先已投入募集资 | |||||||||||
金投资项目的自筹资金。截至2022年12月31日，公司实际以募集资金中的51,474.98万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金共计51,474.98万元。
| 金投资项目的自筹资金。截至2022年12月31日，公司实际以募集资金中的51,474.98万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金共计51,474.98万元。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 经公司第八届董事会第二十六次会议审议通过，同意公司使用部分闲置募集资金人民币 10,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。2022年3月18日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金专户。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无。 |
| 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 | 无。 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，在保证项目质量的提前下，遵循谨慎、节约的原则，进一步加强项目成本控制、监督和管理，降低项目总支出。 经公司第八届董事会第十一次会议和2019年年度股东大会决议通过，同意公司将募投项目“年产20亿片固体制剂、4300 万支注射剂技改项目”结项，并将节余募集资金27,215.59万元永久补充流动资金。截至2020年7月30日，公司实际使用结余募集资金27,215.59万元及其孳息744.15万元永久补充流动资金。 经公司第八届董事会第四十次会议审议通过，同意公司将募投项目“抗肿瘤固体制剂技改项目”结项，并将节余募集资金11,333.79万元及其孳息永久补充流动资金。截至2022年4月8日，公司实际使用结余募集资金11,018.04万元永久补充流动资金。 |
| 募集资金其他使用情况 | 无。 |
[注1] 2015年底，首条固体制剂生产线取得 GMP 证书并投入生产，2018年6月剩余1个制剂车间及相关配套设施结转固定资产并投产，2022年导入了新产品，经济效益有所增长，后续随着新产品销售增长会带来增量的经济效益，同时由于此项目部分产品进入集采，价格有较大幅度下降，对项目经济收益有一定影响[注2] 抗肿瘤口服固体制剂生产车间于2019年4月份取得GMP证书。新建的三废处理中心，集合了废水、废气、消防水池、应急水池等各项综合功能并于2021年12月完工，募集资金已完成投入并结项。截至2021年12月31日，“抗肿瘤固体制剂技改项目”资产达到可使用状态，已导入产品生产，实现部分效益。后续将致力于更多产品逐步导入并提高项目产能利用和新增经济效益[注3] 2017年初，二期生物工程中的一条生产线中间体产品投入商业化生产，2019年11月,另一条生产线原料药产品投入商业化生产，至此已完成承诺以募集资金投入部分的建设，2022年以自有资金投入的生产线完工并达到可使用状态。2022年项目两个产品已实现商业化生产和销售，因市场原因，上述生产线生产规模尚未完全释放，公司后期会加大产品的市场推广，逐步实现生产线规模与经济效益
